SZZT Electronics CO., LTD. — Regulatory Filings 2011

Sep 30, 2011

深圳市证通电子股份有限公司关于开展

“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改方案

根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知》的要求，公司本着实事求是的原则，对本公司的内控规则落实 情况进行了认真自查，现对尚未落实的事项提出如下整改计划：

• 1、内部审计部门未在审计委员会的督导下，每季度对公司关联交易、对外

• 担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等 重大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资金往来情况进行一次检查， 出具检查报告并提交董事会。

整改措施：内审部从 2011 年第三季度起，在季度工作计划中加入相关工 作内容，对上述事项出具专项检查报告提交董事会。

• 整改责任人：内审部经理

整改时间：2011 年10 月1 日起整改，长期坚持

• 2、内部审计部门的部分工作底稿未遵守有关管理规定进行妥善保存

• 整改措施：内审部按照公司《内部审计制度》的规定，保存审计工作底稿。 整改责任人：内审部经理

整改时间：立即整改，长期坚持

• 3、审计委员会未至少每季度向董事会报告一次（报告内容包括内部审计工

• 作进度、质量以及发现的重大问题）。

整改措施：审计委员会今后每季度在董事会会议召开时向董事会报告内部审

• 计工作进度、质量及发现的重大问题，并在董事会会议记录中加载相关记录。 整改责任人：审计委员会主任委员

整改时间：立即整改，长期坚持

• 4、公司独立董事、监事未至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往

• 来情况。

整改措施：公司独立董事目前在半年度、年度对公司与控股股东及其关联方 资金往来情况进行了核查，今后独立董事、监事每季度对公司与关联人之间的资

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金往来情况进行核查，并签字确认。

整改责任人：独立董事、监事

整改时间：立即整改，长期坚持

5、各控股子公司目前未建立重大事项报告制度

整改措施：各控股子公司根据公司《重大事项报告制度》、《控股子公司管理

办法》的有关规定，建立子公司重大事项报告制度，并报母公司备案。

整改责任人：子公司总经理

整改时间：2011 年10 月31 日前完成整改

• 6、公司未与从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股

• 份转让协议》

整改措施：公司董事会办公室遴选具有从事代办股份转让券商业务资格的证 券公司，完成与证券公司签署《委托代办股份转让协议》。

整改责任人：董事会秘书

整改时间：2011 年10 月31 日前完成整改

深圳证券交易所此次“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动， 帮助公司发现了存在的问题和不足，进一步深化了公司对相关法律、法规、制度 的理解和认识，对公司的健康、良好发展起到了积极的作用。

公司将以此次活动为契机，进一步加强有关法 律法规、规范性文件的学习， 切实加强公司内控规则的进一步落实，不断提升规范运作意识和治理水平，努力 促进公司持续、稳定、健康发展。

深圳市证通电子股份有限公司董事会 2011 年9 月29 日

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