Sumavision Technologies Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2014

Apr 17, 2014

国信证券股份有限公司

关于北京数码视讯科技股份有限公司

2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为北京数码视讯科技股份 有限公司（以下简称“数码视讯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及募集资金使用 等法规和规范性文件的要求，对数码视讯2013年度募集资金存放和使用进行了核查， 具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]434 号”文核准，本公司委托主承 销商国信证券首次公开发行人民币普通股（A 股）2,800 万股（每股面值 1 元），发 行价格为每股 59.90 元，共募集资金人民币 1,677,200,000.00 元；扣除承销和保荐费 用、律师费、审计费等其他发行费用，本次募集资金净额 1,591,850,400.00 元。上述 募集资金到位情况业经利安达会计师事务所有限公司验证，并由其出具了《验资报 告》（利安达验字[2010]第 1023 号）。

按财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司做 好 2010 年年报工作的通知》的规定，对发行权益性证券过程中发生的广告费、路演 费、酒会费等费用 2,995,454.35 元调整至当期损益。调整后募集资金净额为 1,594,845,854.35 元。

（二） 2013 年度募集资金使用及结余情况

截至2013年12月31日，公司累计使用募集资金人民币114,918.70万元，其中，2013 年度公司使用募集资金人民币18,012.77万元。2013年12月31日，募集资金余额为人 民币515,056,232.51元。具体存放情况如下表所示：

==> picture [612 x 100] intentionally omitted <==

序号开户银行1华夏银行知春支行2中国建设银行股份有限公司北京中关村支行3江苏银行募集资金定期4江苏银行募集资金定期5江苏银行募集资金定期6江苏银行募集资金定期7江苏银行募集资金定期8江苏银行募集资金定期9江苏银行北京分行营业部10华夏银行北京知春支行11中国民生银行总行营业部12中国民生银行总行营业部13中国民生银行总行营业部14江苏银行北京分行营业部15江苏银行北京分行营业部16江苏银行北京分行营业部17江苏银行北京分行营业部	银行账号2013年12月31日余额（元）4049200001801900046755509,332.28110010857000530047984.033220018100013573851,774,305.563220018100013565620,709,722.223220018100013484451,774,305.563220018100013476251,774,305.563220018100013468051,774,305.563220018100013492651,774,305.5632200188000068214774,052.044049200001801900047550906,105.29010101417002848927,195,463.55010101428001040153,457,750.000101014170027460549,914.933230018100027145950,000,000.003230018100027154150,000,000.003230018100027137752,000,000.003220018800015055382,360.37	存款方式活期活期定期定期定期定期定期定期活期活期活期定期活期定期定期定期活期

二、募集资金管理情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司分别与募集 资金存放银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》。根据该协议，公司单次 或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币1,000万元，专户银行应及时 通知保荐机构，同时，经公司授权，国信证券指定的保荐代表人孙建华、魏宏林可 以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、 完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管 协议》履行状况良好。

