Thunder Software Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Aug 23, 2022

中科创达软件股份有限公司

2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （ 2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —— 创业板上市 公司规范运作》等相关规定，现将中科创达软件股份有限公司（以下简称“本公司”） 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会 “ 证监许可〔 2020 〕 1265 号 ” 文《关于核准中科创达软 件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行股票 数量不超过 120,754,529.00 股。截至 2020 年 7 月 17 日止，公司实际已向特定投资者非公 开发行人民币普通股（ A 股） 20,652,110 股，发行价格 82.36 元 / 股，募集资金总额为人 民币 1,700,907,779.60 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 16,857,620.56 元后，募 集资金净额为人民币 1,684,050,159.04 元。

上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致 同验字（ 2020 ）第 110ZC00230 号《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况。

1 、以前年度已使用金额

截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投 项目 66,052.82 万元。

2 、本年度使用金额及当前余额

2022 年半年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目 23,302.89 万元。截至 2022 年 6 月 30 日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 89,355.71 万元。

综上，截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金累计投入 89,355.71 万元，尚未使用的募集 资金总额为 83,475.97 万元。其中，募集资金专户余额总计为 70,973.67 万元（含募集资 金 66,547.02 万元，专户存储累计利息扣除手续费 4,426.65 万元），暂时闲置的募集资

1

金进行现金管理的金额为 12,502.30 万元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结 合本公司实际情况，制定了《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度（ 2020 年 8 月修订）》（以下简称“管理制度”）。该管理制度于 2020 年 8 月 13 日经本公司 第三届董事会第二十次会议审议通过。

根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立 募集资金使用专户，并与相关银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募 集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2022 年 6 月 30 日，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》及管理制度的规定， 存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金专户存款情况如下：

单位：元

				单位：元
开户银行	银行账号	币种	账户类型	存储余额
北京银行股份有限公司红 星支行	2000004422820003 5393819	人民币	募集资金专项账户	6,222,865.19
杭州银行股份有限公司北 京通州支行	11010401600012297 89	人民币	募集资金专项账户	187,014,213.66
招商银行股份有限公司北 京大运村支行	121909828710302	人民币	募集资金专项账户	4,315,639.63
上海浦东发展银行股份有 限公司北京电子城支行	9120007880140000 1245	人民币	募集资金专项账户	4,846,578.36
宁波银行股份有限公司北 京中关村支行	7703012200031999 2	人民币	募集资金专项账户	410,299,732.22
交通银行股份有限公司北 京东三环支行	11006157501300262 1616	人民币	募集资金专项账户	4,516,315.45
杭州银行股份有限公司北 京通州支行	11010401600013737 44	人民币	募集资金专项账户	50,845,695.40
招商银行股份有限公司北 京大运村支行	411905279310902	人民币	募集资金专项账户	568,149.02

2

开户银行	银行账号	币种	账户类型	存储余额
杭州银行股份有限公司北 京通州支行	11010401600013737 36	人民币	募集资金专项账户	41,107,543.24
广发银行股份有限公司北 京新外支行	9550880043137700 425	人民币	募集资金专项账户	-
合计				709,736,732.17

三、本年度募集资金的实际使用情况

• 1 、本年度募集资金实际使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。

2 、募投项目先期投入及置换情况

公司于 2020 年 11 月 6 日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于 用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股 票募集资金置换先期投入募投项目自筹资金 1,422.00 万元。

截至 2020 年 7 月 17 日，本公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项合 计人民币 1,422.00 万元，具体情况如下：

单位：万元

序号	项目名称	募集资金拟投 入金额	自筹资金预 先投入金额	本次募集资金 拟置换金额
1	智能网联汽车操作系统研发项目	65,323.92	92.52	92.52
2	智能驾驶辅助系统研发项目	36,498.34	48.40	48.40
3	5G智能终端认证平台研发项目	21,673.88	1,004.26	1,004.26
4	多模态融合技术研发项目	7,979.14	276.82	276.82
5	中科创达南京雨花研究院建设项目	36,929.74
	总计	168,405.02	1,422.00	1,422.00

3 、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2020 年 8 月 13 日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十 九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高 募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含募投项 目实施主体）拟使用总额不超过人民币 120,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金

3

管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过 12 个 月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在 上述额度内，资金可以滚动使用。

