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Jun 30, 2016

证券代码：300311 证券简称：任子行 公告编码：2016-031

任子行网络技术股份有限公司

关于公司限制性股票激励计划预留部分限制性股票

第一个解锁期可解锁的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、本期符合解锁条件的激励对象共计 74 人；

• 2、本期限制性股票解锁并上市流通的限制性股票数量为462,645 股，占目

• 前限制性股票总数（含预留）的5.92%，占目前公司股本总额的0.10%；

3、在本期限制性股票在相关部门办理完解锁手续并上市流通前，公司将发 布相关提示性公告。

2016 年6 月29 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司限 制性股票激励计划预留部分限制性股票第一个解锁期可解锁的议案》，同意公司 按照《任子行网络技术股份有限公司限制性股票激励计划草案（修订稿）》（以下 简称“《激励计划》”）的相关规定办理本期限制性股票解锁相关事宜，具体内 容如下：

一、 限制性股票激励计划简述及实施情况

1、2014 年4 月18 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于<任 子行网络技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，公 司监事会对本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股 权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的 情形发表独立意见。随后向中国证监会上报了申请备案材料。

2、2014 年6 月，公司获悉报送的限制性股票激励计划（草案修订稿）经中 国证监会备案无异议。

3、2014 年7 月30 日，公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七

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次会议审议通过了《关于<任子行网络技术股份有限公司限制性股票激励计划（草 案修订稿）及其摘要>的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

4、2014 年8 月18 日，公司2014 年第一次临时股东大会审议并通过了《关 于<任子行网络技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要> 的议案》、《关于<任子行网络技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理 办法>（修订稿）的议案》、《关于提请任子行网络技术股份有限公司股东大会授权 董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

确定公司的限制性股票激励计划相关事项如下：拟授予限制性股票总量272 万股，其中首次授予244.84 万股，预留27.16 万股；首次授予的激励对象总人数 为79 人，激励对象包括公司实施本计划时在公司任职高级管理人员及核心业务、 技术、管理骨干；授予价格依据本计划公告前20 个交易日本公司股票均价（前20 个交易日股票交易总额/前20 个交易日股票交易总量）的50%确定。

5、2014 年9 月4 日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十 次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激 励对象授予限制性股票的议案》。

由于部分激励对象自愿放弃认购及公司实施了2013 年年度权益分派方案等 原因，公司根据限制性股票激励计划及相关规定，对限制性股票的授予数量、授 予人数及授予价格调整如下：调整后的限制性股票拟授予总量为3,835,671 股， 其中首次授予的数量为3,401,111 股，预留434,560 股。确定首次授予日为2014 年9 月4 日，首次授予数量为3,401,111 股，首次授予人数为66 名，首次授予 价格为每股9.12 元。公司独立董事对此发表了独立意见。

6、2014 年9 月19 日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第 十一次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》。

由于部分激励对象自愿放弃认购，公司根据本次限制性股票激励计划及相关 规定，对限制性股票授予人数和授予数量进行调整如下：调整后的限制性股票拟 授予总量为3,726,109 股，其中首次授予数量为3,291,549 股，预留434,560 股。调整后的首次授予数量为3,291,549 股，首次授予人数为64 名。公司独立 董事对此发表了独立意见。

2014 年10 月8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成

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了限制性股票首次授予登记，股票上市日为2014 年10 月9 日。

7、2015 年6 月12 日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会 第十六次会议审议通过了《对<任子行网络技术股份有限公司限制性股票激励计 划>预留限制性股票数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股 票相关事项的议案》。

由于公司2014 年度权益分派方案已实施完成，公司根据限制性股票激励计 划及相关规定，对预留限制性股票数量进行调整如下：调整后的预留限制性股票 授予总量为869,120 股，授予数量为869,120 股，授予人数为87 名，授予价格 为每股25.48 元，确定授予日为2015 年6 月15 日。公司独立董事对此发表了 独立意见。

8、2015 年7 月3 日，公司第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第 十七次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》。