三、 2013 年度募集资金的实际使用情况

==> picture [612 x 84] intentionally omitted <==

北京数码视讯 2013 年度募集资金使用情况对照表

北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表	北京数码视讯2013 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：北京数码视讯科技股份有限公司 会计期间：2013年 金额单位：人民币万元
募集资金总额			159,484.59		本报告期投入募集资金总额				18,012.77
报告期内变更用途的募集资金总额（募投项目结项结余资金转出补充流动资金）			1,158.76
累计变更用途的募集资金总额（募投项目结项结余资金转出补充流动资金）			1,158.76		已累计投入募集资金总额				114,918.70
累计变更用途的募集资金总额比例			0.73%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益		是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	9,812.14	9,812.14	2,412.63	8,412.52	85.74	2013年12月31日	1,721.78		是	否
双向数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	8,621.84	8,621.84	1,402.56	5,839.26	67.73	2013年12月31日	71.75		是	否
数字电视增值业务产品研发项目（已结项）	否	6,263.74	6,263.74	440.16	5,891.04	94.05	2013年6月18日	398.30		是	否
市场营销与服务网络建设项目	否	6,172.27	6,172.27	889.86	5,490.95	88.96	2013年12月31日			是	否
新一代数字电视前端系统开发及产业化项目（已结项）	否	8,023.07	8,023.07	115.17	7,855.79	97.92	2013年6月18日	458.44		是	否
承诺投资项目小计	——	38,893.06	38,893.06	5,260.38	33,489.56	——	——	2,650.27		——	——
超募资金投向
数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目	否	625.00	625.00	-	625.00	100.00	2010年6月30日	-		是	否
北京数码视讯投资管理有限公司（原名为星际无双文化传媒有限公司）	否	500.00	500.00	-	500.00	100.00	2010年8月30日	-		是	否
北京市博汇科技有限公司	否	3,000.00	3,000.00	-	3,000.00	100.00	2010年12月31日	-		是	否
福建新大陆通信科技有限公司投资项目	否	6,000.00	6,000.00	-	6,000.00	100.00	2010年7月31日	1,568.82		是	否
超光网系统研发及产业化项目	否	20,000.00	20,000.00	6,342.33	15,695.82	78.48	2013年12月31日	1,667.35		是	否
数字电视嵌入式软件平台研发项目	否	15,000.00	15,000.00	5,029.99	9,068.25	60.46	2013年8月31日	219.70		是	否

==> picture [792 x 84] intentionally omitted <==

湖南爱点信息技术有限公司	否	1,500.00	1,500.00	-	850.00	56.67	2013年12月31日	-	是	否
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
完美星空传媒有限公司（原名北京完美星空传媒有限公司）	否	9,800.00	9,800.00	-	9,800.00	100.00	2012年12月31日		是	否
安徽广行通信科技股份有限公司	否	250.00	250.00	-	250.00	100.00	2012年6月30日	-	是	否
北京天空堂科技有限公司	否	1,760.00	1,760.00	-	1,760.00	100.00	2012年12月31日		否	否
芯联达科技（北京）有限公司	否	500.00	500.00	-	500.00	100.00	2012年12月31日	-	是	否
支付及金融IC卡研发及产业化项目	否	10,000.00	10,000.00	1,380.07	1,380.07	13.80%	2014年12月31日	867.57	是	否
归还银行贷款（如有）	——	2,000.00	2,000.00	-	2,000.00	100.00	——	-	——	——
补充流动资金（如有）	——	49,656.53	49,656.53	-	30,000.00	60.42	——	-	——	——
超募资金投向小计	——	120,591.53	120,591.53	12,752.39	81,429.14	——	——	4,323.44	——	——
合 计	——	159,484.59	159,484.59	18,012.77	114,918.70	——	——	6,973.71	——	——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	被投资企业的几款游戏未达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	公司超额募集资金共计120,591.53万元，已使用81,429.14万元。其中：
	（1）2010 年6 月4 日，经第一届董事会第二十三次会议通过，投资数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目625万元，偿还银行贷款2000 万元，投资福建新大陆通信科技有限公司投资项目6000 万元；
	（2）2010年8月2日，经第一届董事会第二十五次会议通过，投资北京数码视讯投资管理有限公司500万元；
	（3）2010年11月29日，经第二届董事会第四次会议通过，投资北京市博汇科技有限公司3000万元；
	（4）2011年5月10日，经第二届第十次董事会会议通过，决定使用募集的其他与主营业务相关的营运资金向公司的全资子公司鼎点视讯科技有限公司增资2亿元用于建设超光网系统研发及产业化项目。截至2013年12月31日，公司在本项目累计支出已有15,695.82 万元；
	（5）2011年4月20日，经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1亿元永久补充流动资金；
	（6）2011年5月10日，经第二届第十四次董事会会议通过，使用其他与主营业务相关的营运资金向全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司增资1.5亿元用于建设数字电视嵌入式软件平台研发项目。截至2013年12月31日，公司在本项目累计

