Sunfly Intelligent Technology Co., LTD — Management Reports 2018

Apr 25, 2018

2017 年度独立董事述职报告

柳喜军

本人作为山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事 工作制度》等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，在2017 年度工作中， 勤勉尽责、忠实独立的履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，并对公司相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委 员会的作用，积极维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现 就本人2017 年度履职情况汇报如下：

一、参加会议及表决情况

2017年度，公司共召开了7次董事会会议，本人按时亲自出席了各次会议， 没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2017年度，本人按规定参加公司股 东大会。2017年度本着勤勉务实和诚信负责的原则，对提交董事会的议案均认真 审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为 公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合 法有效，故对2017年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异 议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、2017 年度发表独立董事意见情况

根据《公司章程》、《独立董事制度》以及其他法律、法规的有关规定，2017 年度，本人详细了解公司运作经验情况，与公司其他独立董事就下列事项共同发 表了独立意见：

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1、2017 年3 月7 日，第二届董事会第十九次会议上发表了《独立董事关于 相关事项的独立意见》，包含关于公司2016 年度利润分配预案的独立意见、关于 续聘公司2017 年度审计机构事前认可独立意见、关于公司2017 年度董事、监事 及高级管理人员薪酬的独立意见、关于公司2016 年度内部控制自我评价报告的 独立意见、关于公司2016 年度募集资金存放和使用情况的专项报告的独立意见、 关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明独立意见、关于公 司2016 年度资金占用和对外担保情况的独立意见、关于回购注销部分已授予但 尚未解锁的限制性股票的独立意见被公司采纳并予以公告。

2、2017 年5 月10 日，第二届董事会第二十一次临时会议上发表了《关于 公司第二届董事会第二十一次临时会议相关事项的独立意见》，包含关于<山东鲁 亿通智能电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案的独立意见、关于重大资产重组申请延期复牌的议案的独立意见被公司采纳并 予以公告。

3、2017 年7 月11 日，第二届董事会第二十二次临时会议上发表了关于公 司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立意见、调整公 司第二期制性股票激励计划授予价格的独立意见、向激励对象首次授予限制性股 票的独立意见被公司采纳并予以公告。

4、2017 年8 月28 日，第二届董事会第二十三次会议上发表了《关于第二 届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》包含关于公司 2017 年半年度控 股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见、关于公司 2017 年半年度对外担 保情况的独立意见、关于公司 2017 年半年度募集资金存放于使用情况的独立意 见、关于公司会计政策变更的独立意见被公司采纳并予以公告。

上述意见具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。除上述事项 外，公司无其他需本独立董事发表意见的重大事项。

三、任职董事会各专门委员会的履职情况

本人担任董事会审计委员会委员期间，严格按照《公司章程》、《董事会审计 委员会议事规则》等相关规定，积极对公司内部审计部门工作和审计质量进行沟 通和指导，审查公司内控制度建设及完善情况并提出合理化建议，审议了公司定 期报告，切实履行了独立董事职责，发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。

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本人担任董事会薪酬与考核委员会委员期间，严格按照《公司章程》、《董事 会薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的要求履行职责，主持了薪酬与考核 委员会的日常工作，对董事、监事及高级管理人员的薪酬进行审核，监督公司薪 酬制度的执行情况。

本人担任提名委员会委员期间，严格按照《公司章程》、《董事会提名委员会 议事规则》等相关制度的要求履行职责，积极参与提名委员会的日常工作，审核 被提名董事、高管候选人的任职资格和条件，对公司持续快速的发展和核心团队 的建设产生了积极作用。

四、在公司进行现场工作的情况

报告期内，本人利用参加公司董事会等相关会议期间对公司现场进行了多次 现场考察，重点了解公司的生产经营、幕投项目建设情况、内部管理和内部控制 制度建设及执行情况以及财务、董事会决议执行情况以及财务状况等方面；时刻 关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道， 及时关注公司的信息披露情况，获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运 行动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）有效履行独立董事职责。认真审阅公司董事会审议决策事项的相关材 料，并听取有关汇报，独立、客观审慎地行使表决权，为公司经营、管理和内部 控制等方面提供意见和建议，切实维护公司和股东的合法权益。

（二）学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到公司法人治理结构和保 护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保护公司和社会公众 股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力

（三）持续关注公司信息披露工作。认真审核公司定期报告及有关重大事项， 监督公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，切实维护投资者利益。

目前公司已经建立起较为健全的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国 有关法规和证券监管部门的要求，也适应当前公司生产经营实际情况需要。

六、履行独立董事职务所做的其他工作情况

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• (一) 未有提议召开董事会情况发生；

• (二) 未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

• (三) 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人在2017年度履行职责情况的汇报，2017年度在履行独立董事职责 过程中，公司董事会、经营管理层和相关人员给予了积极的配合和支持，在此表 示衷心的感谢！2018年公司进行了董事会的换届工作，本人任期结束后，本人不 再担任公司独立董事，本人衷心希望公司在董事会的领导下，继续稳健经营、规 范运作，以树立自律、规范、诚信的上市公司形象。

独立董事：

柳喜军

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