TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2019

Jan 20, 2019

证券代码：002156 证券简称：通富微电 公告编号：2019-001

通富微电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关 联交易之非公开发行限售股上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、通富微电子股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“通富微电”）

• 本次解除限售股份数量为 181,074,458 股，占公司总股本的 15.70%；

  • 2、本次解除限售股份的上市流通日为 2019 年 1 月 23 日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2008 号《关于核准通富微电子股份有 限公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的 批复》，核准公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司发行 181,074,458 股股份购 买相关资产、核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 96,900 万元。

公司已就本次发行股份购买资产部分新增股份向中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司提交相关登记材料。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业 务部于 2018 年 1 月 8 日出具的《股份登记申请受理确认书》（业务单号：101000006182）， 本次非公开发行新股数量为 181,074,458 股，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的 股东名册。2018 年 1 月 23 日，本次发行股份购买资产部分新增股份于深圳证券交易所上 市，本次新增股票的限售期从新增股票上市首日起算，锁定期 12 个月。

本次限售股形成至今，公司股本数量未有变化。

二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况

1

1、股份锁定承诺

本次申请限售股份上市流通的国家集成电路产业投资基金股份有限公司承诺：“如 本公司通过本次重组获得上市公司的新增股份时，持有的标的资产未满 12 个月，该等股 份自本次发行结束之日起 36 个月内不得转让。如本公司通过本次重组获得上市公司新增 股份时，持有的标的资产已满 12 个月，该等股份自本次发行结束之日起 12 个月内不得 转让。”

国家集成电路产业投资基金股份有限公司履行了相关承诺。

• 2、非经营性占用公司资金和违规担保的情况

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未发生 对其提供违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份上市流通日为：2019 年 1 月 23 日。

• 2、本次解除限售股份数量为 181,074,458 股，占公司总股本的 15.70%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东为1 名。

• 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

股东名称	所持有限售股份总数（股）	本次解除限售数量（股）	质押、冻结股数
国家集成电路产业投资基金股份有限公司	181,074,458	181,074,458	0

四、独立财务顾问核查意见

经核查，公司独立财务顾问认为：

• （一）本次解除限售的股份持有人履行了本次重大资产重组的相关承诺；

（二）本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易

2

所股票上市规则》等有关法律法规的相关规定；

• （三）通富微电对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

• （四）对通富微电本次重组涉及的本次限售股份解禁及上市流通无异议。

五、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、《招商证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交

• 易之限售股解禁的独立财务顾问核查意见》；

  • 5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

通富微电子股份有限公司董事会

2019 年 1 月 18 日

3