TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Dec 25, 2020

通富微电子股份有限公司

董事会关于公司第一期员工持股计划草案合规性说明

通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指 导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4 号——员工持股计划》（以下简 称“《披露指引4 号》”）等法律、法规、规范性文件以及《通富微电子股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定《通富微电子股份有限公司第一期员工持股 计划（草案）》（以下简称“本次员工持股计划”或“本员工持股计划”），现对本次员工持 股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：

1、公司不存在《指导意见》、《披露指引4 号》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施员 工持股计划的情形；

2、本员工持股计划内容符合《指导意见》、《披露指引4 号》等有关法律、法规及规范性文 件的规定，程序合法、有效；

3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东 利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；

4、公司监事会认为本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》、《披露指引4 号》等 相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其 作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效；

5、本次员工持股计划有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形；

6、本员工持股计划关联董事已根据相关规定回避表决，公司审议本员工持股计划相关议案 的决策程序合法、有效。

综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》、《披露指引4 号》等 相关规定。

特此说明。

通富微电子股份有限公司董事会

2020 年12 月24 日

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