TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Declaration of Voting Results & Voting Rights Announcements 2021

Jan 11, 2021

关于通富微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会 法律意见书

大成通证字[2021]第12 号

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北京大成（南通）律师事务所

www.dentons.cn

江苏省南通市工农南路88号海外联谊大厦10楼（ 226004 ） 10F,Overseas Union BLDG,88GongnongSouth RD,,Nantong,Jiangsu226004 Tel: 0513-85119000 Fax: 0513-85119001

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北京大成（南通）律师事务所

关于通富微电子股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会之法律意见书

致：通富微电子股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司 股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《通富微电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，北京大成（南通） 律师事务所（以下简称"本所"或“大成律师事务所”）受通富微电子 股份有限公司（以下简称"公司"或"通富微电"）董事会的委托，指派 本所律师王念、吴凌云出席公司 2021 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次临时股东大会"），就本次临时股东大会进行见证，并出具 本法律意见书。

律师事务所声明：

1、为出具本法律意见书，本所律师审查了通富微电本次临时股 东大会的有关文件和材料。本所律师得到通富微电如下保证：其已提 供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，其所提供的 原始材料、副本材料、复印件等材料均符合真实、准确、完整的要求， 有关副本材料、复印件等与原始材料一致。

2、在本法律意见书中，本所律师仅对本次临时股东大会所涉及 的召集、召开程序、出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果

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是否符合《公司法》和《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议提案的内 容以及提案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

3、本法律意见书仅供公司本次临时股东大会相关事项的合法性 之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书 随公司本次临时股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担 相应的责任。

本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条及其他相关法律、 法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次临时股东大会的召集、提案及召开程序

（一）本次临时股东大会的召集、提案

2020 年 12 月 24 日，公司召开了第六届董事会第二十一次会议， 做出了召开本次临时股东大会的决议，2020 年 12 月 26 日，公司在 《证券时报》和巨潮资讯网（http:// www.cninfo.com.cn）上刊登 了《通富微电子股份有限公司第六届董事会第二十一次会议决议公 告》。

2020 年 12 月 26 日，公司在《证券时报》和巨潮资讯网（http:// www.cninfo.com.cn ）上刊登了《召开 2021 年第一次临时股东大会 通知的公告》。公司发布的会议通知载明了会议的时间、地点、会议 审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决 权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电 话和联系人姓名。

经查验公司有关召开本次临时股东大会的会议文件和信息披露

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资料，公司在本次临时股东大会召开十五日前公告了本次临时股东大 会的时间、地点、会议议程、出席对象及出席会议登记办法等相关事 项。

本所律师认为：本次临时股东大会的召集、召开程序、以及临时 提案的提案人资格、提案程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会 规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）本次临时股东大会的召开

公司本次临时股东大会于 2021 年 1 月 11 日下午 14:30 在通富微 电子股份有限公司会议室（江苏南通市崇川路 288 号）召开。到会股 东及股东代理人共计 5 人，代表有表决权股份 303,274,249 股，占公 司总股本的 22.8191%。本次临时股东大会由董事会召集，董事长石 明达先生主持。

公司本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 召开。网络投票时间为 2021 年 1 月 11 日；其中：通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 1 月 11 日 9:15-9:25、 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为 2021 年 1 月 11 日 9:15 至 15:00。

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票 的股东共 18 人，代表股份 296,083,549 股，占公司股份总数的 22.2781％。

经查验，本次临时股东大会召开的时间、地点、方式均符合本次 临时股东大会通知的要求。本次临时股东大会的召集、召开程序符合 《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的规定。

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二、关于本次临时股东大会出席人员资格

根据本次临时股东大会的会议通知，有权出席本次临时股东大会 的人员为截至 2021 年 1 月 6 日下午收市时在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东代理人。

经本所律师查验，现场出席本次临时股东大会的股东及股东代理 人共 5 人，代表有表决权股份 303,274,249 股，占公司总股本的 22.8191％，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》 的规定。

根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，通过网络投 票的股东 18 人，持有的表决权股份总数为 296,083,549 股，占公司 股份总数的 22.2781％。以上通过网络投票系统进行表决的股东，由 深圳证券交易信息有限公司身份验证系统验证其股东资格。通过网络 方式投票的股东，视为出席本次股东大会。

公司的董事、监事、总经理、其他高级管理人员、董事会秘书及 本所律师列席了会议。

本所律师认为：出席本次临时股东大会的股东或股东代理人及其 它人员的资格，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

三、关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果

本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 就会议通知及列明的提案进行了逐项表决，本次临时股东大会按《公 司章程》的规定进行监票、计票，由 1 名监事和 2 名股东代表对现场 投票和网络投票表决结果进行清点和统计，根据《公司章程》的规定 对影响中小投资者利益的重大事项进行了单独计票。现场由见证律师

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核查，并当场公布表决结果。

• 本次临时股东大会以现场记名投票与网络投票相结合的表决方

• 式审议通过了如下议案：

  • 1.审议《关于增加公司注册资本的议案》；

  • 2.审议《关于修改<公司章程>的议案》；

• 3.审议《关于<公司第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议

• 案》；

• 4.审议《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事

• 宜的议案》；

  • 5.审议《关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》；

  • 5.1 选举石明达先生为公司第七届董事会非独立董事；

  • 5.2 选举石磊先生为公司第七届董事会非独立董事；

  • 5.3 选举夏鑫先生为公司第七届董事会非独立董事；

  • 5.4 选举范晓宁先生为公司第七届董事会非独立董事；

  • 5.5 选举张昊玳女士为公司第七届董事会非独立董事；

  • 6.审议《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》；

  • 6.1 选举陈学斌先生为公司第七届董事会独立董事；

  • 6.2 选举刘志耕先生为公司第七届董事会独立董事；

  • 6.3 选举袁学礼先生为公司第七届董事会独立董事；

  • 7.审议《关于选举公司第七届监事会股东代表监事的议案》；

  • 7.1 选举吕玉梅女士为公司第七届监事会股东代表监事；

  • 7.2 选举张洞先生为公司第七届监事会股东代表监事。

本所律师认为：本次临时股东大会所审议的事项与公告中列明的 事项相符，不存在对未经公告的临时提案进行审议表决之情形；本次

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临时股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序符合《公 司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和 《公司章程》的规定，本次临时股东大会的表决程序和表决结果合法 有效。

四、结论意见

本次临时股东大会的召集、提案、召开程序、出席会议人员的资 格、会议的表决程序、表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会 规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次 临时股东大会形成的决议合法、有效。

本法律意见书正本一式三份，经本所盖章并由本所主任及承办律 师签字后生效。

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（本页无正文，为《北京大成（南通）律师事务所关于通富微电子股 份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章 页）

北京大成（南通）律师事务所

负责人：

顾迎斌

承办律师：

王 念

吴凌云

二 〇 二一年一月十一日

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