Thunder Software Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Nov 2, 2022

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2022-078

中科创达软件股份有限公司

关于公司 2021 年限制性股票激励计划

第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

• 1、本次归属限制性股票数量480,700股，占归属前公司总股本的0.11%。

• 2、本次归属限制性股票人数217人。

• 3、本次归属限制性股票上市流通日为2022年11月4日。

• 4、本次归属限制性股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月24日召开第四届 董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已获 授但尚未归属的限制性股票的议案》。近日公司办理了2021年限制性股票激励计划第 一个归属期归属股份的登记工作，现将有关具体情况公告如下：

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

（一）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，本激励计划拟授予的限 制性股票总量不超过 203.28 万股，授予价格为 59.16 元/股，激励对象总人数为 240 人。公司第四届监事会第三次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在 公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进 行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公 司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

（二）2021 年 9 月 27 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了《关

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于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事 会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性 股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对 象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

（三）2021 年 10 月 15 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四 次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，授予数量 203.28 万 股，授予人数 240 人，授予价格 59.16 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认 为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

（四）2022 年 10 月 24 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第 十一次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条 件成就的议案》、《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于 调整公司 2021 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。公司独立董事对上述 议案发表了同意的独立意见。

二、本次限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的说明

（一）第一个归属期已届满

根据公司《2021 年限制性股票激励计划》之规定，公司 2021 年限制性股票激励 计划第一个归属期为，自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月 内的最后一个交易日当日止。归属比例为 25%。公司 2021 年限制性股票授予登记日 为 2021 年 10 月 15 日，本次激励计划第一个归属期已届满。

（二）第一个归属期归属条件成就的说明

类 别	归属条件	成就情况
公 司	公司未发生以下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的；	公司未发生前述情 形，满足归属条件。

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	5、中国证监会认定的其他情形。
激 励 对 象	激励对象未发生以下任一情形： 1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选； 3、最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。	激励对象未发生前述 情形，满足归属条件。
公 司 业 绩 考 核	以2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于40%	2020 年营业收入为基数， 2021 年营业收入增长率 57.04%，满足行权条件。
个 人 业 绩 考 核	激励对象个人考核按照公司《2021 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指 标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为A、B+、B、C、 D 五个档次。其中A、B+、B 为考核合格档，C、D 为考核不合 格档，考核评价表适用于考核对象： 考评结果 合格 不合格 标准等级 A B+ B C D 归属比例 100% 100% 100% 0% 0%	除23 名原激励对象因 个人原因离职已不具 备激励资格，其已获授 但尚未归属的限制性 股票不得归属并由公 司作废，其余激励对象 均满足本次全比例归 属条件。

（三）2022 年 10 月 24 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第 十一次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条 件成就的议案》《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于调 整公司 2021 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。董事会认为 2021 年限制 性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就。根据公司 2021 年第三次临时股东大 会的授权，同意公司按照 2021 年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个归属期 期股票归属的相关事宜。同意作废已离职的 23 名激励对象已获授但尚未归属的限制 性股票，本激励计划激励对象由 240 人调整为 217 人，作废 110,000 股已获授但尚未 归属的限制性股票，限制性股票数量由 2,032,800 股调整为 1,922,800 股，可归属

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480,700 股。同意因公司实施 2021 年权益分派本激励计划限制性股票的授予价格调整 为 P=59.16-0.305=58.855 元/股。

三、本次限制性股票归属的具体情况

• 1、本次限制性股票的流通日：2022 年 11 月 4 日

• 2、本次限制性股票归属数量：480,700 股，占归属前公司总股本的 0.11%

• 3、归属人数：217 人

• 4、授予价格：58.855 元/股

• 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股

6、激励对象及归属情况如下：

姓名	职务	本次归属前已获 授限制性股票数 量（万股）	本次可归属 限制性股票数量 （万股）	本次归属数量占 已获授限制性股 票的百分比
一、高级管理人员
孙涛	副总经理	4.00	1.00	25%
二、其他激励对象
中层管理人员、核心技术（业务） 骨干（216人）		188.28	47.07	25%
合计（217人）		192.28	48.07	25%

注：本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

• 7、股权激励对象发生变化或放弃权益的处理方式

在董事会审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条 件成就的议案》后至办理股份归属登记期间，如有激励对象离职，则已获授尚未办理 归属登记的第二类限制性股票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付 的认购资金。

• 四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排 / 限售安排

• 1、本次归属限制性股票上市流通日为 2022 年 11 月 4 日。

• 2、本次归属限制性股票上市流通数量 480,700 股，占归属前公司总股本的 0.11%.

• 3、高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制按照《公司法》、《证券法》、

• 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及

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董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》规定执行。

五、验资及股份登记情况

2022 年 10 月 26 日致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2022）第 110C000612 号验资报告。截至 2022 年 10 月 20 日，217 名激励对象已将归属款资金 存入贵公司在招商银行股份有限公司北京分行中关村支行开立的人民币账户，金额合 计 28,291,598.58 元。

公司已在中国结算有限公司深圳分公司办理本次归属限制性股票登记手续。本次 归属限制性股票上市流通日为 2022 年 11 月 4 日。

六、股本结构变动表

六、股本结构变动表
股份性质	本次变动前		本次 增加 （股）	本次变动后
	股份数量 （股）	比例		股份数量 （股）	比例
一、限售条件流通股/非流通股	122,853,555	26.89%	10,000	122,863,555	26.86%
高管锁定股	92,756,468	20.30%	10,000	92,766,468	20.28%
首发后限售股	30,097,087	6.59%	-	30,097,087	6.58%
二、无限售条件流通股	334,101,352	73.11%	470,700	334,572,052	73.14%
三、总股本	456,954,907	100.00%	480,700	457,435,607	100.00%

• 注 1：自 2022 年 5 月 13 日起至 2023 年 1 月 20 日止，公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权 期采用自主行权模式开始行权，激励对象行权将会导致公司股本数量发生变动；

• 注 2：本次变动后的股本结构仅考虑本次归属新增股份进行测算，不考虑激励对象行权，不代表 公司最新股本情况。

本次归属限制性股票对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司 实际控制人不会发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。

七、备查文件

• 1、公司第四届董事会第十一次会议决议；

• 2、公司第四届监事会第十一次会议决议；

• 3、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事宜的独立意见；

• 4、法律意见书。

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特此公告。

中科创达软件股份有限公司

董事会

2022 年 11 月 2 日

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