Sumavision Technologies Co.,Ltd — Interim / Quarterly Report 2012

Oct 23, 2012

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

2012 年第三季度报告

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人郑海涛、主管会计工作负责人孙鹏程及会计机构负责人(会计主管人员) 袁学林声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

	2012.9.30	2011.12.31	本报告期末比上年度期末增减（%）	本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元）	2,541,365,624.11	2,383,715,259.21	6.61%
归属于上市公司股东的所有者权益
	2,425,849,204.71	2,286,864,815.50	6.08%
（元）
股本（股）	336,000,000.00	224,000,000.00	50%
归属于上市公司股东的每股净资产
	7.22	10.21	-29.28%
（元/股）
	2012年1-9月		比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元）	58,661,952.12		177.31%
每股经营活动产生的现金流量净额
	0.17		151.54%
（元/股）
	2012年7-9月	比上年同期增减（%）	2012年1-9月	比上年同期增减（%）
营业总收入（元）	161,373,646.77	36.44%	362,895,360.67	15.29%
归属于上市公司股东的净利润（元）	86,395,002.98	76.7%	178,647,717.76	27.61%
基本每股收益（元/股）	0.2571	17.77%	0.5317	-14.24%
稀释每股收益（元/股）	0.2571	17.77%	0.5317	-14.24%
加权平均净资产收益率（%）	3.63%	1.41%	7.52%	1.11%
扣除非经常性损益后的加权平均净
	3.44%	1.28%	6.9%	0.8%
资产收益率（%）

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

	年初至报告期期末金
项目		说明
	额（元）
非流动资产处置损益	-82,951.15
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
	17,105,100.00

1

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	72,987.04
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	-34.18
所得税影响额	-2,434,661.37
合计	14,660,440.33	--

公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明

项目 涉及金额（元） 说明

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

报告期末股东总数（户）		11,938	11,938
前十名无限售条件流通股股东持股情况
	期末持有无限售条件股份的	股份种类及数量
股东名称
	数量	种类	数量
付屹东	9,085,497	人民币普通股	9,085,497
周春举	8,108,136	人民币普通股	8,108,136
交通银行－海富通精选证券投	6,492,795	人民币普通股	6,492,795

2

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

资基金
中国工商银行－诺安平衡证券 投资基金	6,407,032
		人民币普通股	6,407,032
中国工商银行－银河银泰理财 分红证券投资基金	5,947,218
		人民币普通股	5,947,218
中信证券－中信－中信理财2 号集合资产管理计划	5,078,910
		人民币普通股	5,078,910
银丰证券投资基金	4,110,129	人民币普通股	4,110,129
珠海清华科技园创业投资有限 公司	4,097,000
		人民币普通股	4,097,000
东方证券股份有限公司	4,092,376	人民币普通股	4,092,376
中国工商银行－诺安灵活配置 混合型证券投资基金	3,828,965
		人民币普通股	3,828,965
股东情况的说明

（三）限售股份变动情况

		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	解除限售日期
		数	数
						2013年4月30
郑海涛	41,326,202	0	20,663,101	61,989,303	首发承诺
						日
						2013年4月30
李易南	178,632	0	89,316	267,948	首发承诺
						日
						2013年4月30
李枚芳	1,226,666	0	613,333	1,839,999	首发承诺
						日
						2013年4月30
张怀雨	632,422	0	316,211	948,633	首发承诺
						日
						2013年4月30
王健摄	8,537,246	0	4,268,623	12,805,869	首发承诺
						日
北京启迪创业孵						2013年4月30
	12,794,410	0	6,397,205	19,191,615	首发承诺
化器有限公司						日
清华科技园创业						2013年4月30
	10,191,500	0	5,095,750	15,287,250	首发承诺
投资有限公司						日
深圳市中科远东
						2013年4月30
创业投资有限公	16,000,000	0	8,000,000	24,000,000	首发承诺
						日
司
彭秋和	5,232,528	1,744,176	6,760,440	10,248,792	高管股份	2011年5月4日
杨秀英	4,500,000	0	2,250,000	6,750,000	首发承诺	2011年5月4日
张刚	429,030	133,760	306,650	601,920	高管股份	2011年5月4日
张立新	49,686	0	24,843	74,529	首发承诺	2011年5月4日
王万春	164,988	48,121	99,677	216,544	高管股份	2011年5月4日
周昕	1,353,572	338,393	510,964	1,526,143	高管股份	2011年5月4日
宿玉文	441,904	110,476	165,714	497,142	高管股份	2011年5月4日
孙鹏程	22,500	5,625	8,438	25,313	高管股份	2011年5月4日
						2012年2月17
汝继刚	20,000	20,000	0	0	高管股份
						日
						2012年2月10
刘竹雨	289,966	289,966	0	0	高管股份
						日

