Thunder Software Technology Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Feb 9, 2021

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2021-003

中科创达软件股份有限公司

关于非公开发行股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

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• 本次限售股上市流通数量为20,652,110 股

• 本次限售股上市流通日期为2021 年2 月18 日

一、 本次申请解除限售股份的取得情况及公司股本情况

2020 年2 月23 日、2020 年3 月18 日，中科创达软件股份有限公司（以下 简称“公司”、“中科创达”）分别召开第三届董事会第十六次会议和2019 年度股 东大会，审议并通过了《关于公司2020 年非公开发行股票方案的议案》等相关 议案。

2020 年6 月30 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准中科创达软件股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1265 号），本次发行取得 中国证监会核准。

本次非公开发行新增股份20,652,110 股，已于2020 年8 月12 日在深圳证 券交易所上市。本次发行后公司总股本由402,515,097 股增加至423,167,207 股。

二、 本次非公开发行完成后至今公司股本变化情况

本次非公开发行完成后，公司总股本为423,167,207 股，其中，有限售条件 股份133,694,298 股，占比为31.59%；无限售条件股份289,472,909 股，占比 为68.41%。

2020 年11 月6 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公 司2017 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》,

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本次解除限售数量为749,800 股。公司已取得中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司出具的《股份变更登记确认书》，公司2017 年限制性股票激励计划授予 股份第三个解锁期解除限售手续已经办理完毕，上市流通日为 2020 年11 月13 日。

2020 年11 月25 日，公司召开2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》， 根据公司《2017 年限制性股票激励计划》和《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》激励对象不包括监事之规定，取消7 名离职人员及1 名被选举为职工 代表监事的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解除限售的全部限制性 股票，按照限制性股票授予价格13.59 元/股进行回购注销。经中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已经于 2020 年12 月17 日完成，本次回购注销的限制性股票数量为17,100 股，本次回 购注销完成后，公司股本总数由423,167,207 股变更为423,150,107 股。

截至本公告出具日，公司总股本为423,150,107 股，其中，有限售条件股份 125,422,500 股，占比为29.64%；无限售条件股份297,727,607 股，占比为70.36%。

三、 本次限售股份申请上市流通的基本情况

本次拟申请解除限售股份的上市流通日期为2021 年2 月18 日，本次解除限 售的股东为14 名，涉及证券账户总户数45 户，解除限售股份为20,652,110 股， 占公司股本总额423,150,107 股的4.88%。

本次拟解除限售股份及上市流通情况如下：

序 号	股东名称（及产品名称）	股东名称（及产品名称）	所持限售股 份总数（股）	本次解除限 售股份数量 （股）	本次解除 限售股份 数量占公 司股本总 额比例
1	上海大正投资有限公司		619,232	619,232	0.15%
2	嘉实基 金管理 有限公 司	嘉实新兴产业股票型证券投资基金	444,390	444,390	0.11%
		全国社保基金五零四组合	728,510	728,510	0.17%
		嘉实瑞享定期开放灵活配置混合型 证券投资基金	239,194	239,194	0.06%
		嘉实新能源新材料股票型证券投资 基金	132,346	132,346	0.03%
		嘉实物流产业股票型证券投资基金	9,713	9,713	0.00%

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序 号		股东名称（及产品名称）	所持限售股 份总数（股）	本次解除限 售股份数量 （股）	本次解除 限售股份 数量占公 司股本总 额比例
		嘉实主题精选混合型证券投资基金	319,330	319,330	0.08%
		嘉实科技创新混合型证券投资基金	88,635	88,635	0.02%
		嘉实先进制造股票型证券投资基金	70,423	70,423	0.02%
		嘉实泰和混合型证券投资基金	354,541	354,541	0.08%
		嘉实周期优选混合型证券投资基金	115,347	115,347	0.03%
		嘉实前沿科技沪港深股票型证券投 资基金	310,830	310,830	0.07%
		嘉实基础产业优选股票型证券投资 基金	52,210	52,210	0.01%
		嘉实策略增长混合型证券投资基金	444,390	444,390	0.11%
		嘉实环保低碳股票型证券投资基金	354,541	354,541	0.08%
		中国银行股份有限公司—嘉实沪港 深回报混合型证券投资基金	168,771	168,771	0.04%
		嘉实瑞成两年持有期混合型证券投 资基金	142,059	142,059	0.03%
		嘉实智能汽车股票型证券投资基金	621,661	621,661	0.15%
		嘉实事件驱动股票型证券投资基金	70,423	70,423	0.02%
		嘉实瑞和两年持有期混合型证券投 资基金	177,270	177,270	0.04%
		小计	4,844,584	4,844,584	1.14%
3	太平洋 资产管 理有限 责任公 司	太平洋成长精选股票型产品	47,455	47,455	0.01%
4	阳光资 产管理 股份有 限公司	阳光资产-定增优选1号资产管理产 品	728,508	728,508	0.17%
5	泓德基 金管理 有限公 司	泓德泓富灵活配置混合型证券投资 基金	1,274,891	1,274,891	0.30%
		泓德泓信灵活配置混合型证券投资 基金	182,127	182,127	0.04%
		泓德泓汇灵活配置混合型证券投资 基金	230,694	230,694	0.05%
		泓德泓益量化混合型证券投资基金	84,993	84,993	0.02%
		泓德量化精选混合型证券投资基金	36,425	36,425	0.01%
		小计	1,809,130	1,809,130	0.43%

