TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Board/Management Information 2023

Mar 29, 2023

通富微电子股份有限公司 独立董事2022 年度述职报告

袁学礼

各位股东及股东代表：

本人作为通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2022 年度的任职期间为2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日。任期内，严格按照《公 司法》《证券法》《独立董事工作制度》《公司章程》等相关法律、法规、规章的 规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委 员会的作用。现就本人2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2022 年度出席董事会和列席股东大会的情况

2022 年度，公司共召开了10 次董事会和4 次股东大会，本人积极参加董事 会，列席股东大会，在履职期间认真审阅会议材料，并在会上发表了专业、客观 的独立意见。下表是我任职期间出席董事会的情况：

					是否连续两次未亲自出
董事姓名	具体职务	出席次数	委托出席次数	缺席次数
					席会议
袁学礼	独立董事	10	0	0	否

任职期间，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定 程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此2022 年度本人对 公司董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有 反对、弃权的情形。

二、2022 年度发表独立意见的情况

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范 运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，本人 对公司2022 年度经营活动情况进行了认真的了解，与公司其他独立董事就下列 事项共同发表了独立意见。

发表时间	届次	事项
2022 年1 月 5 日	第七届董 事会第十	1、关于修订2021 年度非公开发行A 股股票预案的独 立意见

	次会议
2022 年3 月 11 日	第七届董 事会第十 一次会议	1、 关于《2022 年股票期权激励计划（草案）》及摘 要的议案的独立意见
		2、 关于《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法》的议案的独立意见
		3、 关于修订2021 年度非公开发行A 股股票预案的独 立意见
2022 年3 月 28 日	第七届董 事会第十 二次会议	1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司累 积和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
		2、关于公司2021 年度内部控制自我评价报告的独立 意见
		3、关于公司2021 年度利润分配预案的独立意见
		4、关于公司2021 年度日常关联交易及2022 年度日常 关联交易计划的事前认可意见及独立意见
		5、关于续聘公司2022 年度审计机构的事前认可意见 及独立意见
		6、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见
		7、关于2022 年度开展外汇远期结售汇业务的独立意 见
		8、关于公司2021 年度董事、高级管理人员薪酬的独 立意见
2022 年5 月 13 日	第七届董 事会第十 四次会议	1、关于调整2022 年股票期权激励计划相关事项的独 立意见
		2、关于向激励对象授予股票期权的独立意见
2022 年7 月 25 日	第七届董 事会第十 五次会议	1、向参股子公司厦门通富微电子有限公司增资暨关联 交易事项的事前认可意见及独立意见
2022 年8 月 23 日	第七届董 事会第十 六次会议	1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的相 关专项说明及独立意见
		2、关于公司对外担保情况的独立意见

3、关于公司增加2022 年度日常关联交易计划的事前 认可意见及独立意见 1、关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期 第七届董 的独立意见 2022 年9 月 事会第十 27 日 2、关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开 七次会议 发行股票相关事宜有效期的独立意见 1、关于调整募集资金投资计划及使用募集资金置换预 第七届董 2022 年11 先已投入募投项目自筹资金的独立意见 事会第十 月21 日 七次会议 2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。在本人 任职期间内，主要担任第七届董事会审计委员会的召集人及战略委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会的委员，履行相关职责情况如下：

1、根据《审计委员会细则》的要求，定期查阅公司的财务报表及经营数据， 在公司年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事的职责，监督核查披露信息； 向公司管理层了解本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师 面对面沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报 告。公司审计委员会还对公司审计部门的日常工作进行检查、考核、评估与指导， 督促公司内部审计体制的建设与完善。

2、作为薪酬与考核委员会委员，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，参 与审查公司董事及高级管理人员的薪酬情况，按照绩效评价标准对董事及高级管 理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议等。

3、作为提名委员会的委员，虽2022 年未发生提名事项，未召开提名委员会 会议，但仍旧不断积极学习提名委员会相关规则制度，充分发挥提名委员会委员 的作用。

4、作为战略委员会的委员，结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状 况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己的建议，发挥了独 立董事的监督作用，保护公司及广大股东的利益。

四、对公司进行现场调查的情况

作为公司第七届董事会独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会及其 他各项会议，并对公司进行考察，重点了解公司生产经营和主要产品销售情况以 及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司 经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高管人员及相关工作人员 保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场 变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监 督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2022 年度，公司严 格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法规制度的有关规定，真实、及时、完整、准确地履行信息披露。

（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行 情况、财务管理和业务发展等相关事项；关注公司日常经营状况、治理情况，及 时了解公司的日常经营状态和可能发生的经营风险，获取作出决策所需的情况和 资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先 对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客 观、审慎地行使表决权。

六、其他事项

1、2022 年度，未发生独立董事提议召开董事会会议和临时股东大会的情况。 2、2022 年度，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2023 年，本人将继续勤勉尽职、严格按照法律法规及《公司章程》的规定， 忠实履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益，并充分利用自身的专业知 识和经验为公司发展提供建议和意见。

