Sunyard Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2004

May 12, 2004

西北证券有限责任公司关于 杭州信雅达系统工程股份有限公司

2002 年首次公开发行A 股股票第二次回访报告

中国证券监督管理委员会：

杭州信雅达系统工程股份有限公司（以下简称“信雅达”或“公司”）成立 于2000 年11 月30 日。2002 年10 月17 日，公司经中国证券监督管理委员会证 监发行字[2002]101 号文核准向社会公众发行1800 万股人民币普通股股票，每 股发行价13.87 元，全面摊薄发行市盈率20 倍。西北证券有限责任公司（以下 简称：“西北证券”）担任此次A 股发行的主承销商。2002 年11 月1 日，信雅 达1800 万股A 股（股票代码：600571）获准在上海证券交易所正式挂牌上市。 信雅达2003 年度报告摘要于2004 年4 月17 日在《上海证券报》和《中国证券 报》上刊载。

根据贵会《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》（证监 发[2001]48 号文）的要求，西北证券有关项目组人员于2004 年4 月27 日至4 月30 日对信雅达进行了第二次回访，现将回访结果报告如下：

一、募集资金使用情况

信雅达于2002 年10 月发行社会公众股1,800 万股，每股发行价格13.87 元， 扣除各项发行费用，募集资金净额为24129.64 万元，于2002 年10 月23 日到帐。 浙江天健会计师事务所有限公司对其进行了验资，并出具浙天会验[2002]第107 号验资报告。

（一）招股说明书承诺募集资金投向情况

1

单位：万元

投资项目	总投资	第一年	第二年	第三年
票据光盘缩微处理系统	7,500	3,000	2,500	2,000
银行票据档案电子影像文档处理系统	3,673	2,873	640	160
客户服务中心系统	3,980	2,980	600	400
工作流管理系统	3,987	1,990	1,247	750
计算机主机通讯安全系统	3,157	2,357	430	370
税务档案电子影像处理系统	3,348	2,748	480	120
总 计	25,645	15,948	5,897	3,800

（二）募集资金实际使用情况

信雅达按照首次公开发行股票时在《招股说明书》中承诺的项目进行投资， 截止到2003 年12 月31 日，公司共计使用募集资金14,757 万元，尚未投入的 募集资金共计8,822 万元全部存放在银行。募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

序 号	承诺投资项目	项目总 投资额	实际投 资项目	实际完成 投资额	投资项目 完成进度
1	票据光盘缩微处理系统	7,500	未变更	5,152	68.70%
2	银行票据档案电子影像文档处理系统	3,673	未变更	2,892	78.74%
3	客户服务中心系统	3,980	未变更	3,381	84.95%
4	工作流管理系统	3,987	未变更	2,282	57.24%
5	计算机主机通讯安全系统	3,157	未变更	595	18.85%
6	税务档案电子影像处理系统	3,348	未变更	455	13.59%

（1） 票据光盘缩微处理系统项目,该项目本期实际投入3,721.44 万元，

累计投入5,152 万元，完工进度68.70%。报告期内实现投资收益1,610 万元。

（2）银行票据档案电子影像文档处理系统项目，该项目本期实际投入 2,292.63 万元，累计投入2,892 万元，完工进度78.74%。报告期内实现投资收 益1,074 万元。

• （3）客户服务中心系统项目，该项目本期实际投入2,158.61 万元，累计投

2

入3,381 万元，完工进度84.95%。报告期内实现投资收益1,916 万元。

• （4）工作流管理系统项目，该项目本期实际投入1,514.02 万元，累计投入

• 2282 万元，完工进度57.24%。报告期内实现投资收益723 万元。

• （5）计算机主机通讯安全系统项目，该项目本期实际投入288.30 万元，累

• 计投入595 万元，完工进度18.85%。该项目尚未产生投资收益。

（6）税务档案电子影像处理系统项目，该项目本期实际投入423.81 万元， 累计投入455 万元，完工进度13.59%。该项目尚未产生投资收益。

二、资金管理情况

1、信雅达严格执行公司章程中关于资金使用的有关规定，并制定了《募集 资金管理办法》。公司拥有完善的财务管理制度和明确的资金使用审批程序，能 有效保障募集资金的安全、科学使用。

