SZZT Electronics CO., LTD. — Audit Report / Information 2017

Apr 23, 2018

中信建投证券股份有限公司

关于深圳市证通电子股份有限公司

2017 年度保荐工作报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：证通电子
保荐代表人姓名：刘建亮	联系电话：0755-22663069
保荐代表人姓名：徐洋	联系电话：0755-83239206

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	2013 年非公开发行股票募投项目中，研发 中心扩建募投项目中存在以募集资金列支 项目间接研发支出的情形，主要是用于改善 研发人员办公条件的装修支出，后因组织机 构调整，部分研发人员搬迁至新的办公场所 所致。本着谨慎性原则，保荐机构督促证通

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	电子对于募集资金列支的项目间接研发支 出以自有资金进行置换。在保荐机构的督导 下，证通电子已将该部分资金归还募集资金 专户。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2017年12月
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所股票上市规则》解读、 《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》解读、公司防控内幕交易以及募集 资金合规使用的相关规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	前次募集资金投资研发中心 建设项目存在以募集资金列 支项目间接研发支出的情形	保荐机构督促证通电子对 于募集资金列支的项目间 接研发支出以自有资金进 行置换。在保荐机构的督导 下，证通电子已将该部分资 金归还募集资金专户。
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	无

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10．发行人或者其聘请的中介机 无 无 构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 无 无 心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决 措施
	是
	是

公司及股东承诺事项 1．实际控制人曾胜强、许忠桂、曾胜辉避免同业 竞争的承诺:一、本人目前未直接或间接从事与股 份公司相同或相似的业务；二、在本人作为股份公 司主要股东的事实改变之前，本人将不会直接或间 接地以任何方式（包括但不限于独自经营，合资经 营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与 股份公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或 活动；三、如因未履行避免同业竞争的承诺而给公 司造成损失，本人将对公司遭受的损失作出赔偿。 2．关于补缴所得税优惠的承诺:若因税收主管部门 对证通电子上市前享受的企业所得税减免税款进 行追缴，本人作为证通电子的股东，将以现金方式 及时、无条件、全额承担应补交的税款及/或因此 所产生的所有相关费用。

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市证通电子股份有限公 司 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

刘建亮 徐 洋

中信建投证券股份有限公司

2018 年 4 月 23 日

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