TKD Science and Technology Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 11, 2018

湖北泰晶电子科技股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

各位股东、董事、监事：

现在我受监事会的委托，代表监事会全体成员向各位股东汇报 2017 年监事 会的工作报告，请予审议。

2017 年公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、公司《监事 会议事规则》等规定和要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职 权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计 划、募集资金使用情况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、 高级管理人员的履职情况进行监督，促进公司规范运作，持续健康发展。现将 2017 年度监事会主要工作报告如下：

一、监事会的会议情况

• 1 、 2017 年 4 月 16 日第二届监事会第七次会议，审议通过如下内容：

• 1）关于监事会 2016 年度工作报告的议案；

• 2）关于公司 2016 年度财务决算报告及 2017 年度财务预算报告的议案；

• 3）关于公司会计政策变更的议案；

• 4）关于公司 2016 年度报告及其摘要的议案；

• 5）关于公司 2016 年度日常关联交易执行及 2017 年度日常关联交易预计的

议案；

• 6）关于公司 2016 年度利润分配及资本公积转增股本预案；

• 7）关于公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案；

• 8）关于公司股东未来分红回报规划的议案；

• 9）关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年审计

机构的议案；

• 10）关于公司内部控制评价报告的议案。

• 2 、 2017 年 4 月 27 日第二届监事会第八次会议，审议通过如下内容：

• 1）关于 2017 年第一季度报告及其正文的议案；

• 2）关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案；

• 3）关于公开发行 A 股可转换公司债券发行方案的议案；

• 4）关于公司前次募集资金使用情况报告的议案；

• 5）关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案；

• 6）关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告

• 的议案；

• 7）关于建立募集资金专项账户的议案；

• 8）关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案；

• 9）关于 A 股可转换公司债券持有人会议规则的议案；

• 10）关于公司就本次发行 A 股可转换公司债券向随州市城市投资集团有限

• 公司提供反担保的议案；

• 11）关于公司实际控制人为本次发行 A 股可转换公司债券提供保证反担保

• 暨关联交易的议案。

• 3 、 2017 年 8 月 16 日第二届监事会第九次会议，审议通过如下内容：

• 1）关于 2017 年半年度报告及其摘要的议案；

• 2）关于 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

• 4 、 2017 年 10 月 26 日第二届监事会第十次会议，审议通过如下内容：

• 1）关于 2017 年第三季度报告的议案

二、对公司 2017 年度经营业绩和管理行为的基本评价

报告期内，公司监事会本着对公司股东负责的精神，全面参与了公司的经 营管理，切实地履行自己的监督职能，并认为 2017 年公司取得了良好的经营业 绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划、投资计划。董事会认真执行了股东 大会的决议，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公 司法》和《公司章程》的要求；公司管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各 项决议，经营中不存在违规操作行为。公司董事、高级管理人员在履行公司职 务和行使职权时，诚信职守，没有违法违规和损害公司、股东利益的行为。

三、监事会对 2017 年度有关事项的监督意见

1 、投资计划实施和完成方面

监事会参与了公司的投资活动，审议了有关报告，并实施了监督，提出了 相应的意见，认为公司投资业务决策与实施符合《公司章程》和公司的内部控 制管理制度要求，决策程序合法，实施结果有效。

2 、检查公司财务情况方面

2017 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，尤其是对 公司的在建工程、厂房的合同、收支等财务情况进行了重点检查，没有发现违 规操作现象。本年度公司财务报告，能够真实反映公司的财务状况和经营成果。 监事会认为公司财务会计内控制度健全，无重大遗漏和虚假记载，公司财务状 况、经营成果及现金流量情况良好。

3 、公司关联交易方面

监事会对报告期内公司的关联交易进行了检查，认为没有损害股东和公司 利益的关联交易，公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的 情况。

4 、内部控制制度执行情况

监事会认为报告期内，公司内部控制体系随着公司的不断发展得到了进一 步的健全，公司内部控制制度在公司生产、销售、投资等经营管理活动中得到 了切实执行，起到了较好的风险防范和控制作用。

5 、公司对外担保及股权、资产置换情况

2017 年度公司无违规对外担保，无债务重组，无非货币性交易事项，无资 产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

监事会将一如既往地按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》 的要求，忠于职责，积极开展监督活动，促进公司的规范运作，对公司法人治 理的不断健全和完善发挥积极的作用。同时，监事会将继续加强落实监督职能， 认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策 程序的合法性，将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持

与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范 经营风险。

湖北泰晶电子科技股份有限公司监事会 2018 年 4 月 10 日