==> picture [792 x 84] intentionally omitted <==

	支出已有9,068.25万元；
	（7）2011年12月23日，经第二届第十九次董事会会议通过，使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金对湖南爱点信息技术有限公司投资1,500 万元。截至2013 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有850 万元；
	（8）2012年2月17日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对完美星空传媒有限公司投资1,800 万元。截至2013 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有1,800 万元；
	（9）2012年2月17日，经第二届董事会第二十一次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对安徽广行通信科技股份有限公司投资250 万元。截至2012 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有250 万元；
	（10）2012年5月4日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金2亿元永久性补充流动资金；
	（11）2012年6月5日，经第二届董事会第二十五次会议通过，关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金对芯联达科技（北京）有限公司投资500 万元。截至2012 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有500 万元；
	（12）2012年9月12日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于与甘肃广播电视网络产业园科技有限公司共同投资设立甘肃鼎点广视科技公司的议案》，由全资子公司鼎点视讯科技有限公司出资670 万元与甘肃广播电视网络产业园科技有限公司（以下简称“甘肃广电产业园”）共同投资成立甘肃鼎点广视科技公司.
	（13）2012 年10 月22 日,审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金8000 万元增资北京完美星空传媒有限公司》的议案；截至2013 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有8,000 万元；
	（14）2012 年11 月19 日，审议通过了《关于使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金1,760 万元投资北京天空堂科技有限公司的议案》；截至2013 年12 月31 日，公司在本项目累计支出已有1,760 万元；
	（15）2012 年12 月12 日,审议通过了《关于使用募集的其他与主营业务相关的营运资金建设支付及金融IC 卡研发及产业化项目的议案》；同意用上市募集的其他与主营业务相关的资金10,000万建设支付及金融IC卡研发及产业化项目。截至2013年12月31 日，公司在本项目累计支出已有1,380.07 万元；
	（16）2013 年8 月20 日，经第二届董事会第三十五次会议审议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金19,656.53万元永久性补充流动资金；
募集资金投资项目实施地点变更情况	⑴2011年3月25日召开的第二届第八次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项目实施地点之一长沙变更为深圳；⑵2011年8月8日召开的第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的议案》，决定将原募投项目实施地点之一南昌变更为武汉，由银川变更为西安；⑶2012年3月8日召开的第二届第二十二次董事会会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，决定增加一个市场营销与服务网络建设项目实施地点，新增加的实施地点为长沙。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2010年8月2日召开的第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，决定以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，实际置换金额为9,015万元。

==> picture [792 x 84] intentionally omitted <==

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	⑴2011年4月20日，经第二届董事会第九次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1亿元永久补充流动资金；⑵2012年5月4日，经第二届董事会第二十四次会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金2亿元永久性补充流动资金。⑶2013年8月20日，经第二届董事会第三十五次会议审议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金19,656.53万元永久性补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	截止2013年6月18日，“数字电视增值业务产品研发项目”，“新一代数字电视前端系统开发及产业化项目”已建设完成，达到预计可使用状态,节余募集资金1,158.76万元。2013年6月26日召开的第二届董事会第三十四次会议审议通过，将此节余募集资金1,158.76 万元永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无。

==> picture [792 x 84] intentionally omitted <==

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司2013年不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

北京兴华会计师事务所有限责任公司对北京数码视讯科技股份有限公司2013年 度募集资金使用情况的专项报告进行了鉴证，并出具了《北京数码视讯科技股份有 限公司2013年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》，发表意见为：《2013年度 募集资金使用情况的专项报告》的编制符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》及《深圳证券交易 所创业板上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情 况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2013年12月31 日前募集资金的使用情况。

七、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：2013年度，公司能够执行募集资金专户存储制度、三方 监管协议，关于募集资金的相关信息能够及时披露，不存在违反《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》的情况。

==> picture [612 x 84] intentionally omitted <==

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京数码视讯科技股份有限公 司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页】

保荐代表人：

孙建华 魏宏林

国信证券股份有限公司

==> picture [612 x 84] intentionally omitted <==

年 月 日