Thunder Software Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Mar 15, 2021

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2021-017

中科创达软件股份有限公司

关于注销部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月15日召开第 三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 注销部分股票期权的议案》，现将有关具体情况公告如下:

一、 2020 年股票期权激励计划简述

（一）2019 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关 于公司<2020 年股票期权激励计划（（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司第三届 监事会第十三次会议审议通过相关议案，公司独立董事发表了独立意见。

（二）2019 年 12 月 31 日至 2020 年 1 月 9 日，公司对本次拟授予激励对象 的姓名及职务在公司内部进行了公示。2020 年 1 月 10 日，公司监事会发布了《监 事会关于 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 （三）2020 年 1 月 16 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关 于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司董 事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期 权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖 公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知 情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（四）2020 年 1 月 16 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会

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第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。监事会对授 予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表 了独立意见。

（五）2020 年 1 月 23 日，公司完成《2020 年股票期权激励计划》股票期权 的授予登记工作。

（六）2021 年 3 月 15 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事 会第二十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于调整公 司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2020 年股 票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。监事会对授予激励对象名 单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

二、本次注销部分股票期权的原因及数量

根据公司《2020 年股票期权激励计划》之规定“激励对象因辞职、公司裁 员、劳动合同到期而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由 公司注销。”鉴于公司本次激励计划中 2 名激励对象因个人原因离职，公司拟对 不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权 2 万份进行注销。本 次注销完成后，公司本激励计划激励对象由 75 名调整为 73 名，激励对象持有剩 余股票期权数量为 337.8 万份。

三、本次注销部分股票期权对公司的影响

本次注销事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，且不影响公 司股票期权激励计划的继续实施。

四、独立董事意见

鉴于 2020 年股票期权激励计划中 2 名激励对象因个人原因离职，公司拟注 销激励对象已获授但尚未行权的股票期权事项符合《公司法》、《证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020 年股 票期权激励计划》的有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

我们同意公司对上述已获授权但尚未行权的股票期权进行注销。 五、监事会意见

经审核，监事会认为：鉴于公司本次股票期权激励计划中 2 名激励对象因个 人原因离职，公司拟对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的 2 万份股

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票期权进行注销。本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》 及公司《2020 年股票期权激励计划》等法律法规及制度的相关规定，决策程序 合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对上述股票期权 进行注销。

六、律师意见

北京国枫律师事务所律师认为，公司已就本次注销、行权价格调整及本次行 权履行了必要的批准和决策程序；本次股票期权激励计划第一个行权期等待期已 届满，第一个行权期行权条件成就；本次注销、行权价格调整、本次行权符合《管 理办法》和本次激励计划、实施考核办法的规定，公司尚需履行信息披露义务、 办理部分期权注销、期权行权的登记等相关手续；激励对象实际行权数量以中国 证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准。

七、备查文件

• 1.公司第三届董事会第二十五次会议决议；

• 2.公司第三届监事会第二十四次会议决议；

• 3.独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关事宜的独立意见；

• 4.法律意见书。

特此公告。

中科创达软件股份有限公司

董事会

2021 年 3 月 15 日

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