Sunfly Intelligent Technology Co., LTD — Audit Report / Information 2017

Jan 25, 2018

国信证券股份有限公司

关于山东鲁亿通智能电气股份有限公司 2017 年度

定期现场检查报告

深圳证券交易所：

山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“鲁亿通”或“公司”）首次 公开发行股票已于 2015 年 2 月 17 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易（以下简 称“本次发行”）。本次发行 2,200 万股股票，实际募集资金净额 19,023 万元， 并已存入公司募集资金专用账户中。国信证券股份有限公司（以下简称“保荐人” 或“我公司”）作为本次发行的保荐人，指定李震、黄俊毅担任保荐代表人，持 续督导的期间为 2015 年 2 月 17 日至 2018 年 12 月 31 日。

根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，我公司保荐代表人 及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。

本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已 向本保荐人保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、 口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部 责任。

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定期现场检查报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：鲁亿通 保荐代表人姓名：李震 联系电话：13823353219 保荐代表人姓名：黄俊毅 联系电话：15602903837 现场检查人员姓名：黄俊毅 现场检查对应期间：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日

— 现场检查时间：2018 年 1 月 13 日 1 月 14 日 一、现场检查事项 现场检查意见 不适 （一）公司治理 是 否 用

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：鲁亿通	被保荐公司简称：鲁亿通	被保荐公司简称：鲁亿通	被保荐公司简称：鲁亿通
保荐代表人姓名：李震	联系电话：13823353219
保荐代表人姓名：黄俊毅	联系电话：15602903837
现场检查人员姓名：黄俊毅
现场检查对应期间：2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
现场检查时间：2018 年1 月13 日—1 月14 日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适 用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 对公司的董事长纪法清、总经理柳云鹏、董事会秘书崔静和代财务总监闫莉等高 级管理人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的制定情 况，查阅了工商登记调档资料、公司的三会资料、总经理办公会会议资料、列席 了公司部分董事会、监事会和股东大会等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，对内审负责人进行了 访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门		√
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（中小企业板上市公司适用）				√

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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 市公司适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 板上市公司适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 创业板上市公司适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 板上市公司适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度			√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与董事长纪 法清、总经理柳云鹏、董事会秘书崔静和代财务总监闫莉等部分高级管理人员就 相关问题进行了核实。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 查阅了相关制度和有关决议，并对董事长纪法清、总经理柳云鹏、董事会秘书崔 静和代财务总监闫莉等高级管理人员进行访谈，检查了公司相关制度的执行情

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况，查阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 走访募集资金存放银行，与代财务总监闫莉就有关募集资金使用情况进行沟通， 实地走访在建项目，查阅公司有关账务情况及相关凭证、合同、协议等文件，并 与公司决议、公告等相结合进行核实确认等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 对公司的董事长纪法清、总经理柳云鹏、董事会秘书崔静和代财务总监闫莉等高 级管理人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站 上公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况，就公司2017 年3 季度业绩与去年同期相比是否出现大幅波动（超过30%）的情况进行专项核查。

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）： 对公司的董事长纪法清、总经理柳云鹏、董事会秘书崔静和代财务总监闫莉等高 级管理人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站 上公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况，就公司 2017 年 3 季度业绩与去年同期相比是否出现大幅波动（超过 30%）的情况进行专项核查。

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1.业绩是否存在大幅波动的情况			√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常			√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 检查了公司股东的承诺及执行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）： 对公司的董事长纪法清、总经理柳云鹏、董事会秘书崔静和代财务总监闫莉等高 级管理人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因			√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改	√
二、现场检查发现的问题及说明
无

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（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于山东鲁亿通智能电气股份有 限公司 2017 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

李 震 黄俊毅

国信证券股份有限公司 2018 年 1 月 25 日

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