报告完毕，谢谢！

独立董事：袁学礼

2023 年3 月28 日

通富微电子股份有限公司 独立董事2022 年度述职报告

时龙兴

各位股东及股东代表：

本人作为通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2022 年度的任职期间为2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日。任期内，严格按照《公 司法》《证券法》《独立董事工作制度》《公司章程》等相关法律、法规、规章的 规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委 员会的作用。现就本人2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2022 年度出席董事会和列席股东大会的情况

2022 年度，公司共召开了10 次董事会和4 次股东大会，本人积极参加董事 会，列席股东大会，在履职期间认真审阅会议材料，并在会上发表了专业、客观 的独立意见。下表是我任职期间出席董事会的情况：

					是否连续两次未亲自出
董事姓名	具体职务	出席次数	委托出席次数	缺席次数
					席会议
时龙兴	独立董事	10	0	0	否

任职期间，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定 程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此2022 年度本人对 公司董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有 反对、弃权的情形。

二、2022 年度发表独立意见的情况

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范 运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，本人 对公司2022 年度经营活动情况进行了认真的了解，与公司其他独立董事就下列 事项共同发表了独立意见。

发表时间	届次	事项
2022 年1 月 5 日	第七届董 事会第十	1、关于修订2021 年度非公开发行A 股股票预案的独 立意见

	次会议
2022 年3 月 11 日	第七届董 事会第十 一次会议	4、 关于《2022 年股票期权激励计划（草案）》及摘 要的议案的独立意见
		5、 关于《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法》的议案的独立意见
		6、 关于修订2021 年度非公开发行A 股股票预案的独 立意见
2022 年3 月 28 日	第七届董 事会第十 二次会议	1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司累 积和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
		2、关于公司2021 年度内部控制自我评价报告的独立 意见
		3、关于公司2021 年度利润分配预案的独立意见
		4、关于公司2021 年度日常关联交易及2022 年度日常 关联交易计划的事前认可意见及独立意见
		5、关于续聘公司2022 年度审计机构的事前认可意见 及独立意见
		6、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见
		7、关于2022 年度开展外汇远期结售汇业务的独立意 见
		8、关于公司2021 年度董事、高级管理人员薪酬的独 立意见
2022 年5 月 13 日	第七届董 事会第十 四次会议	1、关于调整2022 年股票期权激励计划相关事项的独 立意见
		2、关于向激励对象授予股票期权的独立意见
2022 年7 月 25 日	第七届董 事会第十 五次会议	1、向参股子公司厦门通富微电子有限公司增资暨关联 交易事项的事前认可意见及独立意见
2022 年8 月 23 日	第七届董 事会第十 六次会议	1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的相 关专项说明及独立意见
		2、关于公司对外担保情况的独立意见

3、关于公司增加2022 年度日常关联交易计划的事前 认可意见及独立意见 1、关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期 第七届董 的独立意见 2022 年9 月 事会第十 27 日 2、关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开 七次会议 发行股票相关事宜有效期的独立意见 1、关于调整募集资金投资计划及使用募集资金置换预 第七届董 2022 年11 先已投入募投项目自筹资金的独立意见 事会第十 月21 日 七次会议 2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。在本人 任职期间内，主要担任第七届董事会薪酬与考核委员会的召集人及战略委员会、 审计委员会的委员，履行相关职责情况如下：

1、根据《薪酬与考核委员会细则》的要求，主持了薪酬与考核委员会的日 常工作，参与审查公司董事及高级管理人员的薪酬情况，按照绩效评价标准对董 事及高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议等。

2、作为审计委员会的委员，本人参加审计委员会的各项工作，对公司内部 审计及定期报告等事项进行审阅，督促审计工作进度，对公司的内部审计部门及 其工作进行监督、加强外部审计与内部审计的沟通、对公司的重大财务信息披露 事项进行审议、监督公司的内部控制体系，发挥审计委员会委员的监督作用。

3、作为战略委员会的委员，结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状 况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己的建议，发挥了独 立董事的监督作用，保护公司及广大股东的利益。

四、对公司进行现场调查的情况

作为公司第七届董事会独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会及其 他各项会议，并对公司进行考察，重点了解公司生产经营和主要产品销售情况以 及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司 经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高管人员及相关工作人员 保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场

变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监 督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2022 年度，公司严 格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法规制度的有关规定，真实、及时、完整、准确地履行信息披露。

（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行 情况、财务管理和业务发展等相关事项；关注公司日常经营状况、治理情况，及 时了解公司的日常经营状态和可能发生的经营风险，获取作出决策所需的情况和 资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先 对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客 观、审慎地行使表决权。

六、其他事项

1、2022 年度，未发生独立董事提议召开董事会会议和临时股东大会的情况。 2、2022 年度，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2023 年，本人将继续勤勉尽职、严格按照法律法规及《公司章程》的规定， 忠实履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益，并充分利用自身的专业知 识和经验为公司发展提供建议和意见。