由于原部分激励对象自愿放弃认购部分或全部公司拟授予的限制性股票，公 司根据限制性股票激励计划及相关规定，对预留限制性股票数量进行调整如下： 调整后的预留限制性股票总量为703,785 股，授予数量为703,785 股，授予人数 为82 名。公司独立董事对此发表了独立意见。

2015 年7 月21 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成 了预留限制性股票授予登记，股票上市日为2015 年7 月22 日。

9、2015 年9 月21 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于 调整限制性股票激励计划相关事项的议案》与《关于公司限制性股票激励计划首 次授予第一个解锁期可解锁的议案》，公司第二届监事会第十九次会议审议通过 了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》与《关于公司限制性股票激 励计划首次授予第一个解锁期可解锁激励对象名单的议案》。

由于公司2014 年度权益分派方案已实施完成，公司根据限制性股票激励计 划及相关规定，对首次授予的限制性股票数量和回购价格进行调整如下：调整后 的首次限制性股票授予数量为6,583,098 股，回购价格为4.56 元；并同意为符 合解锁条件的64 名激励对象办理解锁事宜，本次申请解锁并上市流通的限制性 股票数量为1,974,929 股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

2015 年10 月8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成

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了上述股票解锁，股票流通日为2015 年10 月9 日。

10、2016年4月15日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于 回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票并修改公司章程相关条款 的议案》，公司第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分激 励对象已获授但尚未解锁限制性股票的议案》，鉴于公司激励对象谢海军等5名激 励对象已离职，涉及未解锁限制性股票合计102,800股；朱洪强自愿申请放弃其 获授的公司限制性股票，涉及未解锁限制性股票4,000股；公司将对上述未解锁 限制性股票合计106,800股进行回购注销。公司独立董事对上述事项发表了独立 意见。

二、激励计划设定的预留部分限制性股票第一个解锁期解锁条件成就情况 （一）解锁期已届满

根据公司《激励计划》关于锁定期的规定：“自授予之日起12个月内为锁定 期”。公司预留授予的限制性股票授予日为2015年6月15日，截至目前，预留部分 限制性股票第一个锁定期已届满。

（二）满足解锁条件情况的说明

公司董事会对预留部分限制性股票第一个解锁期规定的条件进行了审查，均 满足解锁条件。

序号	预留部分限制性股票第一期解锁条件	是否满足解锁条件的说明
1	（一）本公司未发生如下任一情形： 1 最近一个会计年度财务会计报告 被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 2 最近一年内因重大违法违规行为 被中国证监会予以行政处罚； 3中国证监会认定的其他情形。	公司未发生相关任一情 形，满足解锁条件。
2	（二）激励对象未发生如下任一情形： 1 最近三年内被证券交易所公开谴 责或宣布为不适当人选的； 2 最近三年内因重大违法违规行为 被中国证监会予以行政处罚的； 3 具有《公司法》规定的不得担任 公司董事、监事、高级管理人员情形的； 4 公司董事会认定其他严重违反公 司有关规定的。	公司未发生相关任一情 形，满足解锁条件。

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3	（三）公司层面解锁业绩条件： 预留授予限制性股票第一期解锁 业绩条件需满足：以2013 年为基数， 2015 年营业收入增长率不低于35%，净 利润增长率不低于65%。其中“净利润” 及“净利润增长率”均以归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润 作为计算依据。 锁定期内归属于上市公司股东的 净利润及归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润均不得低于授 予日前最近三个会计年度的平均水平 且不得为负。	1、较2013 年度，公司2015 年营业收入增长率为46.67%， 净利润增长率为162.53%。 2、公司2012 年-2014 年 平均及2015 年度的归属于上 市公司股东的净利润分别为： 3517 万元、6537 万元；公司 2012 年-2014 年平均及2015 年度扣除非经常性损益的的归 属于上市公司股东的净利润分 别为：2925 万元、5581 万元。 综上，满足公司层面解锁 业绩条件。
4	（四）激励对象层面考核内容 根据公司制定的《任子行网络技术 股份有限公司限制性股票激励计划实 施考核管理办法》，激励对象只有在上 一年度绩效考核满足条件的前提下，才 能部分或全额解锁当期限制性股票，具 体比例依据激励对象个人绩效考核结 果确定。解锁期内考核若为C-合格及以 上则可以解锁当期全部份额。	经公司第三届董事会薪酬 与考核委员会考核认定：本次 申请解锁的74名激励对象均考 核合格。

