Thunder Software Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Feb 23, 2020

中科创达软件股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》 （证监发行字 [2007]500 号）的规定，中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）编制了截至 2019 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况的报告。

一、前次募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可字〔 2015 〕 1372 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用网下向询价对象配 售和网上按市值申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 (A 股 )2,500 万股 , 每股 发行价格为 23.27 元。截至 2015 年 12 月 7 日，本公司共募集资金 58,175.00 万元，扣除承 销费和保荐费 4,131.00 万元后，募集资金为 54,044.00 万元，已由主承销商中国国际金 融股份有限公司于 2015 年 12 月 7 日汇入本公司银行账户。

上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字 (2015) 第 110ZA0595 号《验资报告》验证。另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他 发行费用 990.00 万元后，本公司本次募集资金净额为人民币 53,054.00 万元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结 合本公司实际情况，制定了《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称管理制度）。该管理制度于 2013 年 3 月 18 日经本公司第一届董事会第六次会议 审议通过。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从 2015 年 12 月起对募集资金实行专户存 储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专 用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2019

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年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和 使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2019 年 12 月 31 日，本次募集资金已全部投入完毕。募集资金专户经本公司 批准，已注销完成。具体情况如下：

单位：人民币万元

开户银行	银行账号	初始存放金额	截止日存放余额	备注
广发银行北京海淀支行	137361588010000049	4,166.00	0	已注销
广发银行北京海淀支行	137361588010000055	5,050.00	0	已注销
广发银行北京海淀支行	137361588010000061	6,432.00	0	已注销
江苏银行北京德胜支行	32210188000046032	38,396.00	0	已注销
合计		54,044.00

三、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金实际使用情况

募集资金到位前本公司利用自筹资金对募集资金投资项目累计已投入 35,217.33 万元（截至 2015 年 11 月 30 日），业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并 于 2016 年 4 月 22 日出具了致同专字（ 2016 ）第 110ZA3176 号《以自筹资金预先投入募集 资金投资项目情况鉴证报告》。根据本公司第二届董事会第七次会议审议通过的《关 于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自有资金的议案》，已将上述资金 35,217.00 万元由募集资金专户转入本公司其他银行账户。

本公司 2017 年 2 月 8 日第二届董事会第十七次会议及 2017 年 2 月 23 日的 2017 年第二 次临时股东大会决议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，鉴于本公司募集资 金投资项目“ IHV 认证实验室建设项目”、“面向 64 位芯片的下一代平板电脑操作 系统开发项目”、“新一代智能电视操作系统开发项目” 的市场环境已发生重大变 化，上述项目已不符合本公司目前的战略发展方向，继续投入募集资金已无必要。 为了进一步提高募集资金使用效率，本公司结合当前的市场环境以及公司最新的战 略规划，拟将上述项目剩余募集资金，共计 17,837.00 万元人民币，用于 Rightware Oy

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的收购。

具体前次募集资金使用情况，见附件一。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

本公司 2017 年 2 月 8 日第二届董事会第十七次会议决议通过了《关于变更募集资 金用途的议案》，公司募集资金投资以下项目的市场环境已发生重大变化：

1 、 IHV 认证实验室建设项目

本项目拟建设独立的 IHV 实验室，面向智能手机、平板电脑、智能电视、可穿戴 设备等领域，提供元器件测试认证服务。鉴于近年来平板电脑、智能电视和可穿戴 设备的市场总体增长缓慢，需求下降，公司战略方向调整到智能车载和智能硬件， 因此拟终止该项目建设。

2 、面向 64 位芯片的下一代平板电脑操作系统开发项目

受到大屏幕手机快速发展的影响，平板电脑市场增长从 2015 年后开始大幅下降， 包括苹果、三星等曾在平板电脑市场上发展强劲的厂商也受到了较大影响。高通、 英特尔、微软、谷歌等产业链上游厂商也减少了对平板电脑产品的投入。公司在平 板电脑方向上的客户需求也大为降低。公司战略方向调整到智能车载和智能硬件， 因此拟终止该项目建设。

• 3 、新一代智能电视操作系统开发项目

2015 年后，国家对互联网电视政策不断收紧，限制牌照发放，对市场上没有牌 照的互联网电视、机顶盒产品进行清理。相关行业迅速降温。而国际上相应产品发 展也较缓慢。面对市场需求骤减的形势以及公司战略方向的调整，拟终止该项目建 设。

上述项目已不符合本公司目前的战略发展方向，继续投入募集资金已无必要。 为了进一步提高募集资金使用效率，本公司结合当前的市场环境以及公司最新的战 略规划，拟将上述项目剩余募集资金，共计 17,837.00 万元人民币，用于 Rightware Oy 的收购。上述议案经本公司于 2017 年 2 月 23 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议

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通过，本公司于 2017 年 2 月 8 日在巨潮资讯网对关于变更募集资金用途情况进行了相 关公告（公告编号： 2017-018 ），决定变更募集资金投向如下：

变更前承诺投资	变更前承诺投资	变更后承诺投资	变更后承诺投资	变更金额 （万元）	占前次募集 资金总额的 比例（%）
项目名称	投资金额 （万元）	项目名称	投资金额 （万元）
IHV认证实验室建 设项目	11,134.00	IHV认证实验室 建设项目	2,242.00	-8,892.00	16.76
面向64位芯片的 下一代平板电脑 操作系统开发项 目	10,279.00	面向64位芯片的 下一代平板电脑 操作系统开发项 目	3,822.00	-6,457.00	12.17
新一代智能电视 操作系统开发项 目	4,166.00	新一代智能电视 操作系统开发项 目	1,678.00	-2,488.00	4.69
		收购Rightware Oy	17,837.00	17,837.00	33.62

