Topsec Technologies Group Inc. — Board/Management Information 2021

Oct 8, 2021

证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2021-096

天融信科技集团股份有限公司

关于拟变更董事及变更高级管理人员的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 2 日分 别收到董事李健先生及董事、副总经理、财务负责人顾洁女士的书面辞职报告。 因个人原因，李健先生向公司董事会申请辞去公司董事职务以及董事会审计委员 会委员职务；因身体原因，顾洁女士向公司董事会申请辞去公司董事、副总经理、 财务负责人职务。辞职后，李健先生、顾洁女士将不再在公司及其控股子公司担 任其他任何职务。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（以下简称“《规范运作指引》”）、《天融 信科技集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，李健先生、 顾洁女士辞去董事职务未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职 报告送达董事会时生效。

截至本公告披露日，李健先生未持有公司股份，顾洁女士通过公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“2021 年股权激励计划”）持有 公司 200,000 股限制性股票，该等股份尚未解除限售，公司将根据 2021 年股权 激励计划第八章第二条第（三）款规定执行：“激励对象因辞职、公司裁员、劳 动合同期满而离职，激励对象已行权的股票期权/已解除限售的限制性股票继续 有效；激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；激励对象 已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。 激励对象离职前需缴纳完毕股票期权/限制性股票已行权/解除限售部分的个人所 得税。”李健先生、顾洁女士均不存在应履行而未履行的承诺事项。

李健先生、顾洁女士在公司任职期间，始终恪尽职守、勤勉尽责，为公司的

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规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对李健先生和顾洁女士在任 职期间为公司发展所作出的努力和贡献表示衷心感谢！

为确保董事会的规范运作，根据《公司法》《规范运作指引》及公司章程等 有关规定，公司于 2021 年 10 月 8 日召开第六届董事会第十四次会议审议通过了 《关于变更公司第六届董事会董事的议案》《关于变更公司高级管理人员的议案》。 经公司董事会提名委员会审核，董事会同意持有公司 3%以上股份的股东明泰汇 金资本投资有限公司提名孔继阳先生、吴亚飚先生为公司第六届董事会董事候选 人（简历详见附件），吴亚飚先生同时担任公司第六届董事会审计委员会委员的 职务。任期与第六届董事会任期相同，自股东大会审议通过之日起起算。上述事 项尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。

同时，根据《公司法》等法律法规和公司章程的规定及公司总经理提名，经 公司董事会提名委员会审核，董事会同意聘任公司副总经理孔继阳先生同时担任 公司财务负责人（简历详见附件），任期与第六届董事会任期相同。

公司独立董事已就上述事项发表了同意的独立意见，上述董事候选人选举经 股东大会审议通过后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董 事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

特此公告。

天融信科技集团股份有限公司董事会

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附件一：董事候选人、财务负责人孔继阳先生简历

孔继阳，男，1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 拥有会计师、注册会计师、注册资产评估师资格。2004 年 6 月至 2008 年 3 月任 中粮集团有限公司中国茶叶股份有限公司财务总监；2008 年 4 月至 2011 年 4 月 任北京中天启明石油科技有限公司财务总监；2011 年 5 月至 2012 年 4 月任北京 雷力生物科技集团公司财务总监；2012 年 5 月至 2013 年 4 月任中兆源（北京） 会计师事务所有限公司副总经理、北京中兆源管理咨询有限公司副总经理；2013 年 5 月至 2015 年 12 月任百荣投资控股（集团）有限公司财务部部长；2016 年 1 月至今任北京天融信科技有限公司高级副总裁（副总经理），2018 年 1 月至今任 北京天融信网络安全技术有限公司高级副总裁（副总经理），2020 年 10 月至今 任公司副总经理；2021 年 6 月至今任北京太极傲天技术有限公司董事。孔继阳 先生不曾在持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人控制的单位工作。

孔继阳先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况、不存 在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况、不存在被证券交易所公开认定为 不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况、不存在最近三年内受到 中国证监会行政处罚的情况、不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评的情况、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查的情况。截至 2021 年 10 月 8 日，孔继阳先生持有公司 股份 330,000 股，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人/第一大股东、公 司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经在最高人民法院网查询， 孔继阳先生不属于“失信被执行人”。

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附件二：董事候选人吴亚飚先生简历

吴亚飚，男，1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1993 年毕业于厦门大学计算机系计算机软件专业，获学士学位。1997 年 2 月至今历 任北京天融信网络安全技术有限公司高级工程师、总工程师及副总经理，2018 年 1 月至今任北京天融信科技有限公司副总经理，2020 年 10 月至今任公司副总 经理。吴亚飚先生不曾在持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人控制的单位 工作。

吴亚飚先生作为项目负责人和核心研发人员，承担及参与了十余项国家部委 科研及产业化项目。其中，作为“信息审计系统”核心研发人员，获得北京市 1999 年科技进步三等奖；作为“NGFW2000”项目负责人，获得北京市 2000 年 科技进步三等奖；作为“面向互联网开放环境的重要信息系统安全保障关键技术 研究及应用”核心研发人员，获得 2017 年国家科技进步二等奖。

吴亚飚先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情况、不存 在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况、不存在被证券交易所公开认定为 不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况、不存在最近三年内受到 中国证监会行政处罚的情况、不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评的情况、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查的情况。截至 2021 年 10 月 8 日，吴亚飚先生持有公司 股份 8,151,061 股，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人/第一大股东、 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经在最高人民法院网查询， 吴亚飚先生不属于“失信被执行人”。

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