公司于 2021 年 3 月 15 日召开的第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第 二十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为 提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含募 投项目实施主体）拟使用总额不超过人民币 120,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行 现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过 12 个月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效， 在上述额度内，资金可以滚动使用。

公司于 2022 年 3 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议及于 2022 年 3 月 24 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用总额不超过人民 币 80,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低 风险的产品。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内 有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。

针对以上董事会议案，保荐机构分别已对上述事项发表核查意见，保荐机构对 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

报告期内，公司于 2022 年 4 月认购一款结构性存款产品 10,000.00 万元，到期日为 2022 年 6 月 24 日。截止 2022 年 6 月 30 日，结构性存款已赎回，收益 49.26 万元。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为 12,502.30 万元。

4 、变更募集资金投资项目实施地点及增加募集资金投资项目实施主体的情况

公司于 2020 年 10 月 13 日召开了第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于 全资子公司拟参与公开竞拍房产并变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。 2020 年 11 月，公司全资子公司畅索软件科技（上海）有限公司已完成摘牌，并同转 让方上海市工业区开发总公司（有限）签订《上海市产权交易合同》，取得上海联 合产权交易所有限公司出具的《资产交易凭证》。届时此房产成为非公开发行股票

4

募投项目中智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目的实施地 点。

公司于 2021 年 3 月 15 日召开了第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于增 加部分募集资金投资项目实施主体的议案》。为提高非公开发行股票募集资金的使 用效率，根据公司发展规划，增加公司全资下属子公司上海畅行达智能科技有限公 司为募集资金投资项目，智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发 项目的实施主体。

公司于 2021 年 6 月 28 日召开了第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变 更募集资金投资项目实施地点的议案》。鉴于公司募集资金投资项目“ 5G 智能终端 认证平台研发项目”实施主体西安中科创达软件有限公司变更注册经营地址，相应 “ 5G 智能终端认证平台研发项目”实施地点变更为：陕西省西安市高新区软件新城 天谷八路 156 号云汇谷 C1 楼。

公司于 2021 年 10 月 27 日召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更 部分募集资金专用账户的议案》、《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议 案》。为进一步加强募集资金的管理，维护良好的银企合作关系，同意广发银行股 份有限公司北京新外支行开立新的募集资金专用账户用于“多模态融合技术研发项 目”的募集资金存放及使用，并将原存放在花旗银行（中国）有限公司北京分行的 “多模态融合技术研发项目”募集资金专用账户的全部募集资金余额（含利息，具 体金额以转出日为准）转存至新开立的募集资金专用账户，上述花旗银行（中国） 有限公司北京分行的募集资金专用账户已于 2022 年 6 月 29 日注销完成；为提高 2020 年 非公开发行股票募集资金的使用效率，根据公司发展规划，增加募集资金投资项目 实施主体，具体情况为：中科创达南京雨花研究院建设项目新增实施主体成都中科 创达软件有限公司； 5G 智能终端认证平台研发项目新增实施主体北京创思远达科技 有限公司；智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目新增实施 主体大连中科创达软件有限公司和沈阳中科创达软件有限公司。

针对以上董事会议案，保荐机构分别已对上述事项发表无异议的核查意见。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截止 2022 年 6 月 30 日，本公司不存在变更募投项目的情况。

5

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

截止 2022 年 6 月 30 日，本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情

况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2022 年半年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —— 创业板上市公司规范运作》和本公司募集资金管理制度等相关规定及时、真实、准 确、完整披露了募集资金的存放与使用情况。

附件：

附表：募集资金使用情况对照表

中科创达软件股份有限公司董事会

2022 年 8 月 23 日

6

附表：

2022 年半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额		168,405.02	168,405.02	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额		23,302.89	23,302.89
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额				89,355.71
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至 期末 投资 进度 (%) (3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
智能网联汽车操作系统研发 项目	否	65,323.92	65,323.92	4,227.67	32,341.34	49.51		4,048.08	不适用	否
智能驾驶辅助系统研发项目	否	36,498.34	36,498.34	2,692.54	22,480.62	61.59		840.17	不适用	否
5G智能终端认证平台研发项 目	否	21,673.88	21,673.88	2,419.41	10,080.81	46.51		958.87	不适用	否
多模态融合技术研发项目	否	7,979.14	7,979.14	1,788.69	5,392.96	67.59		410.59	不适用	否
中科创达南京雨花研究院建 设项目	否	36,929.74	36,929.74	12,174.58	19,059.98	51.61		511.75	不适用	否
合计	—	168,405.02	168,405.02	23,302.89	89,355.71	53.06	—	6,769.46	—	—

