Thunder Software Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Aug 18, 2021

招商证券股份有限公司

关于中科创达软件股份有限公司

2021 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：中科创达
保荐代表人姓名：沈韬	联系电话：010-57601786
保荐代表人姓名：孙越	联系电话：010-57601786

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月由银行抄送对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未亲自列席，均事前审阅会议议案。

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（2）列席公司董事会次数	未亲自列席，均事前审阅会议议案。
（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，均事前审阅会议议案。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，本年度培训计划于下半年进行
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用

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2.公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 1.关于股份的限售安排、自愿锁定 股份、延长锁定期限的承诺 2.关于稳定股价的承诺 3.关于股份回购的承诺 4.关于避免同业竞争的承诺 5.关于减少关联交易、关联担保、 避免资金占用的承诺	是否履行 承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用

注：截至本报告出具之日，公司 2020 年非公开发行股票的限售股份均已解除限售并上市流 通。

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四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于中科创达软件股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

沈 韬 孙 越

招商证券股份有限公司 2021 年 8 月 18 日

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