Sunway Co., Ltd. — Governance Information 2013

Apr 26, 2013

四川明星电缆股份有限公司 公司治理专项活动整改报告

根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》（证监公司字[2007] 28 号）和四川证监局《关于贯彻落实上市 公司治理专项活动相关工作的通知》（川证监上市[2007] 12 号）等 文件的要求，本着规范、务实的原则，对照《“加强上市公司治理专 项活动”自查事项》，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》等有关法律法规，及《公司章程》等内部规章制度，结合自 身情况，认真开展了公司治理的自查工作，并对公司在本次活动中发 现的问题和不足进行了整改。现将具体内容报告如下：

一、公司治理专项活动开展情况

（一）公司从2012 年6 月8 日起，切实开展上市公司治理专项 活动，成立了以董事长李广元先生为组长、董事会秘书姜向东先生负 责具体实施工作的公司治理专项活动领导小组，组织公司董事、监事、 高级管理人员以及公司及控股子公司相关部门人员学习了公司治理 有关文件，仔细查找公司治理方面存在的问题和不足，专项活动领导 小组根据自查情况形成了《公司治理专项活动自查情况和整改计划报 告》。

（二）2012 年8 月13 日，公司第二届董事会第十一次会议审议 并通过了《公司治理专项活动自查情况和整改计划报告》，并将其报 送四川省证监局和上海证券交易所。

（三）2012 年8 月14 日，公司《公司治理专项活动自查情况和 整改计划报告》，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》和上海交易所网站上披露。并在自查报告中，公布了公司治 理专项活动的电话、传真以及邮箱，以听取广大投资者和社会公众的 意见和建议。

（四）国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为公 司首次公开发行股票并上市的保荐机构，协助和督促公司积极开展公 司治理专项活动，并就此次加强公司治理专项活动进行了审慎核查。 二、公司自查发现的问题的整改情况

（一）需要进一步完善并制定相关的公司治理专项制度

整改措施：随着国内证券市场以及公司自身的不断发展，在新的 外部环境和政策指引下，公司进一步补充和完善了治理体系。2012 年 8 月 13 日第二届董事会第十一次会议审议通过《投资者关系管理 制度》，2012 年 8 月 14 日于上海证券交易所网站公告披露全文。2012 年 10 月 29 日第二届董事会第十二次会议审议通过《年报信息披露重 大差错责任追究制度》，2012 年 10 月 30 日于上海证券交易所网站公 告披露全文。2013 年 4 月 19 日第二届董事会第十五次会议审议通过 《关于修订<募集资金管理办法>的议案》，2013 年 4 月 22 日于上海 证券交易所网站公告披露全文。2013 年 4 月 26 日第二届董事会第十 六次会议审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》和《关于 修订<对外担保管理制度>的议案》，2013 年 4 月 27 日于上海证券交 易所网站公告披露全文。同时，公司还进一步加强相关制度的执行力

度，通过加强对制度执行情况的的检查和培训，提高公司全员的风险 防范意识，从而不断提升公司的治理水平。

（二）公司董事会各专门委员会的职能和作用有待进一步发挥 整改情况：公司按照监管部门的要求，结合公司的实际运营状况，进 一步加强了董事会各专门委员会的建设和运作，更好地发挥各委员会 在专业领域的作用。2012年8月13日，公司董事会提名委员对公司拟 聘任的副总经理人选骆亚君先生进行了审查，发表了审核意见并提交 公司第二届董事会第十一次会议审议；2012年8月13日，公司董事会 审计委员对公司2012年半年度报告及其摘要进行审查，发表了审核意 见并提交公司第二届董事会第十一次会议审议；2012年10月29日，公 司董事会审计委员对公司2012年第三季度报告进行审查，发表了审核 意见并提交公司第二届董事会第十二次会议审议。

