SZZT Electronics CO., LTD. — Board/Management Information 2018

Apr 23, 2018

深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告

（马映冰）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人马映冰作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公 司”）第四届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》以及其他有关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，运 用自身多年管理经验，结合公司实际经营情况，充分发挥独立董事的 作用，勤勉尽责，切实维护公司利益和股东利益。现将 2017 年度履 行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、出席会议情况

2017 年度，公司共召开 10 次董事会会议，本人亲自出席了 9 次、 委托出席了 1 次董事会会议，无缺席的情况，对公司董事会各项议案 及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。本年度 出席董事会会议情况如下：

应出席董事会会 议次数(次)
			10
出席董事会会议 的情况(次)	亲自出席（次）	委托出席(次)	缺席(次)	是否连续两次未 亲自出席会议
	9	1	0	否

2017 年度公司共召开 6 次股东大会，本人亲自列席了 2016 年年

度股东大会。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

二、发表独立意见的情况

1、2017 年 2 月 10 日公司第四届董事会第十次会议，本人对关 于公司运用闲置自有资金投资银行低风险理财产品、全资子公司为公 司向银行申请综合授信提供担保、关于公司 2017 年度日常关联交易 预计相关事项发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 2 月 11 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事会第十次会议相关事项的独 立意见》。

2、2017 年 3 月 23 日公司第四届董事会第十二次会议，本人发 表了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立 意见。详细内容参见刊登于 2017 年 3 月 24 日巨潮资讯网的《独立董 事对第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

3、2017 年 4 月 26 日公司第四届董事会第十三次（临时）会议， 本人对关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况、公 司 2016 年度利润分配预案、公司 2016 年度内部控制自我评价报告、 关于公司董事、高管的年度薪酬、关于聘请中勤万信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2017 年度财务审计机构事项、关于公司 2017 年 度计提资产减值准备事项、关于公司会计政策变更事项、关于补充确 认关联交易及 2017 年度日常关联交易预计事项、公司为全资子公司 向银行申请综合授信提供担保的事项进行认真审核并发表了独立意 见。详细内容参见刊登于 2017 年 4 月 27 日巨潮资讯网的《独立董事 对第四届董事会第十三次（临时）会议相关事项的独立意见》。

4、2017 年 6 月 16 日公司第四届董事会第十四次 （临时）会议，

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

本人对关于公司回购注销未达到解锁条件及部分已不符合激励条件 的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事项、关于公司投资成立 互联网小额贷款公司暨关联交易事项、公司为全资子公司向银行申请 综合授信提供担保的事项进行认真审核并发表了独立意见。详细内容 参见刊登于 2017 年 6 月 17 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事 会第十四次 （临时）会议相关事项的独立意见》。

5、2017 年 7 月 25 日公司第四届董事会第十五次会议，本人对 关于《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案、公司为 全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案进行认真审核并发 表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 7 月 26 日巨潮资讯网的 《独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

6、2017 年 8 月 23 日公司第四届董事会第十六次会议，本人对 关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明、2017 年半年度募集资金存放与使用情况、关于公司使用 募集资金向全资子公司提供委托贷款、关于公司会计政策变更事项进 行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 8 月 24 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事会第十六次会议相关事项的 独立意见》。

7、2017 年 9 月 8 日公司第四届董事会第十七次会议，本人发表 了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案独立董 事意见。详细内容参见刊登于 2017 年 9 月 9 日巨潮资讯网的《独立 董事对第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

8、2017 年 12 月 29 日第四届董事会第十九次（临时）会议，本 人对关于聘任高级管理人员事项、关于公司 2018 年度日常关联交易 预计事项进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 12 月 30 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事会第十九次（临 时）相关事项的独立意见》。

三、日常工作情况

1、2017 年度本人任期内，主要通过参与公司董事会、专门委员 会会议、经营分析会议等方式，听取公司有关人员对公司的生产经营、 董事会决议执行、业务发展等日常情况的介绍和汇报，实时了解公司 动态。对于需董事会审议的各个议案，对所提供的议案材料和有关介 绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

2、2017 年，本人作为审计委员会委员，出席了审计委员会 6 次 会议， 对公司报告期内的定期报告、财务报告和公司内审部提交的 内审报告及工作计划均做了认真的审议。和财务部、审计注册会计师 就财务报告重点事项进行了交流，并向公司管理层提出了意见和建 议，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

