Sunfly Intelligent Technology Co., LTD — Board/Management Information 2019

Mar 11, 2019

2018 年度独立董事述职报告

杨庆理

本人自2018 年2 月26 日担任山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称 “公司”）第三届董事会独立董事一职，作为的独立董事，在任职期间严格按照 《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东 权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关法律、 法规、规范性文件的规定和要求，在2018 年度工作中，勤勉尽责、忠实独立的 履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相 关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，积极维护 了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2018 年度履职 情况汇报如下：

一、参加会议及表决情况

1、出席董事会会议情况

2018年度，本人任职期内公司共召开了6次董事会会议，本人应出席6次，实 际出席5次,本人因身体原因未出席1次。本人在职期间认真履行了董事勤勉尽责 的义务，根据相关法律法规和制度的规定，对公司相关事项发表了独立意见，秉 持客观独立的原则以及对全体股东尤其是中小股东诚信负责的态度对会议议案 认真审议，并与公司经营管理层保持充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人 认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均 履行了相关审批程序，合法有效，因此本人对2018年度提交董事会审议的各项议 案均没有提出异议。

2、出席股东大会会议情况

2018年任职期间，公司共召开了3次股东大会，本人应出席3次会议，实际出 席3次。

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二、2018 年度发表独立董事意见情况

根据《公司章程》、《独立董事制度》以及其他法律、法规的有关规定，2017 年度，本人详细了解公司运作经验情况，与公司其他独立董事就下列事项共同发 表了独立意见：

1、2018 年2 月26 日，第三届董事会第一次临时会议上发表了《独立董事 关于公司第三届董事会第一次临时会议相关事项的独立意见》，包含关于聘任公 司高级管理人员的独立意见、关于聘任董事会秘书的独立意见被公司采纳并予以 公告。

2、2018 年4 月25 日，第三届董事会第二次会议上发表了《独立董事关于 续聘审计机构的事前审核独立意见》、《独立董事关于第三届董事会第二次会议相 关事项的独立意见》，包含关于公司2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案的独立意见、关于公司2018 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的独立意见、 关于公司聘任公司总裁的独立意见、关于公司2017 年度内部控制自我评价报告 的独立意见、关于公司2017 年度募集资金存放和使用情况的专项报告的独立意 见、关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明独立意见、关 于公司2017 年度资金占用和对外担保情况的独立意见、关于回购注销部分已授 予但尚未解锁的限制性股票的独立意见、关于向激励对象授予第二期限制性股票 激励计划预留限制性股票独立意见、为子公司申请银行授信额度提供担保事项的 独立意见、公司及全资子公司拟使用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理 事项的独立意见、关于公司《未来三年股东分红回报规划》事项的独立意见被公 司采纳并予以公告。

3、2018 年6 月28 日，第三届董事会第三次临时会议上发表了《独立董事 关于第三届董事会第三次临时会议相关事项的独立意见》包含关于因权益分派事 项调整公司回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票回购价格和回购数量 的独立意见被公司采纳并予以公告。

4、2018 年7 月16 日，第三届董事会第四次临时会议上发表了《独立董事 关于第三届董事会第四次临时会议相关事项的独立意见》包含关于公司第二期限 制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就事项的独立意见被公司采纳并予 以公告。

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5、2018 年8 月13 日，第三届董事会第五次会议上发表了《独立董事关于 第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见》包含关于公司2018 年半年度控 股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见、关于公司 2018 年半年度对外担 保情况的独立意见、关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意 见被公司采纳并予以公告。

上述意见具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。除上述事项 外，公司无其他需本独立董事发表意见的重大事项。

三、任职董事会各专门委员会的履职情况

本人担任提名委员会委员期间，严格按照《公司章程》、《董事会提名委员 会议事规则》等相关制度的要求履行职责，积极参与提名委员会的日常工作，审 核被提名董事、高管候选人的任职资格和条件，对公司持续快速的发展和核心团 队的建设产生了积极作用。

本人担任战略委员会期间，与其他委员根据公司《公司章程》、《董事会战 略委员会议事规则》之董事会战略委员会实施细则的规定，积极了解公司的经营 情况及行业发展状况，并在专业领域为公司做了很多指导性工作并提出可行性建 议。

四、在公司进行现场工作的情况

报告期内，本人利用参加公司董事会等相关会议期间对公司现场进行了多次 现场考察，重点了解公司的生产经营、募投项目建设情况、内部管理和内部控制 制度建设及执行情况以及财务、董事会决议执行情况以及财务状况等方面；时刻 关注外部环境、行业状况及市场变化对公司的影响，及时关注公司的信息披露情 况，切实履行独立董事的职责，保证公司和股东的利益。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）有效履行独立董事职责。认真审阅公司董事会审议决策事项的相关材 料，并听取有关汇报，独立、客观审慎地行使表决权，为公司经营、管理和内部 控制等方面提供意见和建议，切实维护公司和股东的合法权益。

（二）学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到公司法人治理结构和保

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护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保护公司和社会公众 股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力

• （三）持续关注公司信息披露工作。认真审核公司定期报告及有关重大事项，

• 监督公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，切实维护投资者利益。

目前公司已经建立起较为健全的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国 有关法规和证券监管部门的要求，也适应当前公司生产经营实际情况需要。

六、履行独立董事职务所做的其他工作情况

• (一) 未有提议召开董事会情况发生；

• (二) 未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

• (三) 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人在2018年度履行职责情况的汇报，2018年度在履行独立董事职责 过程中，公司董事会、经营管理层和相关人员给予了积极的配合和支持，在此表 示衷心的感谢！

特此报告。

独立董事：杨庆理

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