3

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

戴益钧	0	0	3,038	3,038	高管股份	2011年5月4日
合计	103,393,277	2,690,517	55,571,278	156,274,038	--	--

三、管理层讨论与分析

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、应收账款与年初相比增加11,570万元，增长幅度为45%，主要原因是报告期内本公司在激烈的市场竞争情况下，收入规 模实现较快增长，同时对于重点客户和优质客户给予更长的信用周期；

• 2、预付账款与年初相比增加2,133万元，增长幅度为49%，主要原因是报告期内本公司所属子公司完美星空根据合同约定预 付3700万元的影视剧制作费用；

• 3、应收利息与年初相比减少1,881万元，下降幅度为72%，主要原因是本年5月公司定期存款到期，相关利息已经入账；

• 4、在建工程与年初相比增加4,552万元，增长幅度为80%，主要原因是产业园项目按照计划继续施工建设；

• 5、开发支出与年初相比增加1,293万元，增长幅度为65%，主要原因是开发项目按公司制定的计划逐步投入形成；

• 6、预收账款与年初相比增加1,281万元，增长幅度为110%，主要原因是海外销售全部采取预收款形式，海外收入规模的增 长导致预收账款增加；

• 7、应付职工薪酬与年初相比减少1,949万元，下降幅度为68%，主要原因是；期初计提的2011年度奖金在本年年初进行发放；

• 8、股本与年初相比增加11,200万元，增长幅度为50%；主要原因是公司根据董事会决议将资本公积转增股本；

• 9、销售费用同比增加1,745万元，增长幅度为38%；主要原因是本公司积极拓展市场，加大宣传力度所致；

• 10、财务费用同比减少2,261万元，下降幅度为84%；主要原因是公司定期存款集中到期结算所致；

• 11、营业外收入同比增加2,801万元，增长幅度为260%；主要原因是公司今年如期收到增值税退税所致；

• 12、公司经营活动产生的现金流入增加约15,341万元，增长额度为57%；主要原因是公司加大回款力度及如期收到增值税退 税所致；

• 13、公司经营活动产生的现金流出增加2,429万元，增长额度为12%；主要原因是：支付给职工及为职工支付的现金：公司 因人员较上年同出现较大增加导致支付的职工薪酬也出现增加；

• 14、公司投资活动产生的现金流出增加2,784万元，增长额度为63%；主要原因是：投资所支付的现金：本年度对外投资金 额较上年同期增加2,282万元；

• 15、公司筹资活动产生的净现金减少2,425万元，下降额度为43%；主要原因是：吸收投资所收到的现金：吸收外部投资较 上年同期增加894万元；分配股利、利润或偿付利息所支付的现金：本年度公司分配股利较上年减少1,530万元；

（二）业务回顾和展望

报告期内，公司延续季度环比增长的良好势头，取得不错的经营业绩，前三季度累计实现营业收入 362,895,360.67 元， 同比增长 15.29%，净利润 178,647,717.76 元，同比增长 27.61%，为实现全年经营目标奠定了较好的基础。

在确保逐步实现经营业绩目标的同时，以各子公司为平台的产业布局在也在逐步完善，为公司未来持续增长指明了方向。 软件公司方面，做精 CA、中间件等产品的同时，逐步形成了支付和 OTT 两大平台，变卖产品为服务的商业模式显现；硬 件公司方面，以平台化产品为核心，市场集成化为策略，立足广电，渗透其他行业应用，开辟第二战场；鼎点视讯进一步扩 大产品领先，市场应用抢占先机，跑马圈地，争做行业第一；完美星空较短时间内在影视行业崭露头角，稳扎稳打，以投代 练，团队规模逐渐形成，有能力进一步拓展。

随着各子公司业务蓬勃发展，公司形成集团化发展的同时，公司国际化战略提上日程，公司将抓住海外市场，尤其是北 美及俄罗斯、印度等地区巨大的市场需求机遇，充分挖掘优质的市场渠道，结合公司成熟的产品，实现海外收入质的飞跃。

