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Apr 25, 2023

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-033

中科创达软件股份有限公司

关于调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开第 四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 公司2020年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，现将有关具体情况公 告如下:

一、 2020 年股票期权激励计划简述

（一）2019 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关 于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司第三届监事会 第十三次会议审议通过相关议案，公司独立董事发表了独立意见。

（二）2019 年 12 月 31 日至 2020 年 1 月 9 日，公司对本次拟授予激励对象 的姓名及职务在公司内部进行了公示。2020 年 1 月 10 日，公司监事会发布了 《监事会关于 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说 明》。

（三）2020 年 1 月 16 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关 于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司董 事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期 权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖 公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知 情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

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（四）2020 年 1 月 16 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会 第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。监事会对授 予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表 了独立意见。

（五）2020 年 1 月 23 日，公司完成《2020 年股票期权激励计划》股票期权 的授予登记工作。

（六）2021 年 3 月 15 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事 会第二十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于调整公 司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2020 年股 票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。监事会对授予激励对象名 单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

上述事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。因离职 已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权 2 万份已注销。股 票期权行权价格因 2019 年权益分派已调整至 33.33 元。本次股票期权实际可行 权期限为，自 2021 年 3 月 23 日起至 2022 年 1 月 21 日。可行权股票期权数量为 101.34 万份。

（七）2021 年 4 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届 监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划 股票期权行权价格的议案》，股票期权行权价格因 2020 年权益分派已调整至 33.11 元/份。

2020 年股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权已全部行权完毕， 合计行权数量 101.34 万份。

（八）2022 年 3 月 3 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第 七次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权 条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。因离职已不符合激励条 件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权 9.94 万份已于 2022 年 3 月 29 日 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销。本次注销完成后，公司 本激励计划激励对象由 73 名调整为 65 名，激励对象持有剩余股票期权数量为 226.52 万份。

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（九）2022 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第 八次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权 价格的议案》，股票期权行权价格因 2021 年权益分派已调整至 32.805 元/份。

2020 年股票期权激励计划第二个行权期可行权股票期权已全部行权完毕， 合计行权数量 97.08 万份。

（十）2023 年 2 月 27 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期 行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。因离职已不符合激 励条件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权 2.24 万份已在在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司完成注销。本次注销完成后，公司本激励计划激 励对象由 65 名调整为 62 名。

（十一）2023 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期 权行权价格的议案》。 二、本次调整股票期权行权价格的相关情况

根据公司《2020 年股票期权激励计划》的规定，“若在激励对象行权前有派 息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行 权价格进行相应的调整”，调整方法如下：

股票期权行权价格的调整公示为 P＝P0-V 其中：P0 为调整前的行权价格； V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

根据公司 2021 年 4 月 28 日第三届董事会第二十六次会议、2022 年 4 月 28 日第四届董事会第八次会议分别审议通过的《关于调整公司 2020 年股票期权激 励计划股票期权行权价格的议案》，本次激励计划股票期权的行权价格已经调整 为 32.805 元/份。

鉴于公司 2022 年权益分派已于 2023 年 3 月 30 日实施完毕，以公司 2022 年 12 月 31 日的总股本 457,478,344 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人 民币 3.37 元（含税）

因此，本激励计划股票期权的行权价格调整为 P=32.805-0.337=32.468 元/份。 三、本次行权价格调整对公司的影响

本次对本激励计划股票期权行权价格的调整不会对公司的财务状况和经营

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业绩产生重大影响，且不影响公司股票期权激励计划的继续实施。

四、独立董事意见

本次调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格是根据公司 《2020 年股票期权激励计划》和公司已披露的《2020 年年度权益分派实施公告》 进行的调整，行权价格的调整方法、调整程序和调整结果符合《上市公司股权激 励管理办法》、《2020 年股票期权激励计划》的相关规定，决策程序合法、有效， 不存在损害公司及股东利益的情形。

同意公司对本次期权激励计划股票期权行权价格的调整。

五、监事会意见

经审核，监事会认为：本次对公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权 价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年股票期权激励计 划》的相关规定，同意对公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行 调整。

六、律师意见

上海金茂凯德（北京）律师事务所律师认为：公司已就本次行权价格调整履 行了必要的批准和决策程序；本次行权价格调整符合《上市公司股权激励管理办 法》和本次激励计划的规定，公司尚需履行信息披露义务等相关手续。

七、备查文件

• 1.公司第四届董事会第十四次会议决议；

• 2.公司第四届监事会第十四次会议决议；

• 3.独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事宜的独立意见；

• 4.法律意见书。

特此公告。

中科创达软件股份有限公司 董事会

2023 年 4 月 25 日

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