Sumavision Technologies Co.,Ltd — Management Reports 2010

Jun 5, 2010

独立董事 2009 年度述职报告

北京数码视讯科技股份有限公司

独立董事2009 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2009 年度工作中，诚实、勤勉、独 立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格审 核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范 运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司 的审计工作及内控、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。 现就本人2009 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2009 年公司共计召开6次股东大会，10次董事会，独立董事出席董事会会议 情况如下：

情况如下：
姓名	职务	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
2009 年度董事会会议召开次数
杨金观	独立董事	10	0	0	否
刘剑波	独立董事	10	0	0	否
于向荣	独立董事	10	0	0	否
2009 年度股东大会会议召开次数
杨金观	独立董事	6	0	0	否
刘剑波	独立董事	6	0	0	否

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独立董事 2009 年度述职报告

于向荣 独立董事 6 0 0 否

本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席 会议的情况。本年度，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营 管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权， 本人认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程 序，合法有效，故对2009 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票， 无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况

2009 年度公司任期内独立董事分别对公司重大事项进行了事前认可并发表 意见，积极参与了定期报告审计工作的沟通及监督工作，发挥独立董事专业优势。 2009 年3月6日在公司第一届董事会第十二次会议上，分别对关于聘任利安达会 计师事务所有限公司为公司2009 年年度审计机构、公司2008 年度不作现金分 红、公司报告期内关联交易的事项发表了独立意见。

本人认为公司2009 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公 司两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董 事、关联股东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益 的情形。

三、专业委员会履职情况

公司第一届董事会设立了战略与投资、提名、薪酬与考核、审计四个专门委 员会，本人担任审计委员会委员与薪酬与考核委员会委员。2009 年按照《关于 董事会专门委员会实施细则》和各专门委员会工作细则的相关要求，各专业委员 会分别就公司定期报告、投资项目、首次公开发行股票等重大事项进行审议，达 成意见后向董事会提出了专业委员会意见。作为审计委员会委员与薪酬与考核委 员会委员，本人积极参加监管部门组织的培训，认真履行年报审阅和监督工作， 发挥了提名委员会与审计委员会专业水平。

四、在公司2009 年度审计中的履职情况

根据中国证监会《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》（证

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独立董事 2009 年度述职报告

监公司字〔2009〕34 号）的有关规定。2010 年 1 月 13 日，本人到公司进行 了实地调研，认真听取了公司管理层对 2009 年度经营情况和投、融资活动等重 大事项及财务状况的情况汇报，提出了各自对公司发展的意见和建议，并与公司 2009 年度审计注册会计师进行了充分的沟通，听取注册会计师介绍初审意见情 况，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了充分的沟通，忠实地履行了 独立董事职责。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法 规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整得完成信息披露 工作。

（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。根据证监会《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》，公司于成立之初便启动了公司治理专项 活动，积极组织、狠抓落实、认真自查、及时整改，通过整改活动，公司进一步 健全了法人治理结构，提高了规范运作水平。

（三）本人作为公司董事会提名委员会主任委员和审计委员会委员，2009 年 积极参加审计委员会召开的相关会议，召集并主持提名委员会会议，切实履行董 事职责，规范公司运作，健全内控。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加 深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保 护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面 的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会 公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

• （一）未有提议召开董事会情况发生；

• （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的

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独立董事 2009 年度述职报告

决策，为公司的健康发展建言献策。2010 年，将继续勤勉尽职，利用自己的专 业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参 考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈 利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

特此报告，谢谢！

独立董事： 于向荣

二○一○年 月 日

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