公司始终秉承“创业、创新、团队”的企业精神，向优秀的企业学习，充分利用资金优势，不盲目做大规模，实现公司 高质量可持续增长。

四、重要事项

（一）公司或持股 5% 以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项

√ 适用 □ 不适用

4

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

承诺事项	承诺人	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺	——	——	——	——	——
收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺	——	——	——	——	——
资产置换时所作承诺	——	——	——	——	——
发行时所作承诺		1、公司持股5%
		以上股东郑海
		涛、深圳市中科
		远东创业投资
		有限公司、北京
		启迪创业孵化
		器有限公司承
		诺：自公司股票
		上市之日起三
		十六个月内，不
		转让或者委托
		他人管理其直
		接或间接持有
		的公司股份，也
	郑海涛、深圳市	不由公司回购
	中科远东创业	其直接或间接
	投资有限公司、	持有的公司股			截止2012年9
	北京启迪创业	份。2、公司董	2010年04月30	2010.4.30-2013.	月30日，承诺
	孵化器有限公	事、监事、高级	日	4.30	人遵守了上述
	司、宿玉文、张	管理人员宿玉			承诺。
	刚、张怀雨、王	文、张刚、张怀
	万春、周昕	雨、王万春、孙
		鹏程、周昕承
		诺：在自己或配
		偶任职期间，每
		年转让的公司
		股份不超过其
		直接或间接持
		有本公司股份
		总数的百分之
		二十五；在自己
		或配偶离职后
		半年内，不转让
		其直接或间接
		持有的本公司
		股份。
		1、为了避免未
		来可能的同业
		竞争，郑海涛先
		生及配偶李易
		南女士向本公		1、长期2、使用
		司出具了《避免
	郑海涛、李易	同业竞争的承		超募资金补充	截止2012年9
	南、北京数码视	诺函》，作出如	2010年04月30	流动资金后12	月30日，承诺
				个月内3使用
	讯科技股份有	下承诺："与公	日	、	人遵守了上述
				超募资金补充
	限公司	司的关系发生		流动资金后12	承诺。
		实质性改变之		个月内
		前，保证本人及
		本人控制的其
		他企业现在及
		将来均不从事
		与公司可能发

5

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

生同业竞争的 任何业务或投 资、合作经营、 实际控制与公 司业务相同或 相似的其他任 何企业。凡是与 公司可能产生 同业竞争的机 会，都将及时通 知并建议公司 参与。2、公司 2011 年 4 月 20 日召开的第二 届第九次董事 会会议审议通 过了《关于使用 部分其他与主 营业务相关的 营运资金永久 补充流动资金》 的议案，决定使 用部分其他与 主营业务相关 的营运资金 1 亿 元永久补充流 动资金，并按照 中国证券监督 管理委员会和 深圳证券交易 所的有关规定， 公司承诺使用 超募资金补充 流动资金后 12 个月内不进行 证券投资、委托 理财、衍生品投 资、创业投资等 高风险投资。3、 公司 2012 年 5 月 14 日召开的 第二届第二十 四次董事会会 议审议通过了 《关于使用部 分其他与主营 业务相关的营 运资金永久补 充流动资金》的 议案，决定使用 部分其他与主 营业务相关的 营运资金 2 亿元 永久补充流动 资金，并按照中 国证券监督管 理委员会和深 圳证券交易所 的有关规定，公

6

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

		司承诺使用超
		募资金补充流
		动资金后12个
		月内不进行证
		券投资、委托理
		财、衍生品投
		资、创业投资等
		高风险投资。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行	√是□否□不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题	□是□否□不适用
作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况

（二）募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	159,484.59	159,484.59	159,484.59
			说明：公司应以股东大会审议			本季度投入募集资金总额			3,440.59
报告期内变更用途的募集资金总额
			通过变更募集资金投向议案
			的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额			0
						已累计投入募集资金总额			83,551.49
累计变更用途的募集资金总额比例			0%
	是否已变									项目可行
		募集资金	调整后投		截至期末	截至期末	项目达到
承诺投资项目和超募	更项目			本报告期			预定可使	本报告期	是否达到	性是否发
		承诺投资	资总额		累计投入	投资进度		实的效
资金投向	(含部分			投入金额			用状态日	现	预计效益	生重大变
		总额	(1)		金额(2)	(%)(3)＝		益
	变更)					(2)/(1)	期			化
承诺投资项目
							2013年
数字电视条件接收系
	否	9,812.14	9,812.14	537.76	5,665.75	57.74%	12月31	1,791.2	是	否
统研发及产业化项目
							日
双向数字电视条件接							2013年
收系统研发及产业化	否	8,621.84	8,621.84	892.92	4,166.67	48.33%	12月31	56.41	是	否
项目							日
							2013年
数字电视增值业务产
	否	6,263.74	6,263.74	507.88	4,971.33	79.37%	12月31	139.12	是	否
品研发项目
							日
							2013年
市场营销与服务网络
	否	6,172.27	6,172.27	982.68	4,589.09	74.35%	12月31	0	是	否
建设项目
							日
新一代数字电视前端							2013年
系统开发及产业化项	否	8,023.07	8,023.07	506.05	7,581.67	94.5%	12月31	1,536.97	是	否
目							日

