TongFu Microelectronics Co.,Ltd. — AGM Information 2019

Apr 26, 2019

关于通富微电子股份有限公司 2018 年度股东大会 法律意见书

大成通证字[2019]第13 号

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北京大成（南通）律师事务所

www.dentons.cn

江苏省南通市工农南路88号海外联谊大厦10楼（ 226004 ） 10F,Overseas Union BLDG,88GongnongSouth RD,,Nantong,Jiangsu226004 Tel: 0513-85119000 Fax: 0513-85119001

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北京大成（南通）律师事务所

关于通富微电子股份有限公司

2018 年度股东大会之法律意见书

致：通富微电子股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司 股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《通富微电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，北京大成（南通） 律师事务所（以下简称"本所"或“大成律师事务所”）受通富微电子 股份有限公司（以下简称"公司"或"通富微电"）董事会的委托，指派 本所律师王念、吴凌云出席公司 2018 年度股东大会（以下简称"本次 年度股东大会"），就本次年度股东大会进行见证，并出具本法律意见 书。

律师事务所声明：

1、为出具本法律意见书，本所律师审查了通富微电本次年度股 东大会的有关文件和材料。本所律师得到通富微电如下保证：其已提 供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，其所提供的 原始材料、副本材料、复印件等材料均符合真实、准确、完整的要求， 有关副本材料、复印件等与原始材料一致。

2、在本法律意见书中，本所律师仅对本次年度股东大会所涉及 的召集、召开程序、出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果

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是否符合《公司法》和《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议提案的内 容以及提案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

3、本法律意见书仅供公司本次年度股东大会相关事项的合法性 之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书 随公司本次年度股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担 相应的责任。

本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条及其他相关法律、 法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次年度股东大会的召集、提案及召开程序

（一）本次年度股东大会的召集、提案

2019 年 3 月 28 日，公司召开了第六届董事会第七次会议，做出 了召开本次年度股东大会的决议，2019 年 3 月 30 日，公司在公司官 方网站（ http://www.tfme.com/ ）和巨潮资讯网（ http:// www.cninfo.com.cn）上刊登了《通富微电子股份有限公司第六届董 事会第七次会议决议公告》。

2019 年 3 月 30 日，公司在公司官方网站（http://www.tfme.com/） 和巨潮资讯网（http:// www.cninfo.com.cn）上刊登了《通富微电 子股份有限公司召开 2018 年度股东大会通知公告》。公司发布的会议 通知载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出 席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日， 出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名。

经查验公司有关召开本次年度股东大会的会议文件和信息披露

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资料，公司在本次年度股东大会召开二十日前公告了本次年度股东大 会的时间、地点、会议议程、出席对象及出席会议登记办法等相关事 项。

本所律师认为：本次年度股东大会的召集、召开程序、提案符合 《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的规定。

（二）本次年度股东大会的召开

公司本次年度股东大会于 2019 年 4 月 26 日下午 14:30 在通富微 电子股份有限公司会议室（江苏南通市崇川路 288 号）召开。到会股 东及股东代理人共计 3 人，代表有表决权股份 329,194,111 股，占公 司总股本的 28.5337％。本次年度股东大会由董事会召集，董事长石 明达先生主持。

公司本次年度股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开。网络投票时间为 2019 年 4 月 25 日、2019 年 4 月 26 日；其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 4 － － 月 26 日 9:30 11:30 和 13:00 15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为 2019 年 4 月 25 日 15:00 至 2019 年 4 月 26 日 15:00。

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票 的股东共 5 人，代表股份 250,672,829 股，占公司股份总数的 21.7276%。

经查验，本次年度股东大会召开的时间、地点、方式均符合本次 年度股东大会通知的要求。本次年度股东大会的召集、召开程序符合 《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的规定。

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二、关于本次年度股东大会出席人员资格

根据本次年度股东大会的会议通知，有权出席本次年度股东大会 的人员为截至 2019 年 4 月 19 日下午收市时在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的公司普通股股东或股东代理人。

经本所律师查验，现场出席本次年度股东大会的股东及股东代理 人共 3 人，持有及代表的有表决权股份总数为 329,194,111 股，占公 司总股份的 28.5337%，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公 司章程》的规定。

根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，通过网络投 票的股东 5 人，持有的表决权股份总数为 250,672,829 股，占公司股 份总数的 21.7276％。以上通过网络投票系统进行表决的股东，由深 圳证券交易信息有限公司身份验证系统验证其股东资格。通过网络方 式投票的股东，视为出席本次股东大会。

公司的董事、监事和董事会秘书出席会议，总经理和其他高级管 理人员及本所律师列席了会议。

本所律师认为：出席本次年度股东大会的股东或股东代理人及其 它人员的资格，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

三、关于本次年度股东大会的表决程序及表决结果

本次年度股东大会采取现场表决与网络投票相结合的表决方式。 就会议通知及列明的提案进行了逐项表决，本次年度股东大会按《公 司章程》的规定进行监票、计票，由 1 名监事和 2 名股东代表对现场 投票和网络投票表决结果进行清点和统计，根据《公司章程》的规定 对影响中小投资者利益的重大事项进行了单独计票。现场由见证律师

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核查，并当场公布表决结果。

本次年度股东大会以现场记名投票与网络投票相结合的表决方 式审议通过了如下议案：

1. 审议《公司 2018 年度财务决算报告》

2. 审议《公司 2019 年度经营目标和投资计划》

3. 审议《公司 2018 年度利润分配方案》

4. 审议《公司 2018 年年度报告及摘要》

5. 审议《公司 2018 年度董事会工作报告》

6. 审议《公司 2018 年度监事会工作报告》

7. 审议《公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 8. 审议《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2019 年度审计机构的议案》

1. 审议《公司及下属控制企业 2019 年与银行签署授信协议、公

司为下属控制企业提供担保的议案》

本所律师认为：本次年度股东大会所审议的事项与公告中列明的 事项相符，不存在对未经公告的临时提案进行审议表决之情形；本次 年度股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序符合《公 司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和 《公司章程》的规定，本次年度股东大会的表决程序和表决结果合法 有效。

四、结论意见

本次年度股东大会的召集、提案、召开程序、出席会议人员的资 格、会议的表决程序、表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会 规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次

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年度股东大会形成的决议合法、有效。

本法律意见书正本一式三份，经本所盖章并由本所主任及承办律 师签字后生效。

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（本页无正文，为《北京大成（南通）律师事务所关于通富微电子股 份有限公司 2018 年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）

北京大成（南通）律师事务所

负责人：

顾迎斌

承办律师：

王 念

吴凌云

二 O 一九年四月二十六日

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