TES Touch Embedded Solutions (Xiamen) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 23, 2021

证券代码： 003019

证券简称：宸展光电

公告编号： 2021-047

宸展光电（厦门）股份有限公司

监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单

（授予日）的核实意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办 法》”）等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对《宸展光电 （厦门）股份有限公司2021年股票期权激励计划激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）首次授予股票期权的激励对象进 行审核，发表核查意见如下：

• 1、 获授权益的激励对象为在公司及其控股公司任职的中层管理人员、核心技

• 术（业务）骨干，均为公司正式在职员工，并签署劳动合同或聘用合同。

  • 2、获授权益的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

  • （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或

• 者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

• 3、获授权益的激励对象符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其中

• 无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、 父母、子女。

• 4、为规范本次激励计划关于外籍激励对象的证券账户管理，确保激励股票期权

• 登记至相关激励对象的证券账户，根据外籍激励对象的护照信息，将部分原首次授

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予激励对象名单中的姓名表述规范披露为全名及大写字母；经核实，监事会确认相 关人员为原激励对象名单中的人员，仅对激励对象姓名表述进行规范。

5、董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》有关授 予日的规定。公司和本次授予权益的激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司 本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就。

综上，监事会认为：公司本次激励计划的首次授予条件已经满足，首次授予的 激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理 办法》规定的激励对象条件、符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效；公司本次激励计划的授予不会损害 公司及其全体股东的利益。

因此，同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年07月23日，并向143名激励 对象授予464.93万份股票期权，行权价格为21.98元/份。

特此公告。

宸展光电（厦门）股份有限公司 监 事 会 2021年07月24日

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