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序 号		股东名称（及产品名称）	所持限售股 份总数（股）	本次解除限 售股份数量 （股）	本次解除 限售股份 数量占公 司股本总 额比例
6	易方达 基金管 理有限 公司	易方达基金168 号单一资产管理计 划	728,508	728,508	0.17%
		易方达基金—升昇1 号单一资产管 理计划	84,993	84,993	0.02%
		易方达基金—升昇2 号单一资产管 理计划	84,993	84,993	0.02%
		易方达基金—升昇3 号单一资产管 理计划	84,993	84,993	0.02%
		小计	983,487	983,487	0.23%
7	中国国际金融股份有限公司		607,090	607,090	0.14%
8	中意资 产管理 有限责 任公司	中意资产-定增优选1号资产管理产 品	2,428,363	2,428,363	0.57%
9	湾区产融投资（广州）有限公司		2,428,363	2,428,363	0.57%
10	财通基 金管理 有限公 司	财通基金安吉117 号单一资产管理 计划	607,089	607,089	0.14%
		财通基金言诺定增1 号单一资产管 理计划	12,142	12,142	0.00%
		财通基金玉泉乐瑞4 号单一资产管 理计划	12,142	12,142	0.00%
		财通基金玉泉963 号单一资产管理 计划	12,142	12,142	0.00%
		财通基金银创增润1 号单一资产管 理计划	24,284	24,284	0.01%
		财通基金银创增润2 号单一资产管 理计划	24,284	24,284	0.01%
		小计	692,083	692,083	0.16%
11	中信建投证券股份有限公司		1,214,181	1,214,181	0.29%
12	红塔红 土基金 管理有 限公司	红塔红土蔷薇致远1 号单一资产管 理计划	1,214,181	1,214,181	0.29%
		红塔红土中冀1 号单一资产管理计 划	607,091	607,091	0.14%
		小计	1,821,272	1,821,272	0.43%
13	江阴毅达高新股权投资合伙企业（有限合伙）		607,090	607,090	0.14%
14	国泰君安证券股份有限公司		1,821,272	1,821,272	0.43%

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序 号	股东名称（及产品名称）	所持限售股 份总数（股）	本次解除限 售股份数量 （股）	本次解除 限售股份 数量占公 司股本总 额比例
合计		20,652,110	20,652,110	4.88%

四、 相关股东作出的全部承诺及履行情况

参与本次非公开发行股东承诺：本次获配股票自发行结束并上市之日起锁定 6 个月。

公司本次申请解股份限售的所有股东均严格履行了上述承诺，未出现违反上 述承诺的事项，也不存在非经营性占用公司资金或公司为其提供违规担保的情况。

五、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动后	本次变动后
	股份数量	比例	（股）	股份数量	比例
	（股）			（股）
一、限售条件流通股 /非流通股	125,422,500	29.64%	-20,652,110	104,770,390	24.76%
高管锁定股	104,770,390	24.76%		104,770,390	24.76%
首发后限售股	20,652,110	4.88%	-20,652,110	0	0.00%
二、无限售条件流通 股	297,727,607	70.36%	20,652,110	318,379,717	75.24%
三、总股本	423,150,107	100.00%		423,150,107	100.00%

六、 保荐机构的核查意见

作为中科创达的保荐机构，招商证券经核查后认为：中科创达本次解除限售 股份的持有人严格履行了其在公司非公开发行股票时做出的承诺，中科创达本次 限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 有关法律、法规和规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司关于本次限

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售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对中科创达本次非公开发行限售股份上市流通的事项无异议。

中科创达软件股份有限公司

董事会 2021 年2 月9 日

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