7

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

承诺投资项目小计	-	38,893.06	38,893.06	3,427.28	26,974.5	-	-	3,523.7	-	-
超募资金投向
数字电视国家工程实							2010年
验室（北京）有限公司	否	625	625	0	625	100%	06月30		是	否
投资项目							日
							2010年
星际无双文化传媒有
	否	500	500	0	500	100%	08月30		是	否
限公司
							日
							2010年
北京市博汇科技有限
	否	3,000	3,000	0	3,000	100%	12月31		是	否
公司
							日
							2010年
福建新大陆通信科技
	否	6,000	6,000	0	6,000	100%	07月31		是	否
有限公司投资项目
							日
							2013年
超光网系统研发及产
	否	20,000	20,000	3,966.05	7,524.55	37.62%	12月31		是	否
业化项目
							日
							2013年
数字电视嵌入式软件
	否	15,000	15,000	1,731.19	3,527.44	23.52%	08月31	705.79	是	否
平台研发项目
							日
							2013年
湖南爱点信息技术有
	否	1,500	1,500	650	850	56.67%	12月31		是	否
限公司
							日
							2013年
北京完美星空传媒有
	否	1,800	1,800	1,800	1,800	100%	12月31		是	否
限公司
							日
							2012年
安徽广行通信科技股
	否	250	250	250	250	100%	06月30		是	否
份有限公司
							日
							2014年
芯联达科技（北京）有
	否	500	500	500	500	100%	12月31		是	否
限公司
							日
归还银行贷款（如有）	-	2,000	2,000		2,000	100%	-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-	30,000	30,000	20,000	30,000	100%	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	81,175	81,175	28,897.23	56,576.98	-	-	705.79	-	-
合计	-	120,068.0	120,068.0	32,324.52	83,551.49	-	-	4,229.49	-	-
		6	6
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因	无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
	无
变化的情况说明
	√适用□	不适用
	公司超额募集资金共计120,591.53万元，已使用56,576.98万元。其中：
	⑴ 2010年6月4日，经第一届董事会第二十三次会议通过，投资数字电视国家工程实验室（北京）
超募资金的金额、用途	有限公司投资项目625万元，偿还银行贷款2000万元，投资福建新大陆通信科技有限公司投资
	项目6000万元；
及使用进展情况
	⑵ 2010年8月2日，经第一届董事会第二十五次会议通过，投资星际无双文化传媒有限公司500
	万元；
	⑶ 2010年11月29日，经第二届董事会第四次会议通过，投资北京市博汇科技有限公司3000万
	元；

8

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

	⑷ 2011年5月10日，经第二届第十次董事会会议通过，决定使用募集的其他与主营业务相关的
	营运资金向公司的全资子公司鼎点视讯科技有限公司增资2亿元用于建设超光网系统研发及产
	业化项目。截至2012年9月30日，公司在本项目累计支出已有7,524.55万元；
	⑸ 2011年4月20日，召经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的
	营运资金1亿元永久补充流动资金；
	⑹ 2011年5月10日，经第二届第十四次董事会会议通过，使用其他与主营业务相关的营运资金
	向全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司增资1.5亿元用于建设数字电视嵌入式软件
	平台研发项目。截至2012年9月30日，公司在本项目累计支出已有3,527.44万元；
	⑺ 2011年12月23日，经第二届第十九次董事会会议通过，使用部分募集的其他与主营业务相关
	的营运资金对湖南爱点信息技术有限公司投资1,500万元。截至2012年9月30日，公司在本
	项目累计支出已有850万元；
	⑻ 2012年2月17日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关
	的营运资金对北京完美星空传媒有限公司投资1,800万元。截至2012年9月30日，公司在本
	项目累计支出已有1800万元；
	⑼ 2012年2月17日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关
	的营运资金对安徽广行通信科技股份有限公司投资250万元。截至2012年9月30日，公司在
	本项目累计支出已有250万元；
	⑽ 2012年5月4日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的
	营运资金2亿元永久性补充流动资金；
	⑾ 2012年6月5日，经第二届董事会第二十五次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的
	营运资金对芯联达科技（北京）有限公司投资500万元。截至2012年9月30日，公司在本项
	目累计支出已有500万元；目前公司正在积极调研、论证新项目和并购项目，剩余超募资金尚
	未使用。
	√适用□不适用
	□报告期内发生□以前年度发生
	⑴ 2011年3月25日召开的第二届第八次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络
募集资金投资项目实	建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项目实施地点之一长沙变更为深圳；
施地点变更情况	⑵ 2011年8月8日召开的第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络
	建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项目实施地点之一南昌变更为武汉，由银川
	变更为西安；
	⑶ 2012年3月8日召开的第二届第二十二次董事会会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划
	的议案》，决定增加一个市场营销与服务网络建设项目实施地点，新增加的实施地点为长沙。
	□适用√不适用
募集资金投资项目实
	□报告期内发生□以前年度发生
施方式调整情况
	√适用□不适用
募集资金投资项目先	2010年8月2日召开的第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入
期投入及置换情况	募集资金投资项目的自筹资金的议案》，决定以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
	金，实际置换金额为9,015万元。
	√适用□不适用
	⑴ 2011年4月20日，经第二届董事会第九次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营
用闲置募集资金暂时
	运资金1亿元永久补充流动资金；
补充流动资金情况
	⑵ 2012年5月4日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的
	营运资金2亿元永久性补充流动资金。
项目实施出现募集资	□适用√不适用
金结余的金额及原因
	尚未使用的募集资金将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会
尚未使用的募集资金
	审议通过后及时披露；公司实际使用募集资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及
用途及去向
	时披露。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他	无
情况