公司在银行设立了专用账户存储募集资金,以确保募集资金的安全。募集资 金使用严格履行申请和审批程序，即在募集资金使用计划内，针对项目开发部门 的资金需求，按进度逐项提出报告，由财务部门审核，财务负责人、总裁签批， 并在证券部设立台帐，以便监控。

• 2、截止回访日，经过核查，信雅达无任何资金用于委托理财。

3、截止回访日，经过核查验证，不存在控股股东和关联企业占用信雅达资 金的情况。

三、盈利预测实现情况

信雅达未进行 2003 年度盈利预测。

四、业务发展目标的实现情况

2003 年，信雅达的生产经营活动受到了“非典”疫情的较大影响，同时由 于 IT 行业竞争加剧导致公司利润率下降。当年，信雅达实现主营业务收入24165 万元，与2002 年度190,40 万元相比，同比增长26.92%；主营业务利润8249 万

3

元，较2002 年增长17.43%,但由于研发费用、营销费用等增加，信雅达实现净 利润2547 万元，与2002 年度3287 万元相比，同比减少22.52%。截止2003 年 12 月31 日，总资产达50575 万元，净资产34033 万元，与2002 年相比，都有 一定的增长。

总之，信雅达所从事的主营业务明确，具备持续发展的能力。公司的实际经 营情况和募集资金使用情况与公开发行股票文件不存在差异。

五、西北证券内部控制制度的执行情况

西北证券已按照《证券公司内部控制指引》的要求，建立了一套科学、系统、 安全、有效的内部控制制度。

1、建立完善的内部控制制度。根据《证券公司内部控制指引》，西北证券 制订并有效执行了一系列的内部控制制度，包括投资银行制度规范、业务指引、 操作指南、发行人质量评价体系等。通过这些制度的建立和实施，西北证券对所 有发行项目实行全面质量控制，发行申请材料采取三级审核（投资银行质量控制 部、投资银行总部和公司内核小组）的制度，确保证券发行项目的质量，提高执 业水平，有效防范证券发行风险。

2、按照《证券公司内部控制指引》的要求，西北证券实行三级内核制度级 级审核、层层把关，比较科学严密，最大限度地控制了项目的发行承销风险。本 公司投资银行总部、研发中心、经纪业务总部、证券投资以及资产管理等部门的 所有业务人员严格分开，不存在相互兼职情况。

3、西北证券在信雅达2002 年首次公开发行股票前后没有发生任何内幕交易 与市场操纵等行为。

七、有关承诺的履行情况

信雅达公开发行股票文件中披露了以下承诺内容：

4

1、第一大股东杭州信雅达电子有限公司承诺：自信雅达股票上市之日起12 个月内,不转让所持有的本公司股份,也不会由股份公司回购其所持有的股份。

2、杭州信雅达电子有限公司、宁波经济技术开发区春秋科技开发有限公司 承诺不会在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事对发行人的生产、经营 构成或可能构成竞争的业务或活动。

3、持有信雅达股份5%以上的郭华强、许建国、朱宝文、张健四名自然人股 东承诺不直接或通过其他任何方式间接从事构成与股份公司业务有同业竞争的 经营活动。

经过核查，截止回访日，有关承诺均得到切实履行。

八、其他需说明的问题

截止回访日，没有发现其他需要说明的问题。

九、西北证券公司内核小组会对回访情况的总体评价

西北证券内核小组对信雅达首次公开发行股票第二次回访报告进行了认真 的核查和验证，认为本报告客观公正地说明了信雅达在首次公开发行股票完成后 的募集资金运用、资金管理、业务目标实现、有关承诺的履行等情况，不存在虚 假、误导性陈述或重大遗漏。

特此报告。

西北证券有限责任公司

二○○四年五月十二日

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