3、在 2017 年的本人任期内，董事会战略委员会共召开了一次会 议。本人作为战略委员会委员参加了 2017 年 12 月 29 日战略委员会 2017 年第一次会议，认真听取参会委员意见，结合自身行业经验和 管理经验，针对公司未来三年战略规划的制定、实施及考核提出建议。 会议审议通过了《关于公司各事业部 2018 年-2020 年发展战略规划的 议案》。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

四、在公司现场办公及检查的情况

2017 年度任期内，本人按照《上市公司独立董事履职指引》相 关规定，对公司进行了多次现场考察，在上市公司现场办公的时间不 少于 10 个工作日，了解公司的生产经营情况和财务状况，与公司其 他董事、高级管理人员及相关工作人员进行管理讨论，积极就公司经 营管理事项提出意见和建议。

2017 年度，本人现场办公情况如下：

201	7年度，本人现场办公情况如下：
时间	具体事项		地点
2017-01-03	参加2016年度财务报告审计工作预审会议，就2016年度财务报告 审计相关事项与外部审计机构进行讨论沟通。		深圳总部
2017-01-16	参加审计委员会会议，审核公司2016年财务报告审计计划、检查 公司内部审计、与会计师沟通年审重点内容。		深圳总部
2017-01-18	参加公司2016 年年会，认真听取公司管理层汇报2016 年度经营成 果和大事件、2017 年度战略规划、业务方向和思路及重点工作。		深圳总部
	参加董事会会议，审核公司运用闲置自有资金投资银行低风险理财
2017-02-10	产品的情况、全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保等事		深圳总部
	项，同时与财务部门、审计机构沟通年度报告审计进度。
2017-04-06	参加审计委员会会议，审核公司2016年财务报告关键审计事项		深圳总部
	参加审计委员会会议，审核2016年年度财务报告、检查2016年度
2017-04-21	募集资金存放与使用情况、内控制度的执行情况、2017年第一季度		深圳总部
	公司财务报告等事项。
	参加董事会会议，审核年度报告相关事宜，包括：公司累计和当期
2017-04-26	对外担保情况及关联方占用资金情况、2016年度利润分配预案、 2016年度内部控制自我评价报告、董事、高管的年度薪酬、聘请公		深圳总部
	司2017年度财务审计机构、2017年度计提资产减值准备等事项。
	参加年度股东大会，在会上作了年度述职报告，并与公司管理层、
2017-05-19	治理层、股东进行交流沟通，了解公司财务、业务、管理等方面的		深圳总部
	情况。
	参加董事会会议，讨论并审核限制性股票回购注销事项、公司投资
2017-06-16	成立互联网小额贷款公司事项、公司为全资子公司向银行申请综合		深圳总部
	授信提供担保事项。
2017-07-25	参加董事会会议，审核公司第一期员工持股计划事项、公司为全资 子公司向银行申请综合授信提供担保事项。		深圳总部
2017-08-23	参加董事会会议，审核公司控股股东及其他关联方占用公司资金事 项、公司对外担保情况、公司2017年半年度募集资金存放与使用		深圳总部

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5

2017-10-20 2017-12-29	情况、公司使用募集资金向全资子公司提供委托贷款、公司会计政 策变更的情况。 参加审计委员会会议，审核公司募集资金存放与使用情况、审核公 司第三季度财务报告、审核内审部2017年第三季度工作总结及第 四季度工作计划。 深圳总部 参加董事会会议，审核高级管理人员聘任事项、公司2018年度日 常关联交易预计等事项；参加战略委员会会议，与公司各事业部、 管理层就公司2018 年-2020 年发展战略规划展开沟通讨论并审议。 深圳总部

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、信息披露工作。持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对 公司的报道，及时掌握公司信息披露情况，监督公司严格按照《深圳 证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公 司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》 等法律法规，及公司《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、 完整、及时、公平地进行信息披露工作，防范虚假记载、误导性称述 或重大遗漏。

2、经营管理和治理机构方面的工作。主要针对公司经营状况、 公司内部控制制度的制定和执行、募集资金的使用和管理、关联交易 补充审议、业绩快报修正等等事项进行调查和了解，查阅有关资料， 听取相关汇报，跟进相关问题的整改落实。对公司提供的资料进行认 真审核，结合自身多年的行业经验和管理经验，在董事会决策中发表 独立客观意见。

3、加强自身学习。认真学习相关法律法规和规章制度，对相关 法规进行深入的学习，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护 社会公众股股东权益保护等相关法规加深认识和理解，切实加强对公 司和投资者利益的保护能力，强化自觉保护社会公众股东权益的思想

