TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2023

May 9, 2023

证券代码：002156 证券简称：通富微电 公告编号：2023-033

通富微电子股份有限公司

关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为 184,199,721 股，占公司总股本 1,513,236,649 股 的 12.1726%。

• 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 15 日。

一、公司 2021 年度非公开发行股份及股本变动情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准通富微 电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕261 号）核准， 通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“通富微电”）以非公开发行股 票的方式向特定对象非公开发行人民币普通股184,199,721 股（A 股），2022 年 11 月14 日，新增股份在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。公司总 股本由1,329,036,928 股增加至1,513,236,649 股。

二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况

公司 2021 年度非公开发行的 7 名投资者均承诺自非公开发行的股票上市之 日起 6 个月内，不转让其所认购的股份。截止本公告日，相关承诺方已严格遵守 上述承诺，未出现违反相关承诺的情形。本次解除限售的股东不存在非经营性占 用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担保的行为。

三、本次限售股份的上市流通情况

• 1、本次解除限售股份可上市流通日为 2023 年 5 月 15 日（星期一）。

• 2、本次解除限售股份数量为 184,199,721 股，占公司总股本 1,513,236,649 股

的 12.1726%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东共计 7 名。

4、本次解除限售股份的具体情况如下：

	序	序				所持限售股份	本次解除限售	本次解除限售	本次解除限售的
	号		股东名称		证券账户名称	数（股）	股份数（股）		股份占公司总股份的比例（%）
	1		苏州工业园区产业投		苏州园丰资本管理有限公司－苏州工业园区产业	68,399,452	68,399,452		4.5201%
			资基金（有限合伙）		投资基金（有限合伙）
	2		芜湖信远金梧股权投资合伙企业（有限合伙）		天津金梧桐投资管理合伙企业（有限合伙）－芜湖信远金梧股权投资合伙企业（有限合伙）	21,887,824	21,887,824		1.4464%
	3		中国人寿资产管理有限公司		中国人寿资管－中国银行－国寿资产－PIPE2020保险资产管理产品	10,943,912	10,943,912		0.7232%
	4		国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司		华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金二期股	20,519,835	20,519,835		1.3560%
					份有限公司
					南通盛世金濠投
	5		南通盛富股权伙企业（有限	投资合合伙）	资管理有限公司－南通盛富股权投资合伙企业（有限合伙）	25,923,392		25,923,392	1.7131%
	6		诺德基金管理有限公司		诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120 号单一资产管理计划	5,540,356	5,540,356		0.3661%
					诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金浦	4,993,160	4,993,160		0.3300%

江588 号单一资
产管理计划
诺德基金－招银
理财招卓公司金
泽系列86318 号
理财计划－诺德	2,048,650	2,048,650	0.1354%
基金浦江785 号
单一资产管理计
划
诺德基金－招银
理财招智睿远平
衡二十八期（三
年封闭）混合类
理财计划－诺德	2,048,650	2,048,650	0.1354%
基金浦江803 号
单一资产管理计
划
诺德基金－国泰
君安证券股份有
限公司－诺德基	1,846,785	1,846,785	0.1220%
金浦江600 号单
一资产管理计划
诺德基金－中信
证券股份有限公
司－诺德基金浦	1,367,989	1,367,989	0.0904%
江688 号单一资
产管理计划
诺德基金－招银
理财招智睿远平
衡（尊享）1 期
30 月封闭混合类
理财计划－诺德	1,366,050	1,366,050	0.0903%
基金浦江801 号
单一资产管理计
划
诺德基金－中国
国际金融股份有
限公司－诺德基	1,299,589	1,299,589	0.0859%
金浦江126 号单
一资产管理计划
诺德基金－李勤
顺－诺德基金浦
江431 号单一资	683,994	683,994	0.0452%
产管理计划

		诺德基金－招银理财招睿睿远稳进20 月（金葵花 20 年）1 号增强型固收类理财计划－诺德基金浦江802 号单一资产管理计划	682,750	682,750	0.0451%
		诺德基金－招银理财招睿睿远稳进两年封闭1 号增强型固定收益类理财计划－诺德基金浦江804号单一资产管理计划	682,750	682,750	0.0451%
		诺德基金－广州国聚创业投资有限公司－诺德基金浦江592 号单一资产管理计划	615,595	615,595	0.0407%
		诺德基金－中国银河证券股份有限公司－诺德基金浦江107 号单一资产管理计划	410,396	410,396	0.0271%
		诺德基金－佛山清枫六号创业投资中心（有限合伙）－诺德基金浦江749 号单一资产管理计划	366,774	366,774	0.0242%
		诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基金浦江202 号单一资产管理计划	205,198	205,198	0.0136%
		诺德基金－高源－诺德基金浦江747号单一资产管理计划	68,399	68,399	0.0045%
		诺德基金－盛美半导体设备（上海）股份有限公	2,038,304	2,038,304	0.1347%

		司－诺德基金浦江783 号单一资产管理计划
		小计	26,265,389	26,265,389	1.7357%
7	上海艾为电子技术股份有限公司	上海艾为电子技术股份有限公司	10,259,917	10,259,917	0.6780%
合计			184,199,721	184,199,721	12.1726%

四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表

类别	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例	数量（股）	数量（股）	比例
无限售条件股份	1,328,870,788	87.82%	184,199,721	1,513,070,509	99.99%
有限售条件股份	184,365,861	12.18%	-184,199,721	166,140	0.01%
股份总数	1,513,236,649	100.00%	-	1,513,236,649	100.00%

注：本公告中所述的总股本均指公司截至 2023 年 5 月 15 日收盘后的总股本。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：

公司本次非公开发行限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合《深圳 证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及股东限售承诺。截至本核查意见出 具日，本次非公开发行部分限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对通富微电非公开发行股票限售股份上市流通事项无异 议。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股本结构表和限售股份明细表；

• 4、《海通证券股份有限公司关于通富微电子股份有限公司非公开发行限售

• 股份上市流通之核查意见》。

特此公告。

通富微电子股份有限公司董事会

2023 年 5 月 10 日