9

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

（三）非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

（四）其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

（五）公司现金分红政策的制定及执行情况

根据中国证券监督管理委员会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及北京证监局下发的《关 于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》的相关要求，公司于 2012 年 8 月 9 日召开的第二届董事会第二十六次会 议审议通过了《关于修改<公司章程>》的议案，对《公司章程》关于利润分配的相关条款进行了补充完善，修正后的《公 司章程》关于利润分配政策具体内容如下：

• 1、公司的利润分配政策为：在不影响后续经营和不削弱公司的价值创造能力的基础上对股东进行持续、稳定的利润分配, 但利润分配不得超过累计可分配利润的范围。

• 2、公司利润分配政策的基本原则：

• （1）公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的母公司可供分配利润规定比例向股东分配股利；

• （2）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；（3） 公司优先采用现金分红的利润分配方式。

• 3、公司利润分配具体政策如下：

• （1）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中 期利润分配。

（2）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分 配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年母公司实现的可分配利润的 10%。公司最近三年以现金方式累计分配的利 润应不少于最近三年母公司实现的年均可分配利润的 30%。

特殊情况是指：

（1）未来十二个月内公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二 个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 20%，且超过 5000 万元 人民币；

• （2）当公司年末资产负债率超过 70%或者当年经营活动产生的现金流量净额为负数时，公司可不进行现金分红；

• （3）其他经股东大会认可的情形；

• 4、当公司经营活动现金流量连续两年为负时，不进行高比例现金分红。本款所称高比例的范围是指累计可分配利润的 50%。 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

• 5、公司发放股票股利的具体条件：

公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时， 可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。

2008-2012 年，公司连续 4 个会计年度均实施了利润分配方案，方案实施均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规 定以及股东大会决议进行，决策程序和机制完备，独立董事在利润分配方案的决策过程中发挥了应有的作用，切实维护了中 小股东的合法权益。

（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅 度变动的警示及原因说明

• 适用 √ 不适用

（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

10

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

（八）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

（九）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

1 、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□ 适用 √ 不适用

（十一）发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

五、附录

（一）财务报表

是否需要合并报表：

√ 是 □ 否 □ 不适用

如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位： 北京数码视讯科技股份有限公司

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,532,313,349.20	1,577,074,691.72
结算备付金	0.00	0.00
拆出资金	0.00	0.00
交易性金融资产	0.00	0.00
应收票据	9,623,289.60	11,236,000.00
应收账款	372,444,684.87	256,744,380.38
预付款项	65,049,384.31	43,716,865.39
应收保费	0.00	0.00
应收分保账款	0.00	0.00
应收分保合同准备金	0.00	0.00

