Sunway Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Mar 31, 2023

国元证券股份有限公司

关于尚纬股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为尚纬 股份有限公司（以下简称“尚纬股份”或“公司”）2021年度非公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等 相关规定的要求，对尚纬股份使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了 认真、审慎的核查，具体核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准尚纬股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可[2020]3599 号）核准，2021 年 11 月公司非公开发行股数 104,761,904 股，发行价格 5.88 元/股，募集资金总额为人民币 615,999,995.52 元， 扣除与发行有关的费用人民币 10,778,477.09 元（不含税），实际募集资金净额 为人民币 605,221,518.43 元，上述募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。容诚会 计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行 A 股股票的募集资金到位情 况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]610Z0011 号）。

公司已将上述募集资金存放于经董事会批准开立的募集资金专项账户内， 并已与存放募集资金的开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户监管协议》。 二、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下： （一）现金管理投资类型

在保证流动性和资金安全的前提下，公司使用自有资金购买结构性存款、大 额存单、国债逆回购及安全性高、流动性好、风险性低的现金管理产品或其他投 资产品。现金管理的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司 章程》等相关制度的规定。

（二）现金管理额度

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公司拟使用不超过人民币20,000万元的自有资金进行现金管理，资金可以滚 动使用。

（三）实施方式

授权经营层在前述额度内具体实施现金管理相关事宜并签署相关合同文件。 公司财务负责人负责组织实施，具体操作由公司财务中心负责。

（四）信息披露

公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求及时公告进行现金 管理的具体情况。

（五）决议有效期

自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。单个理财产品的投资期限不超 过12个月。

三、对公司日常经营的影响

本次使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营运作资金需求，有效 控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害 公司和股东利益的情形。通过对自有资金进行适度、适时的现金管理，可以提高 资金的使用效率，获得一定的投资效益，有利于提升公司整体业绩水平，为公司 和股东获取较好的投资回报。

四、投资风险及风险控制措施

公司进行现金管理的投资品种属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到 市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司自有资金情况，针对 现金管理的安全性、期限和收益情况选择合适的现金管理产品；

2、公司财务中心进行事前审核与评估风险，及时跟踪现金管理的进展，分析 现金管理投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司自有资金安全的风 险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；

• 3、公司审计监察部负责对自有资金的使用与保管情况进行审计与监督；

• 4、独立董事、监事会有权对自有资金使用情况进行监督与检查，必要时可以

• 聘请专业机构进行审计；

• 5、公司将依据上海证券交易所相关规定，及时履行信息披露义务。

五、履行的审议程序

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公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意使用暂时闲置募集资金购买结构性存款、大额 存单、国债逆回购及安全性高、流动性好、风险性低的现金管理产品或其他投 资产品，在额度范围内，授权经营层具体办理实施等相关事项，投资期限自董 事会决议通过之日起12个月内有效。

公司独立董事、监事会对上述募集资金使用事项均发表了明确的同意意见。 六、保荐机构核查意见

保荐机构国元证券经审慎核查后认为：尚纬股份本次募集资金使用计划有 利于提高闲置募集资金的使用效率，获得一定收益，没有与募集资金投资项目 的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变 募集资金用途和损害公司股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规 和规范性文件的规定。

尚纬股份本次募集资金使用计划均已经董事会审议通过，监事会、独立董事 均发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。保荐机构同意公司使用2021年 度非公开发行股票的闲置募集资金进行现金管理的事项。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于尚纬股份有限公司使用部分闲置募 集资金进行现金管理的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

胡永舜 何光行

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国元证券股份有限公司
年 月 日
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