TONGWEI CO.,LTD. — AGM Information 2021

Apr 12, 2021

证券代码：600438 证券简称：通威股份 公告编号：2021-037

通威股份有限公司

关于召开2020 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021 年5 月7 日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会类型和届次

2020 年年度股东大会

• 2、股东大会召集人：董事会

• 3、投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的

方式

• 4、现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021 年5 月7 日 14 点00 分

召开地点：“通威国际中心”会议室

5、网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021 年5 月7 日

至2021 年5 月7 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

• 6、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

7、涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东 类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	公司2020年度董事会工作报告	√
2	公司2020年度监事会工作报告	√
3	公司2020年年度报告及年度报告摘要	√
4	公司2020年度财务决算报告	√
5	2020年度的利润分配预案	√
6	独立董事2020年度述职报告	√
7	关于续聘会计师事务所的议案	√
8	关于2021年申请综合授信的议案	√
9	关于2021年度公司及下属子公司相互提供担保的议案	√
10	关于2021年度为公司客户提供担保的议案	√
11	关于2021年开展票据池业务的议案	√
12	未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划	√
13	关于调整部分募集资金投资项目投资总规模的议案	√
14	关于公司符合公开发行A股可转换公司债券发行条件的议案	√
15.00	关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案	√
15.01	本次发行证券的种类	√
15.02	发行规模	√
15.03	票面金额和发行价格	√
15.04	债券期限	√
15.05	债券利率	√
15.06	还本付息的期限和方式	√
15.07	转股期限	√
15.08	转股价格的确定及其调整	√
15.09	转股价格向下修正条款	√
15.10	转股股数确定方式	√
15.11	赎回条款	√

15.12	回售条款	√
15.13	转股年度有关股利的归属	√
15.14	发行方式及发行对象	√
15.15	向原A股股东配售的安排	√
15.16	债券持有人及债券持有人会议	√
15.17	本次募集资金用途	√
15.18	募集资金存管	√
15.19	担保事项	√
15.20	本次决议的有效期	√
16	关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案	√
17	关于公司公开发行A 股可转换公司债券募集资金运用可行性分 析报告的议案	√
18	关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的 议案	√
19	A股可转换公司债券持有人会议规则	√
20	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公 司债券相关事宜的议案	√
21	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√

1 、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十七次会议 审议通过，并于2021 年4 月13 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

2、特别决议议案：9-10、14-21

对中小投资者单独计票的议案：1-21

• 3、涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 4、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

1、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可 以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可 以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网 投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票 平台网站说明。

• 2、股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多

个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视 为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意 见的表决票。

• 3、同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第 一次投票结果为准。

• 4、股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

1、股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托 代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600438	通威股份	2021/4/28

• 2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师。

• 4、其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股 凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人依法出具的授权委托书（格式附后）、法人股东账户卡、营业执照复印件 和持股凭证。

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证。 个人股东委托的代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书（格式附后）、 委托人股东账户卡和持股凭证。

3、登记地点：成都市高新区天府大道中段588 号“通威国际中心”34 楼证 券部。

4、登记时间：2021 年4 月30 日上午9:00 至下午17:00。

• 5、登记方式：以上文件应以专人送达、信函、传真或电子邮件方式报送。

• 6、联 系 人：陆赟 王谋

联系电话：028-86168551 028-86168555 传真：028-85199999 电子邮件：zqb@tongwei.com

六、其他事项

出席本次会议者的交通、食宿自理。

特此公告。

通威股份有限公司董事会

2021 年4 月13 日

附件1：授权委托书

• 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件 1 ：授权委托书

授权委托书

通威股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021 年5 月7 日召开 的贵公司2020 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	公司2020年度董事会工作报告
2	公司2020年度监事会工作报告
3	公司2020年年度报告及年度报告摘要
4	公司2020年度财务决算报告
5	2020年度的利润分配预案
6	独立董事2020年度述职报告
7	关于续聘会计师事务所的议案
8	关于2021年申请综合授信的议案
9	关于2021年度公司及下属子公司相互提供担保的议案
10	关于2021年度为公司客户提供担保的议案
11	关于2021年开展票据池业务的议案
12	未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划
13	关于调整部分募集资金投资项目投资总规模的议案
14	关于公司符合公开发行A 股可转换公司债券发行条件 的议案
15.00	关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案
15.01	本次发行证券的种类
15.02	发行规模
15.03	票面金额和发行价格
15.04	债券期限
15.05	债券利率
15.06	还本付息的期限和方式
15.07	转股期限
15.08	转股价格的确定及其调整
15.09	转股价格向下修正条款

15.10	转股股数确定方式
15.11	赎回条款
15.12	回售条款
15.13	转股年度有关股利的归属
15.14	发行方式及发行对象
15.15	向原A股股东配售的安排
15.16	债券持有人及债券持有人会议
15.17	本次募集资金用途
15.18	募集资金存管
15.19	担保事项
15.20	本次决议的有效期
16	关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案
17	关于公司公开发行A 股可转换公司债券募集资金运用 可行性分析报告的议案
18	关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填 补措施的议案
19	A股可转换公司债券持有人会议规则
20	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行 可转换公司债券相关事宜的议案
21	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。