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

6

意识。正确处理好独立董事的独立性与支持公司持续发展之间的关 系，维护公司的整体利益。

六、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

新的一年里，本人将更加尽职尽责，按照相关法律法规对独立董 事的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实的履行独立董事职责，深 入了解公司的生产经营和运作情况，加强同公司董事会、监事会、经 营管理层之间的沟通和合作，为公司董事会提供决策参考建议，提高 公司决策水平和经营业绩，维护公司整体利益和股东尤其是中小股东 的合法权益。

本人电子邮箱：mayingbing@hotmail.com

（以下无正文）

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

7

（此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事 2017 年度 述职报告签字页）

独立董事签名：

马映冰

2018 年 4 月 23 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

8

深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告

（邓鸿）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人邓鸿作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”） 第四届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市 公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他有关法 律法规和《公司章程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求， 忠实履行独立董事的职责，按时出席公司召开的董事会，认真审议董 事会各项议案,对公司重大事项发表独立意见,组织召开审计委员会会 议，运用自身财务方面专业优势和经验积累，和充分发挥独立董事的 作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2017 年度 本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2017 年度，公司共召开 10 次董事会会议，本人亲自出席了 9 次、 委托出席了 1 次董事会会议，无缺席的情况，对公司董事会各项议案 及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。本年度 出席董事会会议情况如下：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

9

应出席董事会会 议次数(次)
			10
出席董事会会议 的情况(次)	亲自出席（次）	委托出席(次)	缺席(次)	是否连续两次未 亲自出席会议
	9	1	0	否

2017 年度公司共召开 6 次股东大会，本人亲自出席了 2016 年年 度股东大会。

二、发表独立意见的情况

1、2017 年 2 月 10 日公司第四届董事会第十次会议，本人对关 于公司运用闲置自有资金投资银行低风险理财产品、全资子公司为公 司向银行申请综合授信提供担保、公司 2017 年度日常关联交易预计 相关事项发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 2 月 11 日巨 潮资讯网的《独立董事对第四届董事会第十次会议相关事项的独立意 见》。

2、2017 年 3 月 23 日公司第四届董事会第十二次会议，本人发 表了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立 意见。详细内容参见刊登于 2017 年 3 月 24 日巨潮资讯网的《独立董 事对第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

3、2017 年 4 月 26 日公司第四届董事会第十三次（临时）会议， 本人对关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况、公 司 2016 年度利润分配预案、公司 2016 年度内部控制自我评价报告、 关于公司董事、高管的年度薪酬、聘请中勤万信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2017 年度财务审计机构事项、公司 2017 年度计提 资产减值准备事项、公司会计政策变更事项、补充确认关联交易及

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

10

2017 年度日常关联交易预计事项、公司为全资子公司向银行申请综 合授信提供担保的事项进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参 见刊登于 2017 年 4 月 27 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事会 第十三次（临时）会议相关事项的独立意见》。

4、2017 年 6 月 16 日公司第四届董事会第十四次 （临时）会议， 本人对关于公司回购注销未达到解锁条件及部分已不符合激励条件 的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事项、关于公司投资成立 互联网小额贷款公司暨关联交易事项、公司为全资子公司向银行申请 综合授信提供担保的事项进行认真审核并发表了独立意见。详细内容 参见刊登于 2017 年 6 月 17 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事 会第十四次 （临时）会议相关事项的独立意见》。

5、2017 年 7 月 25 日公司第四届董事会第十五次会议，本人对 关于《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案、公司为 全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案进行认真审核并发 表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 7 月 26 日巨潮资讯网的 《独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

6、2017 年 8 月 23 日公司第四届董事会第十六次会议，本人对 关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明、2017 年半年度募集资金存放与使用情况、公司使用募集 资金向全资子公司提供委托贷款、公司会计政策变更事项进行认真审 核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 8 月 24 日巨潮资 讯网的《独立董事对第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

11

见》。

7、2017 年 9 月 8 日公司第四届董事会第十七次会议，本人发表 了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案独立董 事意见。详细内容参见刊登于 2017 年 9 月 9 日巨潮资讯网的《独立 董事对第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

8、2017 年 12 月 29 日第四届董事会第十九次（临时）会议，本 人对聘任高级管理人员事项、公司 2018 年度日常关联交易预计事项、 进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 12 月 30 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事会第十九次（临时）相 关事项的独立意见》。

