TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2016

Apr 27, 2016

证券代码：002156 证券简称：通富微电 公告编号：2016-029

南通富士通微电子股份有限公司

关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、南通富士通微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“通富微电”）本次解除 限售的限售股份数量为98,310,291 股，占公司总股本的13.14%，为公司2014 年非公开 发行股票的有限售条件股份；

2、本次有限售条件流通股可上市流通日为2016 年5 月3 日。（至2016 年4 月30 日满12 个月，由于此日为非交易日，递延至2016 年5 月3 日）。

一、本次解除限售股份的取得基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准南通富士通微电子股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可〔2015〕370 号），公司向财通基金管理有限公司等7 名特定投 资者非公开发行A 股股票98,310,291 股，并于2015 年4 月30 日在深圳证券交易所上市。 本次非公开发行股票后公司股本由649,866,720 股增至748,177,011 股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司非公开发行股票认购的股东做出的承诺函，公司本次非公开发行的发行对 象财通基金管理有限公司、山西证券股份有限公司、中国华电集团财务有限公司、华宝 信托有限责任公司、国联安基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、泰达宏利基金 管理有限公司承诺：本次获配股票自愿按照规定从股份上市之日起锁定不少于12 个月。

截止本公告披露日，本次解除限售的股东均履行了上述承诺；本次解除限售的股东 不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担保的行为。

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三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次有限售条件流通股可上市流通日为2016 年5 月3 日。（至2016 年4 月30

• 日满12 个月，由于此日为非交易日，递延至2016 年5 月3 日）；

• 2、本次有限售条件流通股解除限售数量为98,310,291 股，占公司总股本的13.14%；

3、本次解除限售的股东及持股数量：

序 号	股东名称	证券账户名称	所持限售股份 数（股）	本次解除限售股 份数（股）	本次解除限 售的股份占 公司总股份 的比例（%）
1	山西证券股份 有限公司	山西证券股份有限公司	9,892,473	9,892,473	1.32%
2	中国华电集团 财务有限公司	中国华电集团财务有限公司	9,831,029	9,831,029	1.31%
3	华宝信托有限 责任公司	华宝信托有限责任公司	16,359,447	16,359,447	2.19%
4	华安基金管理 有限公司	华安基金－招商银行－华润深国投信托 有限公司	2,304,148	2,304,148	0.31%
5		华安基金公司－工行－外贸信托－外贸 信托·恒盛定向增发投资集合资金信托 计划	2,304,147	2,304,147	0.31%
6		华安基金－兴业银行－常州投资集团有 限公司	4,608,294	4,608,294	0.62%
7		华安基金－兴业银行－华安定增量化1 号资产管理计划	3,456,222	3,456,222	0.46%
8		华安基金－光大银行－中国对外经济贸 易信托有限公司	1,920,122	1,920,122	0.26%
		小计	14,592,933	14,592,933	1.95%
9	财通基金管理 有限公司	财通基金－工商银行－富春宝鼎2号资 产管理计划	1,061,444	1,061,444	0.14%
10		财通基金－光大银行－富春佳翰定增 117 号资产管理计划	708,141	708,141	0.09%
11		财通基金－光大银行－财通基金－富春 定增182 号资产管理计划	1,274,194	1,274,194	0.17%
12		财通基金－光大银行－富春定增198号 资产管理计划	424,731	424,731	0.06%
13		财通基金－光大银行－富春定增207号 资产管理计划	708,141	708,141	0.09%
14		财通基金－光大银行－财通基金－富春 定增185 号资产管理计划	2,831,797	2,831,797	0.38%
15		财通基金－光大银行－财通基金－富春 定增209 号资产管理计划	1,061,444	1,061,444	0.14%
16		财通基金－光大银行－财通基金－富春 定增236 号资产管理计划	2,477,727	2,477,727	0.33%

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17		财通基金－平安银行－北京国际信托－ 北京信托·盈通宝2号集合资金信托计 划第二期	5,238,095	5,238,095	0.70%
18		财通基金－兴业银行－野风成长6号资 产管理计划	920,123	920,123	0.12%
19		财通基金－兴业银行－野风成长7号资 产管理计划	2,477,727	2,477,727	0.33%
20		财通基金－上海银行－富春定增45号 资产管理计划	318,740	318,740	0.04%
21		财通基金－上海银行－易方达资产管理 有限公司	3,539,170	3,539,170	0.47%
		小计	23,041,474	23,041,474	3.08%
22	泰达宏利基金 管理有限公司	泰达宏利基金－民生银行－泰达宏利价 值成长定向增发167 号资产管理计划	3,072,197	3,072,197	0.41%
23		泰达宏利基金－民生银行－泰达宏利价 值成长定向增发168 号资产管理计划	4,623,657	4,623,657	0.62%
		小计	7,695,854	7,695,854	1.03%
24	国联安基金管 理有限公司	国联安基金－工商银行－国联安－诚品 －定向增发23 号资产管理计划	6,682,000	6,682,000	0.89%
25		国联安基金－工商银行－国联安－诚品 －定向增发22 号资产管理计划	10,215,081	10,215,081	1.37%
		小计	16,897,081	16,897,081	2.26%
合计			98,310,291	98,310,291	13.14%

截止本公告日，上述股东所持公司股份不存在质押、冻结情况。

四、本次解除限售前后股本结构变动情况

单位：股

				单位：股
股份类型	本次变动前	本次变动(股)		本次变动后
		增加	减少
一、限售流通股（或非流通股）	98,468,091	-	98,310,291	157,800
其中 03首发后机构类限售股	98,310,291	-	98,310,291	0
04高管锁定股	157,800	-	-	157,800
二、无限售流通股	649,708,920	98,310,291	-	748,019,211
三、总股本	748,177,011	98,310,291	98,310,291	748,177,011

五、保荐机构的核查意见

保荐机构招商证券核查后认为：通富微电本次申请解除股份限售的股东未违反相关

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承诺。本次解除限售股份数量、实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律 法规的有关规定。通富微电对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意通 富微电本次限售股解禁上市流通事项。

六、备查文件

• 1.限售股份上市流通申请书；

• 2.限售股份上市流通申请表；

• 3.股份结构表和限售股份明细表；

• 4.《招商证券股份有限公司关于公司非公开发行股票限售股份上市流通之核查意

见》；

• 5.深交所要求的其他文件。

特此公告。

南通富士通微电子股份有限公司董事会

2016 年 4 月 27 日

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