TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Dec 25, 2020

证券代码：002156 证券简称：通富微电 公告编号：2020-084

通富微电子股份有限公司

第六届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十六次会议， 于 2020 年 12 月 14 日以书面通知、传真及邮件的方式发出会议通知，各位监事 已知悉与所议事项相关的必要信息。公司于2020 年12 月24 日以通讯表决方式 召开第六届监事会第十六次会议。公司全体 3 名监事均在表决票上行使了表决 权。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规 定。

二、监事会会议审议情况

1 、审议通过了《关于 < 公司第一期员工持股计划（草案） > 及其摘要的议

案》

经审核，监事会认为公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称“指导意见”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》（以下简称“《披露指引 4 号》”）等法律、法规规定的禁止 实施员工持股计划的情形；公司制定《通富微电子股份有限公司第一期员工持股 计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）的程序合法、有效，公司第一期员工 持股计划内容符合《指导意见》、《披露指引 4 号》等法律、法规及规范性文件的 规定；公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次 员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或 任何其他财务资助的计划或安排；公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合

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《指导意见》、《披露指引 4 号》及其他法律、法规及规范性文件规定的持有人条 件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人 的主体资格合法、有效；公司实施第一期员工持股计划有利于建立和完善劳动者 与所有者的利益共享机制，有利于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力 和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业 务骨干，实现公司可持续发展。具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。本议案需提交公司股东大会审议。

监事张洞先生将参与本次员工持股计划，对该议案回避表决，实际有表决权 的票数为2 票。

表决结果：2 票同意；0 票反对；0 票弃权。

2 、审议通过了《关于选举公司第七届监事会股东代表监事的议案》

公司第六届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司监 事会提名吕玉梅女士、张洞先生为公司第七届监事会股东代表监事候选人。本议 案需要提交股东大会审议，并采取累积投票制表决。具体内容详见公司指定信息 披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

公司董事会关于公司第一期员工持股计划草案合规性发表了相关说明，公司 监事会关于公司第一期员工持股计划相关事项发表了审核意见，公司独立董事对 本次董事会讨论的相关事项发表了相关独立意见，上海荣正投资咨询股份有限公 司出具了相关独立财务顾问报告。上述说明、意见及财务顾问报告内容详见公司 指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

• 1、公司第六届监事会第十六次会议决议；

• 2、公司独立董事关于第六届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

• 3、公司董事会关于公司第一期员工持股计划草案合规性说明；

• 4、公司监事会关于公司第一期员工持股计划相关事项的审核意见；

• 5、上海荣正投资咨询股份有限公司出具的《关于公司第一期员工持股计划

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（草案）之独立财务顾问报告》。

特此公告。

通富微电子股份有限公司监事会

2020 年12 月25 日

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