TALKWEB INFORMATION SYSTEM CO.,LTD. — Audit Report / Information 2019

Apr 26, 2019

拓维信息系统股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002261 证券简称：拓维信息

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
	是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
	是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
		募集资金已使用完毕，报告期内已
（1）募集资金的存放与使用	不适用
		募集资金。
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报	是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计	是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
	是
大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资者	是
提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
	是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
	是
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》

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1

拓维信息系统股份有限公司内部控制规则落实自查表

并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
	、
1	、公司是否	建立内幕信息知	情人员登	记管理
制	度，对内幕	信息的保密管理	及在内	幕信息		是
依	法公开披露	前的内幕信息知	情人员	的登记
管	理做出规定	。
2	、公司是否	在内幕信息依法	公开披露	前，填
写	《上市公司	内幕信息知情人	员档案	》并在		是
筹	划重大事项	时形成重大事项	进程备	忘录，
相	关人员是否	在备忘录上签名	确认。
3	、公司是否	在年度报告、半	年度报告	和相关
重	大事项公告	后5个交易日内	对内幕	信息知
情	人员买卖本	公司证券及其衍	生品种	的情况
进	行自查。发	现内幕信息知情	人员进	行内幕		是
交	易、泄露内	幕信息或者建议	他人利	用内幕
信	息进行交易	的，是否进行核	实、追	究责任，
并	在2个工作	日内将有关情况	及处理	结果报
送	深交所和当	地证监局。
4	、公司董事	、监事、高级管	理人员和	证券事
务	代表及前述	人员的配偶买卖	本公司	股票及		是
其	衍生品种前	是否以书面方式	将其买	卖计划
通	知董事会秘	书。
5	、公司关联	交易是否严格执	行审批权	限、审
议	程序并及时	履行信息披露义	务。			是
四	、募集资金	的内部控制
1	、公司及实	施募集资金项目	的子公司	是否对
									募集资金已使	用完毕，报告期	已
募	集资金进行	专户存储并及时	签订《	募集资		不适用			募集资金。
金	三方监管协	议》。
2	、内部审计	部门是否至少每	季度对募	集资金
									募集资金已使	用完毕，报告期内	已
的	使用和存放	情况进行一次审	计，并	对募集		不适用
									募集资金。
资	金使用的真	实性和合规性发	表意见	。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，									募集资金已使用完毕，报告期内已
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接						不适用
									募集资金。
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，									募集资金已使用完毕，报告期内已
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资						不适用
									募集资金。
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信						是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
						是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。

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2

拓维信息系统股份有限公司内部控制规则落实自查表

	3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
	以执行。
	4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
	东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
	间接和变相占用上市公司资金的情况。
	六、对外担保的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
	关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
	权限和审议程序的责任追究制度。
	2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。	是
	七、重大投资的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
	对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交	是
	所业务规则的规定。
	2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。	是
	3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
	（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
	间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永	是
	久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
	的十二个月内。
	八、其他重要事项
	1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
	股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
	交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
	制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
	人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
	股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
	备案工作。
	2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
	署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备	是
	案。
			独董姓名		天数
	3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年		张跃	10
	利用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情	是	倪正东	10
	况、董事会决议执行情况等进行现场检查。		许长龙	15
			成从武	10

拓维信息系统股份有限公司董事会 2019 年 04 月 26 日

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