TIBET DEVELOPMENT CO.,LTD — Management Reports 2020

Apr 28, 2020

西藏银河科技发展股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年，西藏银河科技发展股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会根据《公司法》等法律法规以及《公司章程》相关规定，依法 履行职责，督促公司规范运作，发挥监督作用。现将 2019 年度监事 会工作情况报告如下：

一、 监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了 3 次会议，具体情况如下： （一）2019 年 4 月 26 日召开了第八届监事会第四次会议，会议 审议通过了《2018 年度监事会工作报告》、《2018 年年度报告全文及 摘要》、《2019 年第一季度报告全文及正文》、《2018 年度财务决算报 告》、《2018 年度利润分配预案》、《关于会计政策变更的议案》、《关 于计提资产减值准备的议案》、《关于前期重大会计差错更正的议案》、 《2018 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘会计师事务所的议 案》、《关于<董事会关于会计师事务所出具无法表示意见审计报告涉 及事项的专项说明>的议案》、《关于<董事会关于会计师事务所出具否 定意见的内部控制审计报告涉及事项的专项说明>的议案》。

会议决议公告刊登在 2019 年 4 月 30 日的《中国证券报》、《证券 时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 。

（二）2019 年 8 月 28 日召开了第八届监事会第五次会议，会议

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审议通过了《2019 年半年度报告及摘要》、《关于会计政策变更的议 案》。

会议决议公告刊登在 2019 年 8 月 30 日的《中国证券报》、《证券 时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 。

（三）2019 年 10 月 29 日召开了第八届监事会第六次会议，会议 审议通过了《2019 年第三季度报告全文及正文》、《关于<2019 年度董 事、监事及高级管理人员薪酬方案>的议案》、《关于修订<公司章程> 的议案》。

会议决议公告刊登在 2019 年 10 月 31 日的《中国证券报》、《证 券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、 监事会对有关事项的意见

（一）依法运作情况

报告期内，公司监事列席现场董事会会议、股东大会，并根据有 关法律法规，对董事会会议和股东大会的召开程序、决议事项、董事 会对股东大会决议的执行情况等方面进行了监督。报告期内，公司存 在财务报告内部控制重大缺陷。公司未制定《对外投资管理办法》； 公司对对外投资的联营企业苏州华信善达力创投资企业(有限合伙) （以下简称“华信善达”）、中诚善达(苏州)资产管理有限公司（以下简 称“中诚善达”）未进行有效的管理和监督，截止 2019 年 12 月 31 日， 华信善达对外投资的联营企业持续经营能力存在重大不确定性，导致 公司长期股权投资存在大额减值；公司对重要子公司西藏拉萨啤酒有 限公司（以下简称“拉萨啤酒”）重大事项决策、日常财务管理等管控

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不足，拉萨啤酒的资金事项未按照公司章程规定履行董事会相关审议 程序；西藏日喀则市圣源啤酒有限公司、西藏银河信息产业有限公司 已查询不到工商信息，公司一直未进行注销。

（二） 检查公司财务情况

监事会对公司 2019 年度财务报告进行了认真审核，依据中兴财 光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的审计报告，结 合公司董事会出具的专项说明内容，公司监事会对会计师事务所出具 保留意见的审计报告予以认可；公司董事会对会计师事务所出具保留 意见的审计报告涉及事项所做出的说明符合相关规定的要求，反映了 公司 2019 年度的财务状况和经营成果，同意董事会该专项说明。

中兴财光华会计师事务所在公司 2019 年年度审计期间，针对控 股股东及其他关联方资金占用情况进行了专项审计，并对此事项出具 了专项说明，西藏天易隆兴有限公司占用公司的资金从 3,570 万元变 更为 736.54 万元。

报告期内，公司作为担保方被起诉的案件共 6 笔，被诉担保金额 共计 105,400 万元，分别为（2018）京民初 32 号案件、（2018）京民 初 33 号案件、（2018）京民初 60 号案件、（2018）川 0113 民初 2099 号案件、（2019）鲁 05 民初 182 号案件以及（2019）川 0101 民初 10403 号案件。其中（2018）京民初 32 号案件，原告已撤诉并经法院裁定 准许；（2018）京民初 33 号案件，法院对原告主张公司承担连带赔偿 责任的诉讼请求进行了驳回；（2018）川 0113 民初 2099 号案件，公 司二审败诉，已向四川省高级人民法院申请再审并收到受理通知书；

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（2019）鲁 05 民初 182 号案件，原告已撤回对公司的起诉；其余案 件仍在审理中，法院尚未判决。监事会将持续监督并督促董事会和管 理层采取举措，积极消除相关案件纠纷对公司的不利影响，促进扭转 公司困境，切实维护广大投资者权益。

• （三） 募集资金使用情况

报告期内，公司没有募集资金投资于建设项目的情况。

• （四） 关联交易情况

报告期内，公司无重大关联交易。

• （五） 建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的 情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内 幕信息知情人管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度， 严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作，未 发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，切实维 护了广大投资者的合法权益。

• （六） 对于公司内部控制自我评价报告的意见

经认真审阅公司编制的 2019 年度内部控制自我评价报告，认为 该报告客观真实地反映了公司内部控制的实际情况。我们将督促公司 严格按照监管机构的《内部控制规范》的要求，规范公司内部控制， 提高内部控制水平。

三、2020 年度工作展望

2020 年，监事会将继续按照《公司法》、《深圳证券交易所规范

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运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规 定，勤勉履行职责，强化监督管理，进一步促进公司规范运作，维护 公司及股东权益。

西藏银河科技发展股份有限公司监事会

2020 年 4 月 29 日

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