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

截至 2019 年 12 月 31 日，本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换 情况。

（四）临时闲置募集资金情况说明

本公司经 2016 年 4 月 22 日第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，临时使用闲置募集资金如下：

其他用途	使用闲置资金 （万元）	使用时间	收回情况
补充流动资金	17,600.00	不超过董事会批准 之日起12个月	截至2016年10月27日 已全部归还

四、前次募集资金投资项目实现效益情况

前次募集资金投资项目实现效益的情况，见附件二。

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五、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况

前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。

六、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况

公司前次募集资金实际使用情况已在公司定期报告和其他信息披露文件中披 露，前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关 内容不存在差异。

实际投资项目	年度	信息披露累 计投资金额	实际累计 投资金额
面向多模LTE智能手机的操作系统开发项 目	2015年
	2016年	15,993.00	15,993.00
	2017年	15,993.00	15,993.00
IHV认证实验室建设项目	2015年
	2016年	2,242.00	2,242.00
	2017年	2,242.00	2,242.00
面向64位芯片的下一代平板电脑操作系统 开发项目	2015年
	2016年	3,822.00	3,822.00
	2017年	3,822.00	3,822.00
创新技术研发中心建设项目	2015年
	2016年	6,432.00	6,432.00
	2017年	6,432.00	6,432.00
企业级移动管理系统开发项目	2015年
	2016年	5,050.00	5,050.00
	2017年	5,050.00	5,050.00
新一代智能电视操作系统开发项目	2015年
	2016年	1,678.00	1,678.00
	2017年	1,678.00	1,678.00
收购Rightware Oy	2015年
	2016年	17,837.00	17,837.00
	2017年	17,837.00	17,837.00

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合计

53,054.00 53,054.00

附件：

附表 1 ：前次募集资金使用情况对照表

附表 2 ：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

中科创达软件股份有限公司董事会

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2020 年 2 月 23 日

附件一

前次募集资金使用情况对照表

						单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额：				53,054.00		已累计使用募集资金总额：				53,054.00
						各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：				17,837.00		2016年：				35,217.00
						2017年：				17,837.00
变更用途的募集资金总额比例：				33.62%		2018年：
						2019年：
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额				项目达到预定可使 用状态日期（或截止 日项目完工程度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺投资 金额	募集后承诺投资 金额	实际投资金额	募集前承诺投资 金额	募集后承诺投 资金额	实际投资金额	实际投资金额与募 集后承诺投资金额 的差额
1	面向多模LTE智能手机的操作系统开 发项目	面向多模LTE智能手机的操作系统开 发项目	15,993.00	15,993.00	15,993.00	15,993.00	15,993.00	15,993.00		100%
2	IHV认证实验室建设项目	IHV认证实验室建设项目	11,134.00	2,242.00	2,242.00	11,134.00	2,242.00	2,242.00		100%
3	面向64位芯片的下一代平板电脑操作 系统开发项目	面向64位芯片的下一代平板电脑操作 系统开发项目	10,279.00	3,822.00	3,822.00	10,279.00	3,822.00	3,822.00		100%
4	创新技术研发中心建设项目	创新技术研发中心建设项目	6,432.00	6,432.00	6,432.00	6,432.00	6,432.00	6,432.00		100%
5	企业级移动管理系统开发项目	企业级移动管理系统开发项目	5,050.00	5,050.00	5,050.00	5,050.00	5,050.00	5,050.00		100%
6	新一代智能电视操作系统开发项目	新一代智能电视操作系统开发项目	4,166.00	1,678.00	1,678.00	4,166.00	1,678.00	1,678.00		100%
7		收购Rightware Oy		17,837.00	17,837.00	0.00	17,837.00	17,837.00		100%
	合计		53,054.00	53,054.00	53,054.00	53,054.00	53,054.00	53,054.00
公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人：						公司会计机构负责人：

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附件二

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表	附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表	附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表	附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表	附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表	附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表	附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表	附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表	附件二 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：万元
实际投资项目		截止日投资项目累计产 能利用率	承诺效益	最近三年实际效益			截止日累计实现效 益	是否达到预计效 益
序号	项目名称			2017年	2018年	2019年
1	面向多模LTE智能手机的操作系统开发项目	不适用	不适用	1,660	415	-159	10,438	不适用
2	IHV认证实验室建设项目	不适用	不适用	396			778	不适用
3	面向64位芯片的下一代平板电脑操作系统开发项目	不适用	不适用	-581			-1,390	不适用
4	创新技术研发中心建设项目	不适用	不适用	4,923	472	147	6,103	不适用
5	企业级移动管理系统开发项目	不适用	不适用	226	171	212	576	不适用
6	新一代智能电视操作系统开发项目	不适用	不适用				10	不适用
7	收购Rightware Oy	不适用	不适用	16	827	993	1,836	不适用
	合计			6,640	1,885	1,193	18,351

注1：截止日投资项目累计产能利用率不适用。

注2：“承诺效益”、“是否达到预计效益”项公开资料未承诺收益情况，故不适用。

公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 主管会计工作的公司负责人：

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