11

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

应收利息	7,297,260.28	26,110,340.05
应收股利	0.00	0.00
其他应收款	16,446,494.81	24,378,617.80
买入返售金融资产	0.00	0.00
存货	71,439,064.78	69,971,531.59
一年内到期的非流动资产	0.00	0.00
其他流动资产	0.00	0.00
流动资产合计	2,074,613,527.85	2,009,232,426.93
非流动资产：
发放委托贷款及垫款	0.00	0.00
可供出售金融资产	0.00	0.00
持有至到期投资	0.00	0.00
长期应收款	0.00	0.00
长期股权投资	134,214,325.55	112,107,535.58
投资性房地产	9,129,617.97	9,328,448.40
固定资产	115,797,673.20	113,725,750.12
在建工程	102,763,798.37	57,239,724.69
工程物资	0.00	0.00
固定资产清理	0.00	0.00
生产性生物资产	0.00	0.00
油气资产	0.00	0.00
无形资产	63,457,414.87	54,577,666.69
开发支出	32,836,808.12	19,911,806.57
商誉	0.00	0.00
长期待摊费用	0.00	0.00
递延所得税资产	8,552,458.18	7,591,900.23
其他非流动资产	0.00	0.00
非流动资产合计	466,752,096.26	374,482,832.28
资产总计	2,541,365,624.11	2,383,715,259.21
流动负债：
短期借款	0.00	0.00
向中央银行借款	0.00	0.00
吸收存款及同业存放	0.00	0.00
拆入资金	0.00	0.00
交易性金融负债	0.00	0.00
应付票据	2,712,324.41	308,495.25
应付账款	26,439,279.33	30,170,880.58
预收款项	24,454,730.78	11,645,357.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	9,268,757.43	28,762,697.33
应交税费	18,861,351.67	5,627,018.51
应付利息	0.00	0.00

12

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

应付股利	4,095,586.28	0.00
其他应付款	2,706,883.80	1,372,228.59
应付分保账款	0.00	0.00
保险合同准备金	0.00	0.00
代理买卖证券款	0.00	0.00
代理承销证券款	0.00	0.00
一年内到期的非流动负债	0.00	0.00
其他流动负债	0.00	0.00
流动负债合计	88,538,913.70	77,886,678.19
非流动负债：
长期借款	0.00	0.00
应付债券	0.00	0.00
长期应付款	0.00	0.00
专项应付款	0.00	0.00
预计负债	0.00	0.00
递延所得税负债	0.00	0.00
其他非流动负债	14,805,200.00	16,324,000.00
非流动负债合计	14,805,200.00	16,324,000.00
负债合计	103,344,113.70	94,210,678.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	336,000,000.00	224,000,000.00
资本公积	1,410,753,239.39	1,517,616,979.61
减：库存股	0.00	0.00
专项储备	0.00	0.00
盈余公积	45,395,848.03	45,395,848.03
一般风险准备	0.00	0.00
未分配利润	633,699,705.62	499,851,987.86
外币报表折算差额	411.67	0.00
归属于母公司所有者权益合计	2,425,849,204.71	2,286,864,815.50
少数股东权益	12,172,305.70	2,639,765.52
所有者权益（或股东权益）合计	2,438,021,510.41	2,289,504,581.02
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,541,365,624.11	2,383,715,259.21

法定代表人：郑海涛 主管会计工作负责人：孙鹏程 会计机构负责人：袁学林

2 、母公司资产负债表

编制单位： 北京数码视讯科技股份有限公司

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	838,258,286.99	1,069,828,077.62

13

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

交易性金融资产
应收票据	4,208,884.60	3,500,000.00
应收账款	184,482,992.11	157,085,096.01
预付款项	2,339,915.22	611,794.27
应收利息	7,297,260.28	25,172,265.75
应收股利
其他应收款	646,834,174.74	207,244,340.50
存货	60,596,352.80	62,408,015.94
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	1,744,017,866.74	1,525,849,590.09
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	653,364,738.35	564,147,535.58
投资性房地产	9,129,617.97	9,328,448.40
固定资产	103,328,437.35	104,482,205.10
在建工程	811,029.72	706,140.49
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	18,891,810.14	9,009,901.97
开发支出	504,846.40	7,008,041.10
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	6,092,790.23	5,297,866.68
其他非流动资产
非流动资产合计	792,123,270.16	699,980,139.32
资产总计	2,536,141,136.90	2,225,829,729.41
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据	2,712,324.41
应付账款	17,497,106.29	31,579,336.03
预收款项	13,154,782.80	7,430,647.93
应付职工薪酬	3,720,916.81	13,935,295.72
应交税费	5,527,160.56	2,674,462.70
应付利息
应付股利	4,095,586.28
其他应付款	330,579,225.89	26,946,384.02
一年内到期的非流动负债

