Thunder Software Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Sep 11, 2023

上市公司独立董事候选人声明与承诺

声明人杨磊作为中科创达软件股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项：

一、本人已经通过中科创达软件股份有限公司第四届董事 会提名委员会资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意 ，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职 的其他关系。

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二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。

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三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法 》和深圳证券交易所自律监管规则规定的独立董事任职资格和 条件。

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四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。  是 □ 否

如否，请详细说明：______

五、候选人已经参加培训且培训时长符合中国证监会和深 圳证券交易所要求，并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。尚未参加培训的，候选人已书面承诺参加最近一次独立董 事培训。

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六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员 法》的相关规定。

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七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理 公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

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八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相 关规定。

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九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育 部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的 相关规定。

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如否，请详细说明：______

十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商 业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 的相关规定。

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十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业 金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的 相关规定。

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十三、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公 司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独 立董事管理办法》的相关规定。

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十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董 事任职资格的相关规定。

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十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业 务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。

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十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计 师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称 且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作 经验。

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十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司 及其附属企业任职。

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十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已 发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人 股东。

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如否，请详细说明：______

十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司 已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股 东单位任职。

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二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控 制人及其附属企业任职。

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二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。  是 □ 否

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二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业不存在重大业务往来，不在与该公司及 其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务 往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单 位任职。

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二十三、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一 种情形。

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二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司 董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届 满的人员。

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二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任

上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人 员。

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二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到

司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。  是 □ 否

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二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的 人员。

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二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责 或三次以上通报批评。  是 □ 否

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如否，请详细说明：______

三十、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以 外的其他有关部门处罚的情形。

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如否，请详细说明：______

三十一、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请 股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

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如否，请详细说明：______

三十二、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市 公司数量不超过 3 家。

 是 □ 否

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三十三、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。  是 □ 否

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三十四、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未 亲自出席上市公司董事会会议的情形。

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三十五、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个 月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会 议总数的二分之一的情形。

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三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前 被上市公司提前免职的情形。

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如否，请详细说明：______ 三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他 情形  是 □ 否

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候选人郑重承诺：

一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及 提供 的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责 任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

二、 本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证 监 会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和 精力勤 勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主 要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。

三、 本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立 董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽 快辞去 该公司独立董事职务。

四、 本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其 他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送 给深圳证券交易所或对外公告， 董事会秘书的上述行为视 同为本人行 为，由本人承担相应的法律责任。

五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合 相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不 以辞职为由拒绝履职。

候选人(签署)：杨磊 2023年 9 月 11 日