Topsec Technologies Group Inc. — Board/Management Information 2021

May 31, 2021

• 证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2021 053

天融信科技集团股份有限公司

第六届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

天融信科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第六次会 议于 2021 年 5 月 30 日以通讯表决的形式召开。会议通知于 2021 年 5 月 29 日以 直接送达、电子邮件等方式向全体监事发出。公司应出席监事 3 名，实际出席监 事 3 名。会议由监事会主席马炳怀先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次 会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）和《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关 规定。

二、会议审议情况

（一）以 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权，审议并通过《关于公司< 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

经审核，监事会认为：本次激励计划内容符合《公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性 文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。

公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2021 年股票期 权与限制性股票激励计划（草案）摘要》于 2021 年 5 月 31 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露，《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 摘要》同时刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。

本议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议，并需经出席股东大

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会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

（二）以 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权，审议并通过《关于制定公司< 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

经审核，监事会认为：公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施 考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的 顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立 股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

上述事项的具体内容详见公司于 2021 年 5 月 31 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施 考核管理办法》。

本议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议，并需经出席股东大 会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

（三）以 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权，审议并通过《关于核实公司< 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

• 1、列入公司本次股权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、

• 法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格。

2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

  • 3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办

• 法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计

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划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其 作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

天融信科技集团股份有限公司监事会

二〇二一年五月三十一日

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