综上所述，董事会认为股权激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期的解 锁条件已满足。董事会根据公司2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照 股权激励计划的相关规定办理预留部分限制性股票第一个解锁期的解锁相关事 宜。

三、预留部分限制性股票第一个解锁期解锁安排

根据《激励计划》中规定的解锁安排：锁定期届满后，满足解锁条件的，激 励对象可以分两期申请解锁，自授权日起12 个月后、24 个月后分别申请解锁所 获授预留部分限制性股票总量的50%、50%。

本次申请解锁的激励对象人数为74 名，限制性股票解锁数量为462,645 股， 占限制性股票总数（含预留）的5.92%，占目前公司股本总额的0.10%。解锁的 预留部分限制性股票数量及上市流通数量如下表所示：

	持有限制性股票数 量（股）	首期可解锁限制性股 票数量（股）
激励对象
74 名股权激励对象	925,290	462,645
合计	925,290	462,645

注：表中“持有限制性股票数量”为调整后的数量；

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四、薪酬与考核委员会对预留部分限制性股票第一个解锁期解锁的核实意

见

公司的经营业绩以及74 名激励对象的绩效考核结果均符合《激励计划》及 《管理办法》中对预留部分限制性股票第一个解锁期规定的解锁要求，同意公司 按照相关规定办理解锁事宜。

五、独立董事关于预留部分限制性股票第一个解锁期解锁的独立意见

1、截止目前，《激励计划》所规定的预留部分限制性股票第一个锁定期已 届满，解锁条件已成就。

2、我们根据《激励计划》、《管理办法》及《股权激励管理办法》的相关 规定，对公司的经营业绩、个人绩效考核情况及激励对象名单进行了再次确认， 认为公司的经营业绩以及 74 名激励对象的绩效考核均符合《激励计划》中对预 留部分限制性股票第一个解锁期的解锁要求。

我们一致同意公司按照《激励计划》及《管理办法》的相关规定办理预留部 分限制性股票第一解锁期解锁的相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计 74 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 462,645 股，占目前限制性股 票总数（含预留）的 5.92%，占目前公司股本总额的 0.10%。

六、监事会关于预留部分限制性股票第一个解锁期可解锁激励对象名单的 核查意见

截止目前，《激励计划》所规定的预留部分限制性股票第一个锁定期已届满， 公司业绩及其他条件均符合《激励计划》中关于解锁条件的相关规定，预留授予 限制性股票的74 名激励对象在锁定期内的绩效考核等级均为合格及以上，符合 《管理办法》中的相关考核规定。

预留授予的限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，同意公司办理相 关解锁事宜。

七、北京国枫律师事务所关于公司首次授予的限制性股票数量调整及第一 个解锁期解锁事宜的法律意见

北京国枫律师事务所发表结论意见认为：公司已履行了本次调整和解锁现阶 段需履行的相关审批程序，公司对首次授予和预留授予的限制性股票数量和授予 价格的调整符合法律法规和《股票激励计划》的规定；公司《股票激励计划》规

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定的预留授予的限制性股票第一个锁定期已届满，激励对象获授预留部分的限制 性股票已进入解锁期，且公司及各激励对象均满足《股票激励计划》规定的第一 期解锁的各项条件，公司可就激励对象获授预留部分的限制性股票办理第一期解 锁事宜。

七、备查文件

• 1、《第三届董事会第二次会议决议》

• 2、《第三届监事会第二次会议决议》

• 3、《第三届薪酬与考核委员会第一次会议决议》

4、《任子行网络技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议

相关事项的独立意见》

5、《北京国枫律师事务所关于任子行网络技术股份有限公司限制性股票激 励计划调整事项及预留授予的限制性股票第一期解锁事项的法律意见书》

特此公告

任子行网络技术股份有限公司

董事会

2016年7月1日

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