TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Mar 27, 2015

南通富士通微电子股份有限公司 独立董事2014 年度述职报告

刘剑文

各位股东及股东代表：

大家好！本人作为南通富士通微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，在2014 年忠实地履行了独立董事的职责，积极出席公司2014 年度的 相关会议，认真审议提交董事会的议案，对相关事项发表客观、公正的独立意见， 切实维护公司和股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东 权益保护的若干规定》和深交所发布的《中小企业板上市公司规范运作指引》的 有关规定，现就2014 年度履职情况述职如下：

一、出席董事会及股东大会的情况

2014 年度，本人认真参加了董事会，履行了独立董事勤勉尽责的义务，下 表是我出席董事会的情况：

			现场出席	以通讯方式参	委托出席		是否连续两次未
董事姓名	具体职务	应出席次数				缺席次数
			次数	加会议次数	次数		亲自出席会议
刘剑文	现任独立董事	8	2	6	0	0	否

本人对各次董事会审议的议案均投了赞成票。

报告期内，本人共参加了8 次董事会，会议的召集召开符合法定程序，重大 经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此2014 年度本 人对公司董事会各项议案及公司其他事项均没有提出异议。

二、2014 年度发表独立意见的情况

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公 司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》以及《募集资金管理办法》 等有关规定，作为公司独立董事，本人对公司2014 年度经营活动情况进行了认 真的了解和查验，并对提交董事会的议案进行了认真审议，认为这些议案均维护 了全体股东，特别是中小股东的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的

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情况。

	时间	时间	届次		事项	事项
2	01	4年1	四届十五	1关于使用部分闲置自有资金	行投资理财的独		意见
				、
			董					立
		7 日	次事会	2、关于制定公司《未来三年（2	014-2016 年）股		回报规划》的独
				意见
2								公
	01	4 年3	四届十六	1、关于公司累计和当期对外担	情况、控股股东	及	其他关联方占用
	月2	7 日	次董事会	司资金情况的独立意见
				2、关于公司2013年度内部控制	自我评价报告的独	立	意见
				3、关于公司2014年日常关联交	易计划的独立意见
				4关于公司2013年度募集资金	存放与使用情况的		立意见
				、
				5关于公司2013年度利润分配	预案的独立意见
				、
				、
					立
				7、于司子司	见
				8、关于将节余募集资金永久补	流动资金的独立		见
				9、关于公司2013年度董事、高	级管理人员薪酬的		立意见
2	01
		4年6	四届十八	1、关于本次非公开发行股票事	的独立意见
		8 日	次董事	2关于《关于公司前次募集资	使用情况专项报		》的意见
				、
				3、关于修订《南通富士通微电	股份有限公司章		》的意见
				4、关于提名张卫先生为独立董	候选人的独立意
2								独
	01	4 年8	四届十九	1、关于控股股东及其他关联方占	用公司资金、公	司	对外担保情况的
	月2	2 日	次董事会	立意见
				2、关于《关于前次募集资金使用	情况报告（截止日		为2014 年6 月3	0
				日）》的独立意见
				3、关于因发起人更名而修订《	通富士通微电子		份有限公司章程	》
				立意
				4于司调整开展远	业立
				、
				5关于聘任公司董事会秘书	务总监的独立意
				、、
2	01	4 年11	四届二十	1关于公司董事会换届选举的	立意见
				、
	月2	0 日	一次董事	2关于公司2014 年日常关联交	计划的独立意
				、	见
2	014 年12		五届一次	1关于本次公司董事长副董	长的选举及高级管		理人员的聘任的	独
	11日		董事会	、、立意见
	三、对公司进行现场调查的情况
	作为公司独立董事，本人认真履行职责，按				时出席董事会及其		各项会议，

三、对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会及其他各项会议，

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并对公司进行了实地考察，深入了解公司生产经营情况、管理和内部控制等制度 的建设和执行情况。及时与公司董事、监事、管理层及法务部门进行沟通，密切 关注公司的公司治理、内部控制有效性及生产经营过程中潜在法律风险的防范， 规范公司运作。

本人作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会及审计委员会委员、公司第五 届董事会提名委员会召集人及审计委员会委员，主持召开提名委员会，严格审核 董事及公司高级管理人员的任职资格；积极参加薪酬与考核委员会及审计委员会 会议，对完善高级管理人员的薪酬考核方法提出重要意见，审计公司内审部门提 交的审计报告，并及时关注公司生产经营中可能会出现的各种潜在法律风险。

四、保护投资者权益方面所做的工作

本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行 认真审核，并利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董 事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》和《信息披露管理办法》等法律法规的要求完善公司信息披露管理 制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确， 维护全体股东的同等知情权。

在公司2014年年报及相关资料的编制过程中，本人与公司高级管理人员、内 审人员和会计师进行了交流，积极了解公司经营及财务状况，关注本次年报审计 工作的整体安排及具体进展情况，讨论解决在审计过程中发现的有关问题，并督 促会计师事务所及时提交审计报告。

五、其他事项

1、2014 年度，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

2、2014 年度，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

最后，公司相关工作人员对本人2014 年的工作给予了极大的协助和配合， 在此向他们表示感谢！

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报告完毕，谢谢！

独立董事：刘剑文 2015 年3 月26 日

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