TES Touch Embedded Solutions (Xiamen) Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 14, 2022

宸展光电（厦门）股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

2021 年度，我们担任宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事期间，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事规则》等法律规定及《公司章程》、《公司独立董事工作细则》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定及公司《章程》的要求， 忠实、勤勉地履行独立董事职责，谨慎、认真地行使公司所赋予独立董事的权利， 认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的 作用，注重维护公司全体股东的合法权益。

现将我们 2021 年度履职情况报告如下：

一、独立董事年度履职概况

报告期内，在公司的积极配合下，我们与公司密切联系，加强多方沟通，主 动获取公司经营发展信息，全面关注公司发展动向。本着审慎客观的原则，秉承 勤勉和尽职的态度，充分发挥自身专业作用。在会议召开前，认真阅读公司董事 会办公室报送的各类文件，对会议相关审议事项进行了较为全面的调查和了解， 并在必要时向公司进行问询，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，为我们履 职提供了必要的条件和支持。在会议召开过程中，我们就审议事项与其他董事进 行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根 据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关意见，积极促进相关会议决策的 客观性、科学性，切实维护公司和全体股东的利益。

（一）董事会、股东大会出席情况

2021 年度，公司召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。公司相关决策均未损害 全体股东的利益，我们对本年度任职期间召开的董事会和各专门委员会审议的所 有议案均投了赞成票。

报告期内，我们任职期间（2021 年 1 月 1 日至 2021 年 5 月 7 日）出席会议 情况如下：

					列席股东大会次数
出席董事会情况
独立董事姓名	应参加次数	实际出席情况			1
		亲自出席	委托出席	缺席
胡世明	3	3	0	0
朱荣辉	3	3	0	0
蔡虹	3	3	0	0

（二）出席董事会专门委员会情况

我们作为董事会各专业委员会的成员，在公司董事会审计委员会、薪酬考核 委员会、提名委员会中占多数并担任召集人，按时出席各专门委员会的日常会议。 审计委员会就公司 2020 年度财务报告审计工作与外聘审计师进行沟通，督促审 计工作进展，在年度财务报告编制及审计过程中认真履行了监督、核查职能，同 时督促和指导内审部门加强对公司治理及业务流程控制、以及公司财务管理运行 情况进行定期和不定期的检查和评估；薪酬考核委员会就公司董事和高级管理人 员 2020 年度的履职情况以及薪酬情况进行了考核评定，并对公司薪酬制度执行 情况进行监督，结合公司经营目标完成情况，对公司薪酬计划的调整、人力资源 工作及考核激励制度给予建设性意见；提名委员会根据公司经营活动情况、资产 规模和股权结构等，对公司第二届董事会成员的任职资格和选举程序进行审议并 提出建议。

（三）提议召开董事会、聘用（解聘）会计师事务所情况

报告期内，我们没有提议召开董事会和聘用（解聘）会计师事务所的情况。 我们对《关于续聘审计机构的议案》发表了事前认可意见及独立意见。详见 2021 年 4 月 13 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（四）聘请外部审计、咨询机构情况

报告期内，我们未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

二、 2021 年度履职期间发表独立意见情况

报告期内，我们履职期间对以下事项出具了同意的事前认可意见及独立意见：

序号	时间	届次	议案名称	意见类型
1	2021.04.12	第一届董事会第十三次会议	关于2020年度利润分配方案的议案	独立意见
			关于2020年度董事报酬的议案	独立意见
			关于2020年度高级管理人员报酬的议案	独立意见
			关于续聘审计机构的议案	事前认可独立意见
			关于内部控制自我评价报告的议案	独立意见
			关于2020 年度募集资金存放与使用情况的议案	独立意见
			关于非经营性资金占用及其关联资金往来情况的议案	独立意见
			关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案	独立意见
			关于开展外汇套期保值业务的议案	独立意见
			关于制定〈员工借款管理办法〉并为员工提供财务资助的议案	独立意见
			关于预计2021 年度日常性关联交易的议案	事前认可独立意见
			关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案	独立意见
			关于选举公司第二届董事会独立董事的议案	独立意见
			关于公司第二届董事会独立董事津贴的议案	独立意见
			关于购买董监高责任险的议案	独立意见

三、进行现场调查的情况

报告期内，我们按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等相关监管 部门的要求，利用参加公司董事会及专门委员会、股东大会等会议的机会，采用 现场考察、听取报告、视频沟通、电话沟通、邮件沟通等多种方式，与公司董事、 监事、高级管理人员、内审部门、年度审计会计师等相关人员进行密切交流沟通， 及时了解公司的生产经营状况和财务状况，获悉公司各重大事项的进展情况，掌 握公司的经营动态，有效地履行了独立董事职责。

四、保护社会公众股东合法权益方面所作的工作

（一）勤勉、尽责的履行独立董事职责

报告期内，我们按照有关法律法规和《公司章程》等制度的规定勤勉尽责， 按时参加公司董事会及各专门委员会，对每个议案都进行认真的审核，必要时向 公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、 审慎的行使表决权，切实维护了公司和全体投资者的合法权益。

（二）监督公司的信息披露工作

报告期内，作为公司独立董事，我们积极协助和检查监督公司，严格按照《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》等的相关规定规范信息披露行为，促进公司依 法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及 时和公平。

（三）持续学习，提高自身履职能力

报告期内，为加强保护股东，特别是中小股东的合法权益的能力，我们持续 关注相应规章、制度的变化，学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 有关监管机构颁布的最新法律、法规和各项规章制度，不断提高自身履职能力， 为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

对于公司董事会、经营班子和相关人员在我们履职过程中给予的积极有效的 配合和支持，在此表示衷心感谢！

特此报告

独立董事：胡世明、朱荣辉、蔡虹

2022 年 4 月 14 日