14

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

其他流动负债
流动负债合计	377,287,103.04	82,566,126.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	8,115,000.00	6,520,000.00
非流动负债合计	8,115,000.00	6,520,000.00
负债合计	385,402,103.04	89,086,126.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	336,000,000.00	224,000,000.00
资本公积	1,407,342,069.17	1,517,616,979.61
减：库存股
专项储备
盈余公积	45,395,848.03	45,395,848.03
一般风险准备
未分配利润	362,001,116.66	349,730,775.37
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计	2,150,739,033.86	2,136,743,603.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,536,141,136.90	2,225,829,729.41

法定代表人：郑海涛 主管会计工作负责人：孙鹏程 会计机构负责人：袁学林

3 、合并本报告期利润表

编制单位： 北京数码视讯科技股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	161,373,646.77	118,270,198.01
其中：营业收入	161,373,646.77	118,270,198.01
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	84,235,152.45	70,226,410.61
其中：营业成本	30,356,656.67	34,156,564.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额

15

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	2,197,094.40	1,466,855.41
销售费用	27,839,942.34	13,479,004.42
管理费用	35,483,868.12	27,578,722.56
财务费用	-15,556,127.23	-9,831,859.98
资产减值损失	3,913,718.15	3,377,123.70
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	-178,652.10
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	76,959,842.22	48,043,787.40
加 ：营业外收入	18,061,745.70	2,604,566.78
减 ：营业外支出	56,466.32	-343.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	94,965,121.60	50,648,697.18
减：所得税费用	7,633,342.95	1,102,186.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	87,331,778.65	49,546,510.23
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润	86,395,002.98	48,894,068.41
少数股东损益	936,775.67	652,441.82
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.2571	0.2183
（二）稀释每股收益	0.2571	0.2183
七、其他综合收益
八、综合收益总额	87,331,778.65	49,546,510.23
归属于母公司所有者的综合收益总
	86,395,002.98	48,894,068.41
额
归属于少数股东的综合收益总额	936,775.67	652,441.82

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。

法定代表人：郑海涛 主管会计工作负责人：孙鹏程 会计机构负责人：袁学林

4 、母公司本报告期利润表

编制单位： 北京数码视讯科技股份有限公司

单位： 元

项目 本期金额 上期金额

16

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

一、营业收入	58,941,803.89	64,531,454.46
减：营业成本	17,037,749.85	29,645,818.24
营业税金及附加	737,683.27	632,502.32
销售费用	8,058,327.90	6,636,723.54
管理费用	24,083,214.04	15,783,632.36
财务费用	-8,037,888.89	-6,268,816.15
资产减值损失	688,255.43	1,049,225.24
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-178,652.10
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	16,195,810.19	17,052,368.91
加：营业外收入	6,244,146.59	1,504,906.14
减：营业外支出	56,466.32
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	22,383,490.46	18,557,275.05
减：所得税费用	2,312,560.46	1,102,186.95
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	20,070,930.00	17,455,088.10
五、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额	20,070,930.00	17,455,088.10

法定代表人：郑海涛 主管会计工作负责人：孙鹏程 会计机构负责人：袁学林

5 、合并年初到报告期末利润表

编制单位： 北京数码视讯科技股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	362,895,360.67	314,768,442.18
其中：营业收入	362,895,360.67	314,768,442.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	205,275,605.84	175,372,477.12
其中：营业成本	85,467,657.70	70,181,934.70
利息支出
手续费及佣金支出
退保金

17

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	4,681,396.61	3,928,289.78
销售费用	63,481,438.95	46,035,721.97
管理费用	92,069,956.06	72,376,430.58
财务费用	-49,490,058.26	-26,875,739.39
资产减值损失	9,065,214.78	9,725,839.48
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	-541,050.03	210,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	157,078,704.80	139,605,965.06
加 ：营业外收入	38,768,091.13	10,759,080.07
减 ：营业外支出	158,250.27	1,438.45
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	195,688,545.66	150,363,606.68
减：所得税费用	15,942,731.14	9,671,876.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	179,745,814.52	140,691,730.15
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润	178,647,717.76	139,995,947.31
少数股东损益	1,098,096.76	695,782.84
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.5317	0.62
（二）稀释每股收益	0.5317	0.62
七、其他综合收益
八、综合收益总额	179,745,814.52	140,691,730.15
归属于母公司所有者的综合收益总
	178,647,717.76	139,995,947.31
额
归属于少数股东的综合收益总额	1,098,096.76	695,782.84

