Sunyard Technology Co.,Ltd — Governance Information 2012

Mar 29, 2012

信雅达系统工程股份有限公司

关于内部控制规范实施工作的方案

一、 公司基本情况

信雅达系统工程股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经浙 江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市〔2000〕43 号文批准， 由成立于 1996 年 7 月 22 日的杭州信雅达系统工程有限公司整体变 更设立的股份有限公司，于 2000 年 11 月 30 日在浙江省工商行政管 理局变更登记注册。公司股票已于 2002 年 11 月 1 日在上海证券交 易所挂牌交易，股票代码为 600571，并于 2005 年 11 月 30 日完成 股权分置改革。公司属信息技术业。经营范围：软件技术开发及其咨 询服务；成果转让；票据、文档影像及自动化处理系统技术开发及服 务，金融业、油（气）业软硬件产品及系统集成技术的开发、销售及 服务；电子设备、除尘器及相关电控系统的开发、设计、销售、安装 和服务。（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经 营的项目。）

公司按照现代企业制度建立了由股东大会、董事会及其专门委员 会、监事会和经营层构成的法人治理结构，下设办公室、财务部、内 审部、人力资源部、行政部、物管部、证券部、投资部、信息部、供 应部、技术项目管理部、质量管理部、客服中心和各经营业务事业部 等部门，目前共有 6 家下属全资或控股的经营实体。

公司组织结构如下图：

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股东大会
监事会
战略委员会
董事会
薪酬委员会
董事会秘书
审计委员会
提名委员会
副总裁 总裁 总工程师
母公司 子公司
杭
杭 州 信
营销总部 保险事业部 信用卡产品事业部 流程银行产品事业部 风控产品事业部 电子银行产品事业部 影像档案产品事业部 研发中心 职能总部 杭州信雅达科技有限公司 州信雅达数码科技有限公司 信雅达三佳系统工程有限公 雅达�杭州�计算机服务有限公司 杭州天明环保工程有限公司 大连信雅达国际软件有限公司
司
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技
客
质 术 人 物
办 投 量 户 财 项 证 内 力 信 行 供 业
公 资 管 服 务 目 券 审 资 息 政 应 管
室 部 理 务 部 管 部 部 源 部 部 部 理
中
部 心 理 部 部
部
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二、内部控制建设工作计划

（一）工作目标

• 1、满足五部委及上海证券交易所的监管要求；

• 2、有效落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，并以 此为契机，进一步提升公司治理，提高公司规范化运作水平，合理保 证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。

（二） 实施范围

按照《企业内部控制基本规范》中“全面性原则”的要求，公司 将 IT、环保科技等两个业务板块均纳入实施范围。

（三）工作内容

• 1、通过访谈、问卷、实地考察、信息收集与研究等方式，对公司本 部及下属公司开展内部控制现状调研，梳理现有制度、各业务环节控 制流程和组织机构设置职能，对照《企业内部控制基本规范》及其配 套指引查找目前内控设计中存在的缺陷；

• 2、针对目前内控设计中存在的缺陷制定整改计划，明确整改责任人 并督促整改；

• 3、识别各项业务面临的重大风险，并针对重大风险点制定应对策略 和控制措施，建立风险控制文档；

• 4、制定内部控制评价的原则、内容、程序、方法和报告形式等，明 确相关机构或岗位的职责权限等；

• 5、编制和试行内部控制制度，并根据试行情况对内部控制制度作出 必要修订，然后在公司主要业务版块正式实施。

• 6、按照要求披露内控实施工作情况。

（四）组织方式

内部控制建设是一个系统工程，涉及面广，工作内容多，专业性 和政策性强。为保证工作的效率和效果，公司成立工作协调小组工作，

各部门和相关下属公司配合实施。

（五）工作机构及内部分工

1、由办公室牵头，内审部、人力资源部、财务部、证券部等部门指 定专人组成工作协调小组，由公司专职董事担任总协调人，工作协调 小组直接向公司专职董事报告工作，主要负责：贯彻公司的要求和决 定，并向董事会报告工作；协调各组织单元的工作；汇总、整理、讨 论各组织单元的建议或意见；组织相关培训等。工作协调小组内部工 作由牵头部门负责分配。

• 2、由内审部指定专人组成项目组，具体承办内控现状调研、内部控 制标准制订及制度审核等工作。

3、公司各部门以部门负责人为第一责任人，在本部门职能范围内配 合工作，主要职责是：按照内控建设工作机构的要求及时、完整地提 供资料；接受访谈；就相关问题提出建议或意见；拟订和完善相关内 控制度；按照要求开展试行并及时就试行情况向工作机构反馈意见 等。

• 4、 各相关下属公司以总经理为第一责任人，指定专人配合工作，主 要职责是：按照内控建设工作机构的要求及时、完整地提供资料；接 受访谈；就相关问题提出建议或意见；拟订和完善相关内控制度；按 照要求开展试行并及时就试行情况向工作机构反馈意见等。

（七）时间安排

2012 年 5 月底前，公司本部及下属公司梳理现有的内控制度，提交 清单与相关制度，并提出整改或编制计划；

2012 年 6 月底前，工作协调小组按分工分别审核现有制度的充分性 与合理性；

2012 年 8 月底前，公司本部及下属公司完成内控制度的整改或编制 工作；

2012 年 9 月底前，工作协调小组按分工完成内控制度的审核；

2012 年 10 月，在公司本部及下属公司开展内部控制制度试行工作； 2012 年 10 月-12 月，根据试行反馈情况对内部控制制度作出修订； 2013 年 1 月开始，在公司本部及下属公司正式实施内部控制制度。

