TKD Science and Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 17, 2017

湖北泰晶电子科技股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监 事会议事规则》等规定和要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法 独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。 监事会对公司经营计划、募集资金使用情况、关联交易、公司生产经 营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督， 促进公司规范运作和健康发展。现将 2016 年度监事会主要工作报告如

下：

一、监事会的会议情况

• 1 、 2016 年 1 月 25 日召开第二届监事会第三次会议，主要内容如

• 下：

  • 1） 审议通过了《关于 2015 年度监事会工作报告》的议案；

• 2） 审议通过了《关于对公司近三年期所发生的关联交易进行确认》

• 的议案；

  • 3） 审议通过了《关于 2013-2015 年度财务报表审计报告》的议案。

  • 2 、 2016 年 7 月 25 日召开第二届监事会第四次会议，主要内容如

下：

审议通过了《关于 2013-2016.6.30 三年一期财务报表审计报告》的

议案。

3 、 2016 年 10 月 28 日召开第二届监事会第五次会议，主要内容如

下：

1） 审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资

金》的议案；

• 2） 审议通过了《关于 2016 年第三季度报告》的议案；

4 、 2016 年 12 月 23 日召开第二届监事会第六次会议，审议通过了 《关于公司在武汉东湖高新区光谷购置房产》的议案。

二、对公司 2016 年度经营业绩和管理行为的基本评价

报告期内，公司监事会本着对公司股东负责的精神，全面参与了 公司的经营管理，切实地履行自己的监督职能 , 并认为 2016 年公司取得 了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划、投资计划。 董事会认真执行了股东大会的决议，未出现损害公司、股东利益的行 为，董事会的各项决议符合《公司法》和《公司章程》的要求；公司 管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规 操作行为。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，诚信职守， 没有违法违规和损害公司利益的行为。

三、监事会对 2016 年度有关事项的监督意见

1 、投资计划实施和完成方面

监事会参与了公司的投资活动，审议了有关报告，并实施了监督， 提出了相应的意见，认为公司投资业务决策与实施符合《公司章程》 和公司的内部控制管理制度要求，决策程序合法，实施结果有效。

2 、检查公司财务情况方面

2016 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查， 尤其是对公司的在建工程、厂房的合同、收支等财务情况进行了重点 检查，没有发现违规操作现象。本年度公司财务报告，能够真实反映 公司的财务状况和经营成果。监事会认为公司财务会计内控制度健全， 无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良 好。

3 、公司关联交易方面

监事会对报告期内公司的关联交易进行了检查，认为没有损害股 东和公司利益的关联交易，公司不存在控股股东及其它关联方非经营 性占用公司资金的情况。

4 、内部控制制度执行情况

监事会认为报告期内，公司内部控制体系随着公司的不断发展得 到了进一步的健全，公司内部控制制度在公司生产、销售、投资等经 营管理活动中得到了切实执行，起到了较好的风险防范和控制作用。

5 、公司对外担保及股权、资产置换情况

2016 年度公司无违规对外担保，无债务重组，无非货币性交易事 项，无资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的 情况。

本届监事会将一如既往地按照《公司法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》的要求，忠于职责，积极开展监督活动，促进公司的 规范运作，对公司法人治理的不断健全和完善发挥积极的作用。同时， 监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事 会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，将通过对 公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外 部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风 险。

湖北泰晶电子科技股份有限公司监事会

2017 年 4 月 16 日