在日常董事会工作中，公司积极为董事会专门委员会创造条件， 使各委员会成员对公司生产经营有了更全面、更深入的了解董事会各 专门委员会为公司经营管理、发展规划、风险控制、高管及后备人员 选聘、内控及内部审计等方面发挥作用并出具专业及独立的意见，进 一步提高了公司科学决策的能力和风险防范能力。

（三）持续加强对董事、监事和高级管理人员在相关法律、法规 方面的学习和培训

整改情况：公司不定期的以专题和案例分析的形式向公司董事、 监事和高级管理人员发送学习资料，以便他们在第一时间掌握资本市 场的动态，同时根据监管机构法人培训通知和计划，组织董事、监事、

高级管理人员及证券业务人员参加相关培训。

2012 年8 月，公司部分董事、监事和高级管理人员参加了由四 川省上市公司协会举办的“2012 年第一期四川省上市公司高级管理 人员培训班”；2012 年 9 月，公司董事长参加了由中国上市公司协会 和中国证监会上市公司监管部主办的“2012 年第一期控股股东、董 事长培训班”，董事会秘书和证券部部长参加了由上海证券交易所主 办的“2012 年上海证券交易所第三期上市公司董事会秘书后续培训”； 2012 年 10 月，公司财务总监和财务部长了参加由上海证券交易所主 办的“2012 年第二期上市公司财务总监后续培训”，公司证券业务人 员参加了由上海证券交易所主办的“上海证券交易所第四十五期董事 会秘书任职资格培训”。

（四）加强与监管机构的主动沟通，提高信息披露的主动意识， 提升信息披露的工作质量；

整改情况：董事、监事、高级管理人员和相关业务人员强化学习 《上海证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度》等法律、法 规和公司制度，并积极向监管部门沟通汇报工作，督促做好公司的披 露信息。2012 年8 月起至今，公司编制并披露了2 个定期报告和23 个临时公告，均保证了信息披露的真实、准确、完整和及时，未出现 过信息披露“打补丁”的情况。

2012 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第十二次会议还审议通 过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并于 2012 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站公告披露全文。相关制度的制定和完善，进

一步提高了相关人员的责任意识，保证了信息披露的真实、准确、完 整和及时。

（五）加强投资者关系管理工作。

整改情况：公司高度关注投资者关系管理工作，公司第二届董事 会第十一次会议审议通过《投资者关系管理制度》，并进行发布实施， 该项制度明确了投资者关系管理的具体内容以及开展工作的组织与 实施方式，从制度上完善了投资者关系管理工作。

公司通过电话、传真、电子邮件、投资者来访接待等多种形式， 与中小投资者、机构投资者及证券分析师保持联络，提高投资者对公 司的关注度。积极主动地听取投资者的建议和意见，在不违反中国证 监会、上海证券交易所和公司信息披露制度的前提下，客观、真实、 准确、完整地解答投资者的咨询。在公司网站设立“投资者关系”板 块，相关信息在提交法定媒体公告后，及时在公司网站公布，进一步 增进了投资者对公司的了解；提供相关链接，方便投资者了解公司信 息；开设与投资者互动交流的版块，解答投资者咨询。

三、接受公众评议情况

2012 年8 月14 日，公司在公告的《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和上海交易所网站上披露了《公司治理专 项活动自查情况和整改计划报告》并同时通过专线电话、传真以及电 子邮箱等，听取投资者和社会公众的意见和建议，并指定专人负责整 理收集评议意见。截止本报告公告之日，公司尚未收到投资者和社会 公众关于本次公司治理专项活动的评议或意见。

四、公司治理专项活动总结

规范运作和完善公司治理结构工作是一项长期而艰巨的工作，公 司将以本次专项治理活动工作为起点，继续认真学习相关法律法规和 有关部门规章，进一步增强公司规范治理的意识，继续健全和完善公 司治理的组织和制度建设，不断提高规范运作意识和水平，切实提升 公司质量，保证公司健康持续发展，以实现公司和股东利益的最大化。