三、日常工作情况

1、2017 年度本人通过参与董事会会议、专门委员会会议、经营 分析会议等方式了解公司的生产经营、董事会决议执行、业务发展等 日常情况，实时了解行业和公司动态。认真审核各项会议议案材料， 在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

2、本人作为审计委员会主任委员，根据公司《董事会审计委员 会工作细则》的规定，负责审计委员会的日常工作，2017 年组织召 开了 6 次会议，充分利用自己专业优势，密切关注公司的经营情况和 财务状况；审议公司内审部门提交的审计总结、审计计划、内审报告 及部分重点审计报告。严格按照《董事会审计委员会工作细则》开展 各项工作，对公司审计部提交的季度经营审计报告、季度募集资金存 放与使用情况的专项报告、内部审计工作计划等事项进行审议，对相

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

12

关事项讨论后，形成决议提交公司董事会进行审议；对内部控制的实 施情况进行监督。在公司年报的编制和披露过程中，认真听取公司管 理层对生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，与公司财务负责 人、年审会计师进行有效沟通，重视解决在审计过程中发现的有关问 题，以确保审计报告全面反映公司真实情况。

3、本人作为薪酬与考核委员会委员，2017 年 4 月 21 日，参加 了薪酬与考核委员会 2017 年第一次会议，审核通过了《关于公司高 级管理人员 2016 年度薪酬的议案》、《关于提请公司股东大会审议 公司董事 2016 年年度薪酬的议案》；2017 年 6 月 12 日，参加了董 事会薪酬与考核委员会 2017 年第二次定期会议，审核通过了《关于 公司回购注销未达到解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

四、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人到公司现场工作的时间不少于 10 个工作日，通 过参与公司董事会会议、专门委员会会议、对公司重大投资、生产、 建设项目进行调研，及时了解公司的生产经营、发展战略。听取有关 人员对公司的生产经营、董事会决议执行、业务发展等日常情况的介 绍和汇报，及时了解公司动态，并结合自己的专业知识提出合理建议。

2017 年度，本人现场办公情况如下：

时间	具体事项	地点
2017-01-03	参加2016 年度财务报告审计工作预审会议，就2016 年度财务 报告审计相关事项与外部审计机构展开讨论。	深圳总部
2017-01-16	参加审计委员会会议，审核公司2016年财务报告审计计划、检 查公司内部审计、与会计师沟通年审重点内容。	深圳总部

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

13

	参加公司2016 年年会，认真听取公司管理层汇报2016 年度经
2017-01-18	营成果和大事件、2017 年度战略规划、业务方向和思路及重点	深圳总部
	工作。
	参加董事会会议，审核公司运用闲置自有资金投资银行低风险
2017-02-10	理财产品的情况、全资子公司为公司向银行申请综合授信提供	深圳总部
	担保等事项，与财务部门、审计机构沟通年度报告审计进度。
2017-04-06	参加审计委员会会议，审核公司2016年财务报告关键审计事项	深圳总部
	参加年度股东大会，在会上作了年度述职报告，并与公司管理
2017-05-19	层、治理层、股东进行交流沟通，了解公司财务、业务、管理	深圳总部
	等方面的情况。
2017-07-25	参加董事会会议，审核公司第一期员工持股事项、公司为全资 子公司向银行申请综合授信提供担保事项。 参加董事会会议，审核公司控股股东及其他关联方占用公司资	深圳总部
2017-08-23	金事项、公司对外担保情况、募集资金存放与使用情况、公司 使用募集资金向全资子公司提供委托贷款、公司会计政策变更	深圳总部
	的情况。
	参加审计委员会会议，审核公司募集资金存放与使用情况、审
2017-10-20	核公司第三季度财务报告、审核内审部2017年第三季度工作总	深圳总部
	结及第四季度工作计划。
2017-12-29	第四届董事会第十九次（临时）会议，审核高级管理人员聘任 事项、公司2018年度日常关联交易预计相关事项。	深圳总部
	参加董事会会议，审核公司2017 年第三季度报告、《公司章程》
2017-10-21	修订事项、公司向银行申请综合授信事项、2017 年第五次临时	深圳总部
	股东大会召开事项

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、有效履行独立董事职责，对提交董事会审议的议案，认真查 阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司 相关账册、会议记录等，利用自身的财务专业知识和经验独立、客观、 公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉 地服务于全体股东。