报告完毕，谢谢！

独立董事：时龙兴

2023 年3 月28 日

通富微电子股份有限公司 独立董事2022 年度述职报告

王建文

各位股东及股东代表：

本人作为通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2022 年度的任职期间为2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日。任期内，严格按照《公 司法》《证券法》《独立董事工作制度》《公司章程》等相关法律、法规、规章的 规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委 员会的作用。现就本人2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2022 年度出席董事会和列席股东大会的情况

2022 年度，公司共召开了10 次董事会和4 次股东大会，本人积极参加董事 会，列席股东大会，在履职期间认真审阅会议材料，并在会上发表了专业、客观 的独立意见。下表是我任职期间出席董事会的情况：

					是否连续两次未亲自出
董事姓名	具体职务	出席次数	委托出席次数	缺席次数
					席会议
王建文	独立董事	10	0	0	否

任职期间，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定 程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此2022 年度本人对 公司董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有 反对、弃权的情形。

二、2022 年度发表独立意见的情况

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范 运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，本人 对公司2022 年度经营活动情况进行了认真的了解，与公司其他独立董事就下列 事项共同发表了独立意见。

发表时间	届次	事项
2022 年1 月 5 日	第七届董 事会第十	1、关于修订2021 年度非公开发行A 股股票预案的独 立意见

	次会议
2022 年3 月 11 日	第七届董 事会第十 一次会议	7、 关于《2022 年股票期权激励计划（草案）》及摘 要的议案的独立意见
		8、 关于《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法》的议案的独立意见
		9、 关于修订2021 年度非公开发行A 股股票预案的独 立意见
2022 年3 月 28 日	第七届董 事会第十 二次会议	1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司累 积和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
		2、关于公司2021 年度内部控制自我评价报告的独立 意见
		3、关于公司2021 年度利润分配预案的独立意见
		4、关于公司2021 年度日常关联交易及2022 年度日常 关联交易计划的事前认可意见及独立意见
		5、关于续聘公司2022 年度审计机构的事前认可意见 及独立意见
		6、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见
		7、关于2022 年度开展外汇远期结售汇业务的独立意 见
		8、关于公司2021 年度董事、高级管理人员薪酬的独 立意见
2022 年5 月 13 日	第七届董 事会第十 四次会议	1、关于调整2022 年股票期权激励计划相关事项的独 立意见
		2、关于向激励对象授予股票期权的独立意见
2022 年7 月 25 日	第七届董 事会第十 五次会议	1、向参股子公司厦门通富微电子有限公司增资暨关联 交易事项的事前认可意见及独立意见
2022 年8 月 23 日	第七届董 事会第十 六次会议	1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的相 关专项说明及独立意见
		2、关于公司对外担保情况的独立意见

3、关于公司增加2022 年度日常关联交易计划的事前 认可意见及独立意见 1、关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期 第七届董 的独立意见 2022 年9 月 事会第十 27 日 2、关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开 七次会议 发行股票相关事宜有效期的独立意见 1、关于调整募集资金投资计划及使用募集资金置换预 第七届董 2022 年11 先已投入募投项目自筹资金的独立意见 事会第十 月21 日 七次会议 2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。在本人 任职期间内，主要担任第七届董事会提名委员会的召集人及薪酬与考核委员会、 审计委员会的委员，履行相关职责情况如下：

1、根据《提名委员会细则》的要求，充分发挥提名委员会召集人的作用， 虽2022 年未发生提名事项，未召开提名委员会会议，但仍旧不断积极学习提名 委员会相关规则制度，促进公司规范运作。

2、作为审计委员会的委员，本人参加审计委员会的各项工作，对公司内部 审计及定期报告等事项进行审阅，督促审计工作进度，对公司的内部审计部门及 其工作进行监督、加强外部审计与内部审计的沟通、对公司的重大财务信息披露 事项进行审议、监督公司的内部控制体系，发挥审计委员会委员的监督作用。

3、作为薪酬与考核委员会委员，参与审查公司董事及高级管理人员的薪酬 情况，按照绩效评价标准对董事及高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提 出合理化建议等。

四、对公司进行现场调查的情况

作为公司第七届董事会独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会及其 他各项会议，并对公司进行考察，重点了解公司生产经营和主要产品销售情况以 及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司 经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高管人员及相关工作人员 保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场

变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监 督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2022 年度，公司严 格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法规制度的有关规定，真实、及时、完整、准确地履行信息披露。

（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行 情况、财务管理和业务发展等相关事项；关注公司日常经营状况、治理情况，及 时了解公司的日常经营状态和可能发生的经营风险，获取作出决策所需的情况和 资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先 对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客 观、审慎地行使表决权。

六、其他事项

1、2022 年度，未发生独立董事提议召开董事会会议和临时股东大会的情况。 2、2022 年度，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2023 年，本人将继续勤勉尽职、严格按照法律法规及《公司章程》的规定， 忠实履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益，并充分利用自身的专业知 识和经验为公司发展提供建议和意见。

报告完毕，谢谢！

独立董事：王建文 2023 年3 月28 日