三、内部控制自我评价工作计划

确定内部控制自我评价范围为财务报告相关内控工作

工作阶段	工作内容	计划完成时间	工作分工
确定评价标准	确定与财务报告内部控制相关的评价标 准	2012年10月底前	内审部与财务部 各派一人组成联 合小组，在外部 审计机构的协助 下，确定评价标 准
实施自我评价	1、抽取子公司样本； 2、开展财务报告内部控制自我评价，找 出缺陷，编制缺陷报告； 3、提出整改建议，编制整改任务单； 4、编制内部控制自我评价报告。	2012年11 月-2013 年3月（可根据具体 情况进行调整）	由联合小组在外 审协助下进行
披露自我评价 报告	按照相关要求披露内部控制评价报告。	与年报披露时间相同	证券部

四、内部控制审计工作计划

工作内容	计划完成时间	责任人
聘请实施内部控制审计的会计师事务所	2012年12月底前	财务部
实施内部控制审计	2013年1月-2013年3月（可根据 具体情况进行调整）	会计师事务所
按照要求披露内部控制审计报告	与年报披露时间相同	证券部

信雅达系统工程股份有限公司董事会

2012 年 3 月

信雅达系统工程股份有限公司内控规范实施工作总体运行表

序 号	任务 名称	工作内容	工作承 担者	计划工 作期间	预期输出成 果	完成 情况	备注
一	动员 部署 及培 训	1.1制订内控建设实施方案	内审部	2012 年 4月	内控建设实 施方案	尚未 进行
		1.2成立内控建设工作机构	内审部、 财务部、 人力资 源部、办 公室	2012 年 4月	成立工作协 调小组，明 确牵头部门 和总协调人	尚未 进行
		1.3召开项目启动会，开展启动培训	办公室、 内审部	2012 年 5月	会议通知及 会议资料	尚未 进行
二	内部 控制 设计 梳理	2.1对公司本部及各业务板块有代 表性的下属公司开展内部控制现状 调研，梳理现有制度、各业务环节控 制流程和组织机构职能，对照《企业 内部控制基本规范》及其配套指引查 找目前内控设计中存在的缺陷，提出 整改意见	工作协 调小组	2012 年 5月-9月	内控设计缺 陷汇总表及 整改意见	尚未 进行
		2.2相关单位根据整改意见进行整 改	本部相 关部门 及下属 各业务 板块样 本公司	2012 年 5 月-11 月	新增制度/ 制度（修订 版）	尚未 进行	采取“边 梳理，边 整改”的 方式进 行。

		2.3编制内部控制制度（初稿）	相关部 门及子 公司	2012 年 9月	内部控制制 度（初稿）	尚未 进行
		2.4初步验收	工作协 调小组 及公司 领导	2012 年 9月	提出审核/ 审批意见	尚未 进行
		2.5按照审核/审批意见，修订内部控 制制度（初稿），形成试行稿	工作协 调小组	2012 年 10月	内部控制制 度（试行稿）	尚未 进行
三	内部 控制 设计 有效 性测 试与 整改	3.1发出试行内部控制制度的通知， 召开动员会	工作协 调小组 及公司 领导	2012 年 10月	试行通知	尚未 进行
		3.2开展内部控制制度试行督导，收 集试行反馈意见	工作协 调小组	2012 年 10月-12 月	试行反馈意 见汇总表	尚未 进行
		3.3根据试行反馈意见对内部控制 制度作出进一步修订，形成内部控制 制度（正式版）	相关部 门与子 公司。工 作小组 审核，报 各董事 会批准	2013 年 1月	内部控制制 度（正式版）	尚未 进行
四	内部 控制 执行 有效 性测 试与 整改	4.1正式执行内部控制制度，各业务 环节责任人各司其职，各级管理层对 内控执行情况进行监督，并对执行过 程中发现的问题及时纠正	相关单 位	2013 年 1月起	整改意见及 行为修正	尚未 进行
五	内部 控制 自我 评价 阶段	5.1制订自我评价工作计划	内审部	2012 年 10月	自我评价工 作计划	尚未 进行
		5.2确定内部控制缺陷的评价标准	内审部 牵头，各 单位配 合	2012 年 10月	缺陷评价标 准	尚未 进行	在外审 协助下 进行
		5.3组织实施自我评价工作	内审部 牵头，各 单位配 合	2012 年 11 月 -2013年 3月	自我评价工 作底稿	尚未 进行
		5.4编制内部控制自我评价报告	内审部 牵头，各 单位配 合	2013 年3月 底前（以 不影响	自我评价报 告	尚未 进行

				按期披 露为前 提，可根 据具体 情况进 行调整）
		5.5披露内部控制自我评价报告	证券部	与年报 披露时 间相同	信息公告	尚未 进行
六	内部 控制 审计 安排 与配 合	6.1聘请实施内部控制审计的会计 师事务所	财务部	2012 年 12月	与会计师事 务所签定的 委托合同	尚未 进行
		6.2实施内部控制审计	会计师 事务所	2013 年 1月-3月	审计报告	尚未 进行
		6.3披露内部控制审计报告	证券部	与年报 披露时 间相同	信息公告	尚未 进行