年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。

法定代表人：郑海涛 主管会计工作负责人：孙鹏程 会计机构负责人：袁学林

6 、母公司年初到报告期末利润表

编制单位： 北京数码视讯科技股份有限公司

18

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	152,543,934.64	181,867,444.45
减：营业成本	46,635,101.46	57,168,827.57
营业税金及附加	1,974,181.59	1,941,004.02
销售费用	28,431,909.90	27,021,194.51
管理费用	56,654,035.79	38,687,075.30
财务费用	-32,356,380.42	-21,582,288.00
资产减值损失	4,380,930.37	4,809,428.47
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-541,050.03	210,000.00
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	46,283,105.92	74,032,202.58
加：营业外收入	16,609,393.28	8,282,595.99
减：营业外支出	96,194.41
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	62,796,304.79	82,314,798.57
减：所得税费用	5,725,963.50	9,671,876.53
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	57,070,341.29	72,642,922.04
五、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额	57,070,341.29	72,642,922.04

法定代表人：郑海涛 主管会计工作负责人：孙鹏程 会计机构负责人：袁学林

7 、合并年初到报告期末现金流量表

编制单位： 北京数码视讯科技股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	296,283,654.45	226,027,876.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额

19

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	22,756,620.65	4,081,847.89
收到其他与经营活动有关的现金	101,886,155.08	37,402,788.53
经营活动现金流入小计	420,926,430.18	267,512,512.71
购买商品、接受劳务支付的现金	128,561,870.96	133,941,605.27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	108,132,224.88	80,482,527.85
支付的各项税费	54,481,406.32	53,041,757.78
支付其他与经营活动有关的现金	71,088,975.90	75,926,391.37
经营活动现金流出小计	362,264,478.06	343,392,282.27
经营活动产生的现金流量净额	58,661,952.12	-75,879,769.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金	172,160.00	704,780.00
处置固定资产、无形资产和其他长
	6,578.90	4,724.80
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	178,738.90	709,504.80
购建固定资产、无形资产和其他长
	49,001,651.09	43,911,826.74
期资产支付的现金
投资支付的现金	22,820,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		105,054.50
投资活动现金流出小计	71,821,651.09	44,016,881.24
投资活动产生的现金流量净额	-71,642,912.19	-43,307,376.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	8,940,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	8,940,000.00	0.00

20

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
	40,704,413.72	56,000,000.00
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	184,733.91	203,176.40
筹资活动现金流出小计	40,889,147.63	56,203,176.40
筹资活动产生的现金流量净额	-31,949,147.63	-56,203,176.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
	168,765.18	-406,232.99
响
五、现金及现金等价物净增加额	-44,761,342.52	-175,796,555.39
加：期初现金及现金等价物余额	1,577,074,691.72	1,740,488,913.84
六、期末现金及现金等价物余额	1,532,313,349.20	1,564,692,358.45

法定代表人：郑海涛 主管会计工作负责人：孙鹏程 会计机构负责人：袁学林

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

编制单位： 北京数码视讯科技股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	127,778,780.88	144,616,737.72
收到的税费返还	5,724,095.80	2,716,867.51
收到其他与经营活动有关的现金	442,464,703.82	254,562,338.81
经营活动现金流入小计	575,967,580.50	401,895,944.04
购买商品、接受劳务支付的现金	42,206,502.32	108,754,246.95
支付给职工以及为职工支付的现金	56,171,690.64	42,581,124.33
支付的各项税费	22,449,801.65	29,273,345.30
支付其他与经营活动有关的现金	555,295,950.64	442,575,102.86
经营活动现金流出小计	676,123,945.25	623,183,819.44
经营活动产生的现金流量净额	-100,156,364.75	-221,287,875.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金	172,160.00	704,780.00
处置固定资产、无形资产和其他长
	6,578.90	4,724.80
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	178,738.90	709,504.80
购建固定资产、无形资产和其他长
	954,223.59	3,881,194.20
期资产支付的现金

21

北京数码视讯科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

投资支付的现金	89,880,000.00	239,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		105,054.50
投资活动现金流出小计	90,834,223.59	242,986,248.70
投资活动产生的现金流量净额	-90,655,484.69	-242,276,743.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	0.00	0.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
	40,704,413.72	56,000,000.00
现金
支付其他与筹资活动有关的现金	184,733.91	203,176.40
筹资活动现金流出小计	40,889,147.63	56,203,176.40
筹资活动产生的现金流量净额	-40,889,147.63	-56,203,176.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
	131,206.44	-405,605.06
响
五、现金及现金等价物净增加额	-231,569,790.63	-520,173,400.76
加：期初现金及现金等价物余额	1,069,828,077.62	1,588,499,567.73
六、期末现金及现金等价物余额	838,258,286.99	1,068,326,166.97

法定代表人：郑海涛 主管会计工作负责人：孙鹏程 会计机构负责人：袁学林

（二）审计报告

审计意见

审计报告正文

22