Surfilter Network Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 26, 2021

证券代码：300311 证券简称：任子行 公告编号：2021-020

任子行网络技术股份有限公司

关于续聘 2021 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

任子行网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 23 日召 开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 续聘 2021 年度审计机构的议案》，公司同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2021 年度审计机构。具体情况如下：

一、续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改 制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏富华会计师 事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行 合伙制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）” （以下简称“中兴华所”）。注册地址：北京市丰台区东管头 1 号院 3 号楼 2048-62。 首席合伙人李尊农。上年度末合伙人数量 145 人、注册会计师人数 920 人、签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 423 人。2019 年度经审计的业务收 入 148,340.71 万元，其中审计业务收入 122,444.57 万元，证券业务收入 31,258.80 万元；2019 年度上市公司年报审计 68 家，上市公司涉及的行业包括制造业，房 地产业，建筑业，信息传输、软件和信息技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、 体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，采矿业，批 发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，住宿和餐饮业，综合业等，审计收 费总额 7,651.80 万元。

拟聘任本所上市公司属于软件和信息技术服务行业，中兴华所在该行业上市 公司审计客户 7 家。

2、投资者保护能力

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中兴华所计提职业风险基金 13,310.38 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 15,000 万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。近三年因在执业 行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

因涉及博元投资股份有限公司虚假陈述，高玉良、高源等 9 人对博元投资股 份有限公司及中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）提起诉讼，一审法院判决认 定理据不足，应予驳回。2019 年二审法院终审判决维持一审判决，中兴华所不 承担任何责任。

因为江苏中显集团有限公司 2011-2013 年财务情况出具了无保留意见的审计 报告。江苏省信用再担保集团对江苏中显集团有限公司、袁长胜、夏宝龙、江海 证券有限公司、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、江苏石塔律师事务所等 提起诉讼，中兴华所于 2018 年 9 月 27 日收到江苏省扬州市中级人民法院应诉通 知书【（2018）苏 10 民初 125 号】。2019 年 12 月 25 日收到扬州市邗江区人民 法院传票，案号为（2019）苏 1003 民初 9692 号，传唤 2020 年 2 月 20 日开庭， 因疫情原因，电话通知开庭取消，案件尚未审理。

3.诚信记录

近三年中兴华所因执业行为受到监督管理措施 7 次、自律监管措施 1 次。中 兴华所从业人员 14 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 14 次和自律监管措 施 2 次。

（二）项目成员信息

1、人员信息

项目合伙人及签字注册会计师：王克东，注册会计师，自 2008 年起从事审 计工作，从事证券服务业务超过 13 年，先后为多家公司提供 IPO 审计或年度审 计及内控审计服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。

项目签字注册会计师：赵永华，注册会计师，2000 年开始从事审计业务， 从事证券服务业务超过 20 年，至今参与过 IPO 审计、上市公司年度审计等工作， 有证券服务业务从业经验，无兼职，具备相应专业胜任能力。

项目质量控制复核人：武晓景，注册会计师，从 2003 年起从事审计工作， 从事证券服务业务超过 17 年，目前任职事务所项目质量复核岗位，负责过多个 证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报及并购重组审计、IPO 审计和新三 板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。

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2、诚信记录

项目签字合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册 会计师职业道德守则》对诚信要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、 行政监管措施和自律监管措施的情况。

3、独立性

项目签字合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册 会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处 罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

4、审计收费

公司 2020 年度审计费用为 100 万元。2021 年度审计收费定价原则与 2020 年度保持一致，主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合 考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。 相关年度审计费用公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司的年度审 计工作量及市场情况等与中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审 计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议情况

审计委员会在公司向第四届董事会第二十次会议提交《关于续聘 2021 年度 审计机构的议案》前，与公司管理层进行了充分的沟通，对中兴华会计师事务所 （特殊普通合伙）的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和认真 的审查，认为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服 务的专业资质和能力，满足公司审计工作的要求。因此，审计委员会同意续聘中 兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将此事项提 交公司董事会审议。

（二）独立董事事前认可意见

经审查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执 业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司及子 公司审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规的规定，

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不会影响公司会计报表的审计质量，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东 利益的情形。

综上，我们一致同意将《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》提交公司第 四届董事会第二十次会议审议。

（三）独立董事独立意见

经过对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质的事前审议，我们认 为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格， 具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备为上市公司提供审计服 务的经验与能力，公司拟续聘审计机构事项的审议程序符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定。因此，我们同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2021 年度审计机构，并同意将此议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。

（四）表决情况以及尚需履行的审议程序

公司第四届董事会第二十次会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结 果审议通过了《关于续聘 2021 年审计机构的议案》，同意续聘中兴华会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构，聘期一年，同时授权公 司管理层与其协商确定审计费用及签订相关协议。

公司第四届监事会第十四次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结 果审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘中兴华会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构，承担公司 2021 年度审 计工作。

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，并自 公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

• （一）《第四届审计委员会第九次会议决议》；

• （二）《第四届董事会第二十次会议决议》；

• （三）《第四届监事会第十四次会议决议》；

• （四）《独立董事关于第四届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意

见》；

• （五）《独立董事关于第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》；

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（六）拟续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信 息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联 系方式。

特此公告。

任子行网络技术股份有限公司

董 事 会

2021年4月27日

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