TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2013

Mar 28, 2014

关于南通富士通微电子股份有限公司 2013 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告

致同会计师事务所（特殊普通合伙）

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致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn

目	录
关于南通富士通微电子股份有限公司2013 存放与使用情况鉴证报告	年度募集资金	3-4
南通富士通微电子股份有限公司2013 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告		5-10

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致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn

关于南通富士通微电子股份有限公司 2013 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告

致同专字（ 2014 ）第 110ZA0619 号

南通富士通微电子股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的南通富士通微电子股份有限公司（以下简称通富微电公 司）《 2013 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。按照《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求编制《 2013 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、 误导性陈述或重大遗漏是通富微电公司董事会的责任，我们的责任是在实施审核 工作的基础上对通富微电公司董事会编制的《 2013 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》发表意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 — 历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《 2013 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工作中， 我们结合 通富微电公司实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审 核程序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。

经审核，我们认为，通富微电司董事会编制的《 2013 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。

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本鉴证报告仅供通富微电公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用 途。

致同会计师事务所 （特殊普通合伙）

中国注册会计师 梁卫丽 吕中明 中国注册会计师

中国〃北京

二〇一四年 三月二十七日

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致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn

南通富士通微电子股份有限公司 2013 年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将 本公司 2013 年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1 、首次募集

经中国证券监督管理委员会证监发行字（ 2007 ） 192 号文核准，本公司通过 深圳证券交易所系统于 2007 年 8 月首次向社会公开发行人民币普通股（ A 股）股票 6,700 万股，发行价为每股 8.82 元。截至 2007 年 8 月 7 日，本公司共募集资金 59,094 万 元，扣除发行费用 2,659.52 万元后，募集资金净额为 56,434.48 万元。

上述募集资金净额经北京京都会计师事务所有限责任公司北京京都验字 （ 2007 ）第 042 号验资报告验证。

2 、增发募集

经中国证券监督管理委员会证监许可（ 2010 ） 1590 号文核准，本公司通过深 圳证券交易所系统于 2010 年 11 月向社会公开增发人民币普通股（ A 股）股票 5,906.67 万股，发行价为每股 16.93 元。截至 2010 年 11 月 22 日，本公司共募集资金 99,999.92 万元，扣除发行费用 3,773.90 万元后，募集资金净额为 96,226.02 万元。

上述募集资金净额经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（ 2010 ） 第 173 号验资报告验证。

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致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1 、以前年度已使用金额

截至 2010 年 12 月 31 日，本公司首次募集资金累计使用 56,154.83 万元（其中，以 募集资金直接投入募集资金投资项目 33,360.35 万元，包含项目流动资金的累计投 入为 41,963.35 万元；以超募资金补充流动资金 14,191.48 万元），与招股说明书披露 的投资总金额 42,243.00 万元（含流动资金投入）相比，结余 279.65 万元，连同募集 资金专户利息净收入 680.96 万元，共计形成结余募集资金 960.61 万元转作自有资 金，原有的存款账户不再作募集资金专户管理，首次募集资金已于 2010 年 12 月 31 日前使用完毕。

截至 2012 年 12 月 31 日，增发募集资金累计投入募投项目 74,665.17 万元，尚未使 用的金额为 22,793.94 万元（其中，募集资金 21,560.85 万元，专户存储累计利息扣除 手续费 1,233.09 万元），扣除为募投项目开立信用证的保证金 3,809.23 万元，募集资 金专户存储余额为 18,984.71 万元。

2 、本年度使用金额及当前余额

2013 年度，本公司募集资金使用情况为：

本期增发募集资金使用 21,552.33 万元（其中，直接投入募投项目 21,552.33 万 元）。截至 2013 年 12 月 31 日，本公司增发募集资金累计直接投入募投项目 96,217.50 万元。

综上，截至 2013 年 12 月 31 日，增发募集资金累计投入募投项目 96,217.50 万元， 尚未使用的金额为 1,475.03 万元（其中，募集资金 8.52 万元，专户存储累计利息扣 除手续费 1,466.51 万元）。

二、募集资金的管理情况

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（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《南通富士通微电子股份有限公司 募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2008 年 3 月 14 日经本公 司董事会二届十六次会议审议通过。

根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2007 年 8 月起对募集资金实行专户存 储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金 专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2013 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定， 存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国建设银行股份有限 公司南通城中支行	32001642736059585889	募集资金专户	8,841,548.64
中国工商银行股份有限 公司南通青年路支行	1111820129100379236	募集资金专户	5,908,705.51
合 计			14,750,254.15

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 1,467.47 万元（其中 2013 年度 利息收入 233.58 万元），已扣除手续费 0.96 万元（其中 2013 年度手续费 0.16 万 元）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2013 年 12 月 31 日，本公司没有变更募集资金投资项目的情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或臵换情况

截至 2013 年 12 月 31 日，本公司没有对外转让或臵换募集资金投资项目的情

况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2013 年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募 集资金的存放与使用情况。

附件： 募集资金使用情况对照表

南通富士通微电子股份有限公司董事会

2014 年 3 月 27 日

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附表：

2013 年度募集资金使用情况对照表

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		96,226.02	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	21,552.33	21,552.33
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额					96,217.50
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%) (4)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
集成电路先进封装测 试（二期扩建工程） 技术改造项目	否	50,000.00	50,000.00	50,000.00	10,824.98	50,060.04	60.04	100.12	2013年12月31 日星期二	2,154.90	否	否
新型大功率集成电路 封装测试（三期工 程）技术改造项目	否	50,000.00	50,000.00	50,000.00	10,727.35	46,157.46	-3,842.54	92.31	2013年12月31 日星期二	2,770.75	否	否
合计	—	100,000.00	100,000.00	100,000.00	21,552.33	96,217.50	-3,782.50	—	—	4,925.65	—	—
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目实施地点变更情况					实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况					实施方式未调整
募集资金投资项目先期投入及臵换情况					根据2010年12月27日第三届董事会第十九次会议审议批准，本公司以募集资金臵换已投入募集资金项目自 筹资金27,915.75万元。
用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况					不适用

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用闲臵募集资金投资产品情况	~~www.grantthornton.cn~~ 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	本公司增发募集资金净额96,226.02万元，扣除累计使用募集资金96,217.50万元，剩余募集资金8.52万元， 连同募集资金专户利息净收入1,466.51万元，形成结余募集资金1,475.03万元。
募集资金其他使用情况	不适用

注 1 ：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已臵换先期投入金额。 注 2 ：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 3 ：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注 4 ：根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号），上市公司使用闲臵募集资金购 买安全性高、流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“募集资金其他使用情况”中填 写。

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