SUNTRONT TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2015

Feb 26, 2016

新天科技股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015 年度，新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着对公司 和全体股东合法利益负责的精神，以促进公司规范运作为重点，按照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关 规定和要求，认真履行监督职责，依法独立行使职权，积极有效地开展工作。

报告期内，监事会对公司的资本运作情况、重大事项决策情况、股东大会、 董事会决议执行情况、生产经营、财务管理以及董事、高管履职情况等进行了全 面检查和监督，较好地发挥了监事会的监督职能，保障了公司股东、特别是中小 投资者的利益，促进了公司的规范运作。

现将 2015 年度监事会主要工作情况汇报如下：

一、 2015 年度监事会会议召开情况

2015 年，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召开和表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：

（一）第二届监事会第九次会议

公司第二届监事会第九次会议于 2015 年 03 月 26 日在公司 203 会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主 持。会议审议通过了以下议案：《关于公司2014 年年度报告及年报摘要的议案》、 《关于公司2014 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2014 年度财务报告 的议案》、《关于公司2014 年度财务决算报告的议案》、《关于公司2014 年度内 部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2014 年度利润分配及资本公积金转增 股本的议案》、《关于公司2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议 案》、《关于聘任公司2015 年度审计机构的议案》、《关于变更公司会计政策的议

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案》。

（二）第二届监事会第十次会议

公司第二届监事会第十次会议于 2015 年 04 月 23 日在公司 203 会议室召开， 本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。会 议审议通过了以下议案：《关于公司2015 年第一季度报告的议案》、《关于使用超 募资金及募集资金利息对江苏新天物联科技有限公司出资的议案》。

（三）第二届监事会第十一次会议

公司第二届监事会第十一次会议于 2015 年 05 月 11 日在公司 203 会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。 会议审议通过了以下议案：《关于新天科技股份有限公司限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案》、《关于新天科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考 核管理办法的议案》、《关于新天科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象 名单的议案》。

（四）第二届监事会第十二次会议

公司第二届监事会第十二次会议于 2015 年 06 月 19 日在公司 203 会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。 会议审议通过了以下议案：《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关 于向激励对象授予限制性股票的议案》。

（五）第二届监事会第十三次会议

公司第二届监事会第十三次会议于 2015 年 08 月 24 日在公司 203 会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。 会议审议通过了以下议案：《关于公司 2015 年半年度报告全文及其摘要的议案》、 《关于公司 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

（六）第二届监事会第十四次会议

公司第二届监事会第十四次会议于 2015 年 10 月 26 日在公司 203 会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。 会议审议通过了以下议案：《关于公司2015 年第三季度报告的议案》。

（七）第二届监事会第十五次会议

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公司第二届监事会第十五次会议于 2015 年 12 月 06 日在公司 203 会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。 会议审议通过了以下议案：《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关 于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案 的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司非公 开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即 期回报的影响及公司采取措施的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的 议案》、《关于公司未来三年（ 2015 年 -2017 年）股东回报规划的议案》、《关于变 更公司经营范围及营业期限的议案》、《关于修订 < 公司章程 > 的议案》。

二、监事会独立意见

2015 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者利益出发，认真履行监事会 职责，并积极列席、出席了公司的董事会和股东大会，依法对公司经营运作情况、 财务状况、募集资金使用、关联交易、对外担保、内部控制、重大投资、董事、 高管履职情况等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司下列事项发表意见如 下：

（一）公司依法运作情况

2015 年度公司依照国家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董 事会的决议和授权运作，公司建立了完善的内部控制制度，公司董事会、经理层 能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规 则》、《总经理工作细则》等规定和要求规范运作，公司重大事项决策科学合理， 公司董事、经理履行职务时能够勤勉尽责，报告期内未发现公司董事及高级管理 人员在履行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利 益的行为。

（二）公司财务情况

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公司监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查，认为：公司财务 制度健全，财务运作规范，公司财务状况良好，公司董事会编制的2015 年度报 告真实、准确、完整、客观地反映了公司2015 年度的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用情况

监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了监督核查，监事会认为：公 司募集资金的管理、使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1号超募资金使用（修订）》、《募集资金管理和使用办法》、《公司章程》等有关 规定，募集资金的使用合法、合规，不存在违规存放和使用募集资金的情形，不 存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司董事会编制的 《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司 2015年度募集资金存放与使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售事项。

（五）公司关联交易情况

公司已建立了完善的关联交易决策制度，2015 年度，公司已发生的关联交 易决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，交易价格公允，不存在损害 公司及中小股东利益的情形。

（六）公司对外担保情况

公司已制定《对外担保决策制度》，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格 控制对外担保风险。报告期内，公司未发生对外担保事项，也没有其他以前期间 发生但延续到报告期的对外担保事项，公司不存在通过对外担保损害公司利益及 其他股东利益的情形。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

经审核，公司监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度，公司的 法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的

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规定进行，对各环节可能存在的内外部风险进行了合理控制，公司的内部控制体 系规范、合法、有效。

（八）对公司 2015 年年度报告的审核意见

经审核，公司监事会认为：公司《 2015 年年度报告全文》及其摘要符合法律、 法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司 2015 年度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。

三、 2016 年度监事会工作计划

2016年，监事会将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律法规和《公 司章程》的规定，忠实勤勉地履行职责，切实维护和保障公司及股东利益；公司 监事会成员将进一步加强自身学习，强化监督管理职能，与董事会和全体股东一 起促进公司的规范运作，确保内部控制措施的有效执行，防范和降低公司经营风 险，促进公司持续、健康发展。

特此报告！

新天科技股份有限公司

监事会

二○一六年二月二十六日

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