Sumavision Technologies Co.,Ltd — Governance Information 2012

Jan 12, 2012

北京数码视讯科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的“公开、公平、公正”原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市 公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的 规定》（以下简称“《内幕信息知情人登记管理制度的规定》”）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《北京数码视讯科技股份有限 公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京数码视讯科技股份有限公司 信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）的有关规定，制定 本制度。

第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长是公司内幕信息管理工作的主要责任人；董事会秘书负责公 司内幕信息知情人的登记入档事宜；公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理 制度实施情况进行监督。

证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常 办事机构，负责公司内幕信息的综合管理、登记汇总、披露及备案的日常管理工 作。

第三条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内 幕信息的保密工作。未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。涉及对外报道、传 送的各式文件等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书按规定审 核同意（附件一），方可对外报道、传送。

第四条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循《上市公司 信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关规范性文件以及公司信息披露事务管理制度、 保密政策等相关规定。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定

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第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司经营、财 务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公 开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露报刊或 指定网站上正式披露的事项。

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）经营方针和经营范围发生重大变化；

• （二）公司重大投资行为和重大的购置资产的决定；

（三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重 大影响；

（四）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括新产品 的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政府批准，产品价格、主要供货商 或客户变化，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能 产生重大影响的原材料采购价格和方式、汇率、利率发生重大变化等）；

（五）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者 总经理无法履行职责；

（六）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或者控制公司的 情况发生较大变化；

（七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破 产程序、被责令关闭；

（八）公司新增承诺事项和股东新增承诺事项；

（九）单笔或连续十二个月内涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一 期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；未达到该标准或者没有 具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要的，以及涉 及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；

（十）面临重大风险，包括：发生重大亏损或者遭受重大损失；发生重大 债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者可能依法承担重大违约责任、大 额赔偿责任；计提大额资产减值准备；公司预计出现资不抵债（一般指净资产为 负值）；重大债权到期未获清偿,主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序， 公司对相应债权未提取足额坏账准备；主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 质押；主要或者全部业务陷入停顿；公司因涉嫌违法违规被有关机关调查，或者 受到重大行政、刑事处罚；董事长或者总经理无法履行职责，董事、监事、高级 管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；深圳证券交易所或者 本公司认定的其他重大风险情况等；

（十一）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生

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重大影响；

• （十二）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形

• 成相关决议；

• （十三）董事会通过股权激励方案；

• （十四）实施利润分配和资本公积金转增股本；

• （十五）可转换公司债券涉及的重大事项；

• （十六）中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、

• 可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；

• （十七）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；

• （十八）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管

• 或者设定信托或被依法限制表决权；

• （十九）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主

• 要办公地址和联系电话等；

• （二十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

• （二十一）对外提供重大担保；

• （二十二）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负

• 债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

• （二十三）定期报告、业绩预告、业绩快报和盈利预测及其修正；

• （二十四）变更会计政策或者会计估计；

• （二十五）因前期已经披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，

• 被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

• （二十六）变更募集资金投资项目；

• （二十七）股票交易异常波动和传闻澄清；

• （二十八）中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

• 第七条 本制度所指的内幕知情人包括但不限于：

• （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

• （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司

• 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

• （三）公司控股公司及其董事、监事、高级管理人员；

• （四）因所担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

• （五）因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位和个人；

• （六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或

• 交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；

• （七）为公司进行重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产

• 评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构

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的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定等各环节的 相关单位法定代表人（负责人）和经办人；

（八）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；

（九）法律、行政法规、部门规章以及中国证监会、深圳证券交易所规定 的其他知情人员。

第三章 内幕信息知情人的登记管理

第八条 内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依法 公开披露之日 。 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照《内幕信息知情人登 记管理制度的规定》如实、完整地填写公司内幕信息知情人档案（见附件）、及 时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露 等环节的内幕信息知情人名单，以及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、 内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。

第九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的 姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及 方式，知悉的时间，保密条款。

第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各子公司的主要负 责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信 息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十一条 公司的股东、实际控制人、关联方、中介机构、交易对方等内幕 信息知情人在发生以下情形时，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案 工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及内幕信 息知情人的变更情况：

（一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项， 以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人 的档案。

（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券 服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情 人的档案。

（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影 响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但 完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公司 应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述第

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一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第十二条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管 理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为 同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送 信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按 照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原 因以及知悉内幕信息的时间。

第十三条 公司进行再融资、收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、 回购股份、股权激励、定期报告、包含高送转方案的利润分配和资本公积金转增 （每10股送红股与资本公积金转增股本合计6股以上）及出现重大投资、重大对 外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影响的其他事项及重大交易等事项， 除按照本规定第八条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项 进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划 决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录 上签名确认。公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后5 个工作日将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送北京证监局和深圳 证券交易所。

第十四条 内幕信息登记备案的流程：

（一）当内幕信息发生时，内幕信息知情人需第一时间告知公司证券部。公 司证券部应及时向董事会秘书报告，并及时告知相关知情人的各项保密事项和责 任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；

（二）公司证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情 人登记表》（见附件二）和《内幕信息知情人承诺书》（见附件三），并及时对 内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、准 确性；

