Thunder Software Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Sep 11, 2023

上市公司独立董事提名人声明与承诺

提名人中科创达软件股份有限公司董事会现就提名杨磊 为中科创达软件股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为中科创达软件股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了 解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项：

一、被提名人已经通过中科创达软件股份有限公司第 四届董事会提名委员会资格审查并获提名委员会全体成员过 半数同意，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨 碍被提名人独立履职的其他关系。

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如否，请详细说明：______

二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。  是 □ 否

如否，请详细说明：______

三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所自律监管规则规定的独立董事任职资 格

和条件。

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如否，请详细说明：______

四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。  是 □ 否

如否，请详细说明：______

五、被提名人已经参加培训且培训时长符合中国证监会 和 深圳证券交易所要求， 并取得证券交易所认可的相关培训 证明 材料。尚未参加培训的，被提名人已书面承诺参加最近一 次独立董事培训。

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六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公 务员法》的相关规定。

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七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 规范中管干部辞去公职或者退(离) 休后担任上市公司、基 金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

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八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关 于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意 见》 的相关规定。

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如否，请详细说明：______

九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育 部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关 规定。

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如否，请详细说明：______

十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份 制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。  是 □ 否

如否，请详细说明： ______

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银

行业金融机构董事(理事) 和高级管理人员任职资格管理办法》 的相关规定。

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十三、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保 险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机 构独立董事管理办法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于 独立董事任职资格的相关规定。

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十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易 所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者 其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

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十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册 会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职 称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工 作经验。

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十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司 及其附属企业任职。

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十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司 已 发行股份 1%以上的股东， 也不是上市公司前十名股东中自然 人 股东。

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十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司 已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东 单位任职。

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二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控 制人及其附属企业任职。

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二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人 或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。  是 □ 否

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二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，不在与公司及其 控 股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来 的 单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

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二十三、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列 任一种情形。

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二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市 公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚 未届满的人员。

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二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合 担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的 人员。

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二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

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二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证 监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意 见的人员。

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如否，请详细说明：______

二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开 谴责或三次以上通报批评。

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三十、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监 会以外的其他有关部门处罚的情形。

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三十一、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两 次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会 提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。

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三十二、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董 事的境内上市公司数量不超过3家。

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三十四、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两 次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

 是 □ 否

如否，请详细说明：______

三十五、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十 二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事 会会议总数的二分之一的情形。

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如否，请详细说明：______

三十六、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前 被上市公司提前免职的情形。

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如否，请详细说明：______

三十七、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他 情 形。

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如否，请详细说明：______

提名人郑重承诺：

一、 本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此 引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪 律处分。

二、 本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过 深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对 外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提 名人承担相应的法律责任。

三、 被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求 及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会 报告并督促被提名人尽快辞去独立董事职务。

提名人(签署/盖章)： 中科创达软件股份有限公司董事会 2023 年 9月11日