Surfilter Network Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 25, 2017

任子行网络技术股份有限公司

独立董事2016 年度述职报告（张斌）

本人作为任子行网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上 市公司治理准则》等法律法规以及《任子行网络技术股份有限公司章程》、公司 《独立董事工作细则》的规定，在2016 年度有效地履行了独立董事的职责，认 真、勤勉、谨慎地行使了独立董事的权利，积极出席了2016 年度的相关会议， 并对相关事项发表了独立意见。

现将本人2016 年度任职期间内履行职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

（一）出席董事会情况

任职期内，公司召开了第三届董事会第一次至第九次共计九次董事会会议。 其中，除第四次会议本人因公务出差而委托其他独立董事出席并行使表决权外， 其余会议本人均亲自参加，有效履行了独立董事职责。

会议召开前本人主动调查、获取做出决策前所需的资料和信息，认真审阅会 议资料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为公司董事会作出科学决策起 到了积极作用。2016 年度对各次董事会会议审议的议案无异议。本独立董事认 为公司董事会的召集符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了 相关程序，合法有效。

（二）列席股东大会情况

任职期内，公司召开了三次临时股东大会，本人列席参加了两次会议，并认 真听取了与会股东的意见和建议。

二、发表独立意见情况

2016 年度，本人按照公司《独立董事工作细则》的要求，基于独立判断的 立场，根据相关规定发表了以下独立意见:

（一）在2016 年5 月10 日召开的公司第三届董事会第一次会议审议上，本 人对公司聘任高级管理人员相关事项发表独立意见；

（二）在2016 年6 月29 日召开的公司第三届董事会第二次会议上，本人对

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《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于公司限制性股票激励计 划预留部分限制性股票第一个解锁期可解锁的议案》发表了独立意见；

（三）在2016 年8 月5 日召开的公司第三届董事会第三次会议上，本人对 2016 年半年度发生或以前期间发生但延续到本报告期的控股股东及其他关联方 占用公司资金、公司对外担保情况、《关于2016 年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告的议案》、《关于授权公司董事会使用自有资金人民币2 亿元额度购 买理财产品的议案》、《关于向控股子公司提供借款用于购买房产的议案》、《关于 聘请2016 年度审计机构的议案》发表了独立意见；

（四）在2016 年9 月5 日召开的公司第三届董事会第四次会议上，本人对 《关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期可解锁的议 案》、《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》发表了独立意见；

（五）在2016 年10 月11 日召开公司第三届董事会第五次会议前及会议上， 本人对公司与关联方共同设立产业基金暨关联交易的事项发表了事前认可意见 及独立意见；

（六）在2016 年12 月15 日召开的公司第三届董事会第八次会议上，本人 对审议的关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票发表了独立 意见；

（七）在2016 年12 月23 日召开的公司第三届董事会第九次会议上，本人 对审议的《关于支付现金收购深圳泡椒思志信息技术有限公司100%股权的议案》 发表了独立意见。

三、现场调查与沟通

2016年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，对公司的战略规划、财 务情况以及内部制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查； 与公司高管特别是财务总监、审计部副总监进行交流，就公司的经营管理情况进 行探讨。了解公司财务状况与内审控制；通过电话和邮件与公司其他董事、高管 人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况。

经核查，我认为2016年公司严格按照董事会的要求有序开展生产经营各项工 作，对于董事会形成的各项决议，公司管理层认真落实并及时汇报工作进展。公 司的管理和内部控制等制度基本建立健全，并在公司运转过程中得到有效执行，

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提高了公司的规范运作水平，最大程度的防范风险发生。

四、培训和学习情况

本人自2016 年担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和各 项规章制度，积极参加证监会、交易所举办的讲座及培训活动。通过加深对相关 法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的 认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高履职能力，切实 加强对公司投资者合法权益的保护能力。

五、其他工作

• 1、2016 年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

• 2、2016 年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、2016 年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。

• 2016 年，本人在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、高级管理人员

• 和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢！

  • 特此报告

独立董事：

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