Thunder Software Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Sep 30, 2022

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2022-068

中科创达软件股份有限公司

关于签署募集资资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科创达软件股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1745 号）批准，公司向特 定对象，共计17 家投资者发行人民币普通股（A 股）股票30,097,087 股，实际 募集资金总额为人民币3,099,999,961.00 元，扣除本次发行费用人民币 12,639,148.05 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币3,087,360,812.95 元。上述募集资金已于2022 年9 月14 日划至公司指定账户。致同会计师事务所 （特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达账户情况进行了审验，并于2022 年 9 月14 日出具了致同验字（2022）第110C000526 号《验资报告》。

二、募集资金专户开立、存储情况

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件，及公司制定 的《募集资金管理制度》等相关规定，公司及募投项目实施子公司（成都中科 创达软件有限公司、武汉中科创达软件有限公司、大连中科创达软件有限公司） 与相关银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管 协议》，募集资金专项账户开立情况如下：

序 号	开户主体	开户银行	银行账号	项目名称
1	武汉中科创达软件有 限公司	宁波银行北京中关 村支行	77030122000382072	整车操作系统研发项目
2	成都中科创达软件有 限公司	杭州银行北京通州 支行	1101040160001460632	边缘计算站研发及产业化 项目
3	大连中科创达软件有 限公司	交通银行北京东三 环支行	110061575013004145805	扩展现实（XR）研发及产 业化项目
4	武汉中科创达软件有 限公司	交通银行北京东三 环支行	110061575013004145978	分布式算力网络技术研发 项目
5	中科创达软件股份有 限公司	中信银行北京安贞 支行	8110701012402389430	补充流动资金

三、监管协议的主要内容

公司及募投项目实施子公司（成都中科创达软件有限公司、武汉中科创达 软件有限公司、大连中科创达软件有限公司）（以下合称“甲方”）与宁波银行 北京中关村支行、杭州银行北京通州支行、交通银行北京东三环支行、中信银 行股份有限公司北京分行（以下合称“乙方”）及保荐机构华泰联合证券有限责 任公司（以下简称“华泰联合”、“丙方”）分别签订了《募集资金三方监管协 议》，主要内容如下：

（一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（下称“专户”）。该专户仅用 于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金（若有），甲方承诺上述存单到期后将及 时转入本协议约定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。 甲方存单不得质押。

（二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

（三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者 其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》以及 甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问 询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方 现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

（四）甲方授权丙方指定的保荐代表人许楠、杨阳可以随时到乙方查询、 复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户 的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证 明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的 合法身份证明和单位介绍信。

（五）乙方按月（每月第5 个工作日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。 乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

（六）甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元 （按照孰低原则在5000 万元或募集资金净额的20%之间确定）的，乙方应当及 时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

（七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表 人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲 方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协 议的效力。

（八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支 取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单 方面终止本协议并注销募集资金专户。

（九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各 自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

四、备查文件

《募集资金三方监管协议》

特此公告

中科创达软件股份有限公司董事会 2022 年9 月30 日