• 2、对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员

• 进行沟通，深入了解公司的生产经营、财务状况、董事会决议执行情 况、财务管理、股权激励、业务发展等相关事项，关注公司日常经营

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

14

状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风 险，获取多方信息做出决策。

平时加强学习中国证监会、深圳证券交易所及深圳证监局发布的 最新法律法规和通讯监管材料，积极参加监管部门和公司组织的的相 关法规培训，不断提高自己的履职能力，为公司持续、稳健地发展提 供更好的决策参考。

六、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公 司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。在以后的工作中，本 人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多 有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希 望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使 公司持续、稳定、健康发展。

本人电子邮箱：Dhcpa88@163.com

（以下无正文）

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

15

（此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事 2017 年度 述职报告签字页）

独立董事签名：

邓鸿

2018 年 4 月 23 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

16

深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告

（孙海法）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人孙海法，作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 法律法规以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2017 年度本人 履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2017 年度，公司共召开 10 次董事会会议，本人亲自出席了 8 次、 委托出席了 2 次董事会会议，无缺席的情况，对公司董事会各项议案 及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

本年度出席董事会会议情况如下：

应出席董事会会 议次数(次)
			10
出席董事会会议 的情况(次)	亲自出席（次）	委托出席(次)	缺席(次)	是否连续两次未 亲自出席会议
	8	2	0	否

本人任期内，公司共召开 6 次股东大会，本人亲自列席了 2016

年年度股东大会。

二、发表独立意见的情况

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

17

1、2017 年 2 月 10 日公司第四届董事会第十次会议，本人对公 司运用闲置自有资金投资银行低风险理财产品、全资子公司为公司向 银行申请综合授信提供担保、公司 2017 年度日常关联交易预计相关 事项发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 2 月 11 日巨潮资 讯网的《独立董事对第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

2、2017 年 3 月 23 日公司第四届董事会第十二次会议，本人发 表了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立 意见。详细内容参见刊登于 2017 年 3 月 24 日巨潮资讯网的《独立董 事对第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

3、2017 年 4 月 26 日公司第四届董事会第十三次（临时）会议， 本人对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况、公司 2016 年度利润分配预案、公司 2016 年度内部控制自我评价报告、公 司董事、高管的年度薪酬、聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2017 年度财务审计机构事项、公司 2017 年度计提资产减 值准备事项、公司会计政策变更事项、补充确认关联交易及 2017 年 度日常关联交易预计事项、公司为全资子公司向银行申请综合授信提 供担保的事项进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 4 月 27 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事会第十三次 （临时）会议相关事项的独立意见》。

4、2017 年 6 月 16 日公司第四届董事会第十四次 （临时）会议， 本人对公司回购注销未达到解锁条件及部分已不符合激励条件的激 励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事项、公司投资成立互联网小

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

18

额贷款公司暨关联交易事项、公司为全资子公司向银行申请综合授信 提供担保的事项进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登 于 2017 年 6 月 17 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事会第十四 次 （临时）会议相关事项的独立意见》。

5、2017 年 7 月 25 日公司第四届董事会第十五次会议，本人对 关于《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案、公司为 全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案进行认真审核并发 表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 7 月 26 日巨潮资讯网的 《独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

6、2017 年 8 月 23 日公司第四届董事会第十六次会议，本人对 关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明、2017 年半年度募集资金存放与使用情况、公司使用募集 资金向全资子公司提供委托贷款、公司会计政策变更事项进行认真审 核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 8 月 24 日巨潮资 讯网的《独立董事对第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意 见》。

7、2017 年 9 月 8 日公司第四届董事会第十七次会议，本人发表 了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案独立董 事意见。详细内容参见刊登于 2017 年 9 月 9 日巨潮资讯网的《独立 董事对第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

8、2017 年 12 月 29 日第四届董事会第十九次（临时）会议，本 人对关于聘任高级管理人员事项、关于公司 2018 年度日常关联交易

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

19

预计事项、进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2017 年 12 月 30 日巨潮资讯网的《独立董事对第四届董事会第十九 次（临时）相关事项的独立意见》。

三、日常工作情况

1、2017 年度任期内，本人通过参与董事会会议、股东大会、专 门委员会会议的方式听取公司治理层和管理层对生产经营、董事会决 议执行、业务发展等日常情况的介绍和汇报，实时了解公司动态。对 于每次需审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行 认真审核，在此基础上，结合自身人力资源及战略管理方面的专业知 识独立、客观、审慎地给出相关建议并行使表决权。

