TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2012

Apr 12, 2013

南通富士通微电子股份有限公司 2012 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了5 次会议，会议情况如下：

1．公司第四届监事会第二次会议于2012 年3 月30 日召开，会议审议通过了： 《公司2011 年度财务决算报告》、《公司2011 年度内部控制自我评价报告》、《公司 2011 年度监事会工作报告》、《公司2011 年年度报告及摘要》、《关于公司2012 年与 南通华达微电子集团有限公司及其关联方日常关联交易计划的议案》、《关于公司 2012 年与富士通（中国）有限公司及其关联方日常关联交易计划的议案》。该次监 事会决议公告刊登于2012 年4 月6 日《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

2．公司第四届监事会第三次会议于2012 年4 月25 日召开，会议审议通过了： 《南通富士通微电子股份有限公司2012 年第1 季度季报》。公司2012 年第1 季度季 报刊登于2012 年4 月26 日《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

3． 公司第四届监事会第四次会议于2012 年8 月24 日召开，会议审议通过了： 《2012 年半年度报告及摘要》。公司2012 年半年度报告及摘要刊登于2012 年8 月 28 日《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4．公司第四届监事会第五次会议于2012 年10 月25 日召开，会议审议通过了： 《南通富士通微电子股份有限公司2012 年第3 季度季报》。公司2012 年第3 季度季 报刊登于 2012 年 10 月 26 日《证券时报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

5．公司第四届监事会第六次会议于2012 年12 月21 日召开，会议审议通过了： 《推荐监事候选人的议案》。该次监事会决议公告刊登于2012 年12 月25 日《证券 时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

==> picture [135 x 77] intentionally omitted <==

二、监事会对2012 年度公司有关事项的监督情况

（一）公司依法运作情况

报告期内公司依法运作，公司的决策程序符合《公司法》、《公司章程》等有 关制度的规定。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 章程指引》等相关法律、法规的要求，规范运作，已初步建立了较为完善的内部控 制制度。

监事会认为公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司 董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益 的行为，也没有发现公司有应披露而未披露的事项。

（二）检查公司财务情况

监事会认为公司财务管理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资 金流失的情况，公司2012 年财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）对募集资金使用和管理情况的核查

监事会认为公司募集资金使用和管理符合《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定，没有违规或违反操作程 序的事项发生。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司无重大收购、出售资产行为；不存在内幕交易行为及损害股东 权益或造成公司资产流失的现象。

（五）关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易属于正常经营往来，其履行了必要的审批程序； 交易价格依照市场价格确定，按照公平、合理的原则进行，没有损害公司利益的情 形。

• （六）对公司2012 年度内部控制自我评价报告的意见

监事会认为公司建立了较为完善的内控制度，并能得到有效执行。《公司2012 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实的反映了公司内部控制建设和运行 的情况。

==> picture [135 x 77] intentionally omitted <==

（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

公司第四届董事会第二次会议审议通过了《修改内幕信息知情人管理制度的议 案》。监事会认为，公司严格按照该制度的规定执行，对内幕信息知情人进行备案登 记，并签订内幕信息知情人承诺书，防止内幕信息泄露。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政策的规定， 忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

南通富士通微电子股份有限公司监事会 2013 年4 月11 日

==> picture [135 x 77] intentionally omitted <==