（三）公司证券部核实无误并经董事会秘书批准后，按照规定向深圳证券交 易所、北京证监局进行报备。

第十五条 公司证券部应当及时更新内幕信息知情人档案信息。内幕信息知 情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。

第四章 内幕信息保密管理

第十六条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前， 应将信息知情范围控制到最小，保证其处于可控状态，无关人员不得故意打听内 幕信息。

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第十七条 内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得将 有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得将相关信息泄露给亲属、朋 友、同事或其他人；更不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得买卖公 司股票或建议他人买卖公司股票。

第十八条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生 重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传 并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事 会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向北京证监局或深圳证券交易所报告。

第十九条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未 公开信息的，应在提供之前经公司证券部备案，并确认已经与其签署保密协议并 在保密协议中明确内幕知情人员的保密义务和违约责任，并及时进行相关登记。 对控股股东、实际控制人、外部单位没有合理理由要求公司提供未公开信息的， 公司董事会应予以拒绝。

第二十条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、 并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与相 关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议，明确协议各方的权 利、义务和违约责任。

第二十一条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司，涉及到公司内幕信息时，有责任和义务第一时间告知公司证 券部。公司证券部应及时向董事会秘书报告，并及时告知相关知情人的各项保密 事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。

第二十二条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开信息的，应在 提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。

第二十三条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关 联方董事应回避表决。

第五章 责任追究

第二十四条 公司应对内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况进行定 期查询并形成书面记录，对违法违规买卖公司股票的情况进行问责，并按照监管 部门要求报告。

第二十五条 对内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人 利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并在2个 工作日内将有关情况及处理结果报送北京证监局。内幕信息知情人违反本制度， 给公司造成重大损失的、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。

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第二十六条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机 构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若 擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第六章 附则

第二十七条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情 人登记管理制度的规定》、《公司章程》以及《信息披露管理制度》的有关规定 执行。

第二十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。 第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。

北京数码视讯科技股份有限公司董事会

2012 年【1】月【12】日

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附件一：

北京数码视讯科技股份有限公司对外信息发布审批流程表

编号：	年 月 日	年 月 日	年 月 日	年 月 日	年 月 日
信息发布 部门		申请人		时间
信息名称	年 月 日
信息内容 摘要	年 月 日
信息发布 部门主管 意见	年 月 日
公司证券 部初审意 见	年 月 日
财务总监 意见	年 月 日
董事会秘 书意见	年 月 日

说明：

• 1． 为规范公司对外信息的发布，防止未公开披露的重要信息泄露，依据公司《信息披露管 理制度》相关规定，特制订本审批流程；

• 2． 本表所称“信息”是指除按照深交所要求公开披露以外的公司重要信息，包括在媒体投

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放的宣传稿、采访稿，向政府部门、协会报送的材料，公司领导在公开场合的发言材料，以 及其他会被公众知悉的公司重要信息；

• 3． 发布信息部门填写拟对外发布信息的名称及内容摘要，连同拟对外发布的文稿交公司证 券部初审；公司证券部填写初审意见后，财务总监针对文稿中涉及的财务数据进行复核并填 写审核意见；董事会秘书对拟对外发布的文稿总体审核。经董事会秘书签字确认的信息文稿 方可对外发布；

• 4．本表一式贰份，信息发布部门和公司证券部各留存一份。

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附件二：

北京数码视讯科技股份有限公司内幕信息知情人登记表

公司简称：数码视讯 股票代码：300079 内幕信息事项（注1）

序号 姓名 所在单位 /部门 职务/ 岗 位 身份证号 码 证券账户 与上市公 司关系 （注2） 知悉内幕 信息时间 知悉内幕 信息地点 知悉内幕 信息方式 （注3） 内幕信息 内容（注 4） 内幕信息 所处阶段 （注5）

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内幕信息 获取渠道 （注6） 信息公开 披露情况 登记时间 登记人 （注7）

公司简称： 公司代码： 法定代表人签名： 公司盖章：

注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一 项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别记录。

注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、 交易对手方、政府主管部门等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。

注 3：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

注 4：填报各内幕信息知情人所获信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

注 5：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、 审核、董事会决议等。

注 6：填写大股东、实际控制人或者监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会 计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出 的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体 适用的条款。

注 7：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格 中原登记人的姓名。

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附件三：

北京数码视讯科技股份有限公司内幕信息知情人承诺书

通过认真学习《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公 司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及中国证监会和证券交易所的有关 规定，作为非公开信息的知情人，现做出如下承诺：

本人已经认真学习并理解《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关 于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规以及《北 京数码视讯科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等公司规章中关于 内幕信息及知情人管理、禁止性股票交易条款的全部相关规定。

本人承诺，作为内幕信息知情人，从即日起将遵守上述相关规定，在内幕信 息（内幕信息名称： ）公开披露前，认真履行保密义务，不泄露 内幕信息，不买卖北京数码视讯科技股份有限公司股票，或者建议他人买卖北京 数码视讯科技股份有限公司股票，不进行内幕交易或配合他人操纵北京数码视讯 科技股份有限公司股票及其衍生品种交易价格。

承诺人(签名)： 承诺时间：

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