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未达到计划进度或预计收益的情况和 原因	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情 况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	公司于2020 年10 月13 日召开了第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于全资子公司拟参与公开竞 拍房产并变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。公司原定由实施主体畅索软件科技（上海）有限 公司（以下简称“上海畅索”）拟购入位于上海市元江路525 号4 号楼房产中的7 层作为项目实施地点， 供智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目使用。现公司通过上海畅索参与竞拍上海 市工业区开发总公司（有限）通过上海联合产权交易所公开转让的其位于上海市徐汇区田林路487 号26 号 楼整幢房产，并变更此房产为智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目实施地点。截 至2020 年12 月31 日，上海畅索已取得上海市徐汇区田林路487 号26 号楼整幢房产的房产证。 公司于2021 年3 月15 日召开了第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项 目实施主体的议案》。为提高非公开发行股票募集资金的使用效率，根据公司发展规划，增加公司全资下 属子公司上海畅行达智能科技有限公司为募集资金投资项目，智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶 辅助系统研发项目的实施主体。 公司于2021 年6 月28 日召开了第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实 施地点的议案》。鉴于公司募集资金投资项目“5G 智能终端认证平台研发项目”实施主体西安中科创达软 件有限公司变更注册经营地址，相应“5G 智能终端认证平台研发项目”实施地点变更为：陕西省西安市高 新区软件新城天谷八路156 号云汇谷C1 楼。 公司于2021 年10 月27 日召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户的 议案》、《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》。为进一步加强募集资金的管理，维护良好 的银企合作关系，同意广发银行股份有限公司北京新外支行开立新的募集资金专用账户用于“多模态融合 技术研发项目”的募集资金存放及使用，并将原存放在花旗银行（中国）有限公司北京分行的“多模态融 合技术研发项目”募集资金专用账户的全部募集资金余额（含利息，具体金额以转出日为准）转存至新开 立的募集资金专用账户；为提高2020 年非公开发行股票募集资金的使用效率，根据公司发展规划，增加募 集资金投资项目实施主体，具体情况为：中科创达南京雨花研究院建设项目新增实施主体成都中科创达软 件有限公司；5G 智能终端认证平台研发项目新增实施主体北京创思远达科技有限公司；智能网联汽车操作 系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目新增实施主体大连中科创达软件有限公司和沈阳中科创达软件 有限公司。

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募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情 况	中科创达软件股份有限公司于2020 年11 月6 日召开了第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于用 募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换先期投入 募投项目自筹资金共计1,422.00 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况	无
用闲置募集资金投资产品情况	公司于2020 年8 月13 日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正 常实施的前提下，公司（含募投项目实施主体）拟使用总额不超过人民币120,000.00 万元的暂时闲置募集 资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过12 个月。本次 募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起12 个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。 公司于2021 年3 月15 日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含 募投项目实施主体）拟使用总额不超过人民币120,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安 全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过12 个月。本次募集资金现金管理事项期限 自股东大会审议通过之日起12 个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。 公司于2022 年3 月3 日召开的第四届董事会第七次会议及于2022 年3 月24 日召开的2021 年年度股东大 会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正 常实施的前提下，使用总额不超过人民币80,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性 高、流动性好、低风险的产品。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起12 个月内有效， 在上述额度内，资金可以滚动使用。 报告期内，公司于2022 年4 月认购一款结构性存款产品10,000.00 万元，到期日为2022 年6 月24 日。截 止2022 年6 月30 日，结构性存款已赎回，收益49.26 万元。 截至2022 年6 月30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为12,502.30 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及 原因	无

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尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金总额为83,475.97 万元。其中，募集资金专户余额总计为70,973.67 万元（含募集资 金66,547.02 万元，专户存储累计利息扣除手续费4,426.65 万元），暂时闲置的募集资金进行现金管理的 金额为12,502.30 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况	无

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