2、在 2017 年的本人任期内，董事会战略委员会召开了一次会议。 本人作为战略委员会委员，2017 年 12 月 29 日参加了战略委员会 2017 年第一次会议，认真听取公司未来三年发展战略规划，并根据自身专 业知识和经验结合公司实际情况提出合理建议。会议审议通过了《关 于公司各事业部 2018 年-2020 年发展战略规划的议案》。

3、2017 年度任期内，本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员， 2017 年 4 月 26 日，提议召开并参加了薪酬与考核委员会 2017 年第 一次会议，会议审议通过了《关于公司高级管理人员 2016 年度薪酬 的议案》、《关于提请公司股东大会审议公司董事 2016 年年度薪酬 的议案》；2017 年 6 月 16 日，提议召开董事会薪酬与考核委员会 2017 年第二次定期会议，审议通过了《关于公司回购注销未达到解锁条件 及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

20

票的议案》，针对导致公司限制性股票回购注销事项原因及后期对公 司人力方面影响展开讨论并给出相关合理化建议。

四、对公司进行现场调查的情况

2017 年度任期内，本人多次亲自出席公司董事会会议、专门委 员会会议，也实地调研了公司的重大投资、生产、建设项目，与公司 其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，就生产经营 中的问题展开讨论并结合自身专业知识和经验提出建议，关注传媒、 网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公 司的运行动态。

2017 年度，本人现场办公情况如下：

2017	年度，本人现场办公情况如下：
时间	具体事项	地点
2017-01-18	参加公司2016 年年会，认真听取公司管理层汇报2016 年度经营 成果和大事件、2017 年度战略规划、业务方向和思路及重点工作。	深圳总部
	参加董事会会议，审核年度报告相关事宜，包括：公司累计和当
	期对外担保情况及关联方占用资金情况、2016 年度利润分配预案、
2017-04-26	2016 年度内部控制自我评价报告、董事、高管的年度薪酬、聘请	深圳总部
	公司2017 年度财务审计机构、2017 年度计提资产减值准备等事
	项。
2017-05-19	参加年度股东大会，在会上作了年度述职报告，并与公司管理层、 治理层、股东进行交流沟通，了解公司业务、管理等方面的情况。	深圳总部
2017-06-15	与公司管理者讨论研究公司投资成立互联网小额贷款公司的可行 性。
	参加董事会会议，讨论并审核限制性股票回购注销事项、公司投
2017-06-16	资成立互联网小额贷款公司、公司为全资子公司向银行申请综合	深圳总部
	授信提供担保事项。
	参加公司未来三年战略研讨会，从公司总体和各事业部层面规划
2017-07-27	未来三年发展战略，对公司的优势、劣势、市场环境都做了深入	深圳总部
	的探讨及分析；
	参加证通集团2017年年中总结暨经营分析会，听取2017年上半
2017-07-28	年总结，与公司总部、各事业部管理者讨论各部门目标责任和激	深圳总部
	励方案的制定和执行措施。
2017-09-08	参加董事会会议，审核公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金事项、受让全资孙公司股权事项、子公司四川蜀信易电子商	深圳总部

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

21

2017-12-28 2017-12-29	务有限公司增资扩股引入投资者事项。 与公司管理层研究讨论公司所面临的核心市场和核心业务、公司 未来的主要发展方向。 深圳总部 参加董事会会议、战略委员会会议，审核高级管理人员聘任、公 司2018 年度日常关联交易预计、各事业部2018 年-2020 年发展 战略规划事项。 深圳总部

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所中小板 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》等法律法规，及公司 《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平 地进行信息披露工作。

2、经营管理和治理机构方面的工作。严格按照相关法律法规及 公司制度的要求，保持作为独立董事的独立性，用自身在专业领域的 知识和经验结合公司实际情况，积极监督公司的经营管理活动；始终 勤勉尽职的履行在董事会、专门委员会中的各项职责，关注公司内部 治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决议 的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

3、本人已取得独立董事资格证书，并在平时加强学习中国证监 会、深圳证券交易所及深圳证监局发布的最新法律法规，积极参加深 圳证监局组织的辖区上市公司董事、监事和高管培训，不断提高自己 的履职能力，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。

六、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

22

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

作为公司的独立董事，本人任期内忠实地履行自己的职责，积极 参与公司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。在此，衷心感 谢公司管理层及其他工作人员对本人 2017 年度独立董事工作的全力 支持！本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不 断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

本人电子邮箱： Chrmrzsu@163.com

（此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事 2017 年度 述职报告签字页）

独立董事签名：

孙海法

2018 年 4 月 23 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

23