SZZT Electronics CO., LTD. — Audit Report / Information 2017

Apr 23, 2018

深圳市证通电子股份有限公司

证券简称：证通电子 证券代码：002197

深圳市证通电子股份有限公司

公司内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由
董事会或者其专门委员会提名，董事会任	是
免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
	是
计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会
	是
或者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
	---	---
项进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	不适用
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往	不适用
来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季
度召开一次会议，审议内部审计部门提交	是
的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量以及发现	是
的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束
前2 个月内向董事会或者其专门委员会提
交次一年度内部审计工作计划，并在每个	是
会计年度结束后2 个月内向董事会或其专
门委员会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和
	是
重大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证	是

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券事务代表负责查看互动易网站上的投资
者提问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
	是
定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2
个交易日内，是否编制《投资者关系活动
记录表》并将该表及活动过程中所使用的
	是
演示文稿、提供的文档等附件（如有）及
时在深交所互动易网站刊载，同时在公司
网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕
	是
信息依法公开披露前的内幕信息知情人员
的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》
	是
并在筹划重大事项时形成重大事项进程备
忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事
项公告后5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进
行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕
	是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内
幕信息进行交易的，是否进行核实、追究
责任，并在2 个工作日内将有关情况及处
理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
	是
票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
对募集资金进行专户存储并及时签订《募	是
集资金三方监管协议》。
		根据深圳证监局2017 年内
		对公司进行现场检查发现公
		司2013 年非公开发行股票
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
		的研发中心募投项目存在列
金的使用和存放情况进行一次审计，并对
	是	支研发中心与建设无关的费
募集资金使用的真实性和合规性发表意
		用的情况，公司董事会责令
见。
		财务及审计等相关部门认真
		核查，并于2017 年9 月29
		日将部分列支的与募投项目

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		无关的资金174.76 万元退
		还至公司研发中心项目募集
		资金专有账户，纠正公司不
		规范使用募集资金的情况。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资
金投资于持有交易性金融资产和可供出售
的金融资产、借予他人、委托理财等财务
性投资，未将募集资金用于风险投资、直	是
接或者间接投资于以买卖有价证券为主要
业务的公司或用于质押、委托贷款以及其
他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12 个月内，
是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资
金，未将募集资金投向变更为永久性补充	不适用
流动资金，未将超募资金永久性用于补充
流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后
10 个交易日内通过深交所业务专区“资
料填报：关联人数据填报”栏目向深交所
报备关联人信息。关联人及其信息发生变	是
化的，公司是否在2 个交易日内进行更新。
公司报备的关联人信息是否真实、准确、
完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联
交易的审批权限，制定相应的审议程序，	是
并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人是否不存在
	是
直接、间接和变相占用上市公司资金的情
况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、
	否
审议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会关于对外担保事项的审批权限以及违反	是
审批权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
	是
审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事		公司因关联关系管理不到
会对重大投资的审批权限和审议程序，有		位，与关联企业深圳市国溢
	是
关审批权限和审议程序是否符合法律法规		工程服务有限公司在2014
和深交所业务规则的规定。		年-2016 年度累计发生的交

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		易总金额为557.65 万元的	易总金额为557.65 万元的
		交易属于关联交易，但是未
		就相关关联交易履行审批程
		序并及时披露。公司于2017
		年4 月26 日召开的第四届
		董事会第十三次（临时）会
		议就该关联交易事项进行补
		充审议确认，另因2017 年
		度公司及全资子公司佳明光
		电生产经营及施工需要，公
		司2017 年度与国溢工程之
		间发生的日常关联交易预计
		不超过220 万元。2017 年
		度实际发生交易金额为
		29.53 万元。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
	是
审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金
期间；（2）将募集资金投向变更为永久性
	是
补充流动资金后十二个月内；（3）将超募
资金永久性用于补充流动资金或归还银行
贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
并报深交所和公司董事会备案。控股股东、
实际控制人发生变化的，新的控股股东、	是
实际控制人是否在其完成变更的一个月内
完成《控股股东、实际控制人声明及承诺
书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
签署并及时更新《董事、监事、高级管理
	是
人员声明及承诺书》后报深交所和公司董
事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每	是	独董姓名	天数
年保证安排合理时间，对公司生产经营状		马映冰	13
况、管理和内部控制等制度的建设及执行		孙海法	10
情况、董事会决议执行情况等进行现场检
查。		邓鸿	11

深圳市证通电子股份有限公司董事会 二○一八年四月二十四日

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