Sumavision Technologies Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2012

Mar 30, 2012

北京数码视讯科技股份有限公司

2011 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关法律、法规和规范性文件，公司董事会将 2011 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

北京数码视讯科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]434 号文件核准，并经贵 所同意，由主承销商国信证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发 行相结合的方式发行人民币普通股股票 2,800 万股（每股面值 1 元），发行价为每股人民币 59.90 元，应 募集资金总额为 1,677,200,000.00 元，扣除承销费和保荐费 70,188,000.00 元（本公司已于 2007 年 12 月 11 日、 2008 年 5 月 6 日、2008 年 5 月 22 日、2008 年 9 月 26 日支付主承销商国信证券股份有限公司 500,000.00 元）后为 1,607,512,000.00 元，已于 2010 年 04 月 26 日汇入本公司在华夏银行北京知春支行 4049200001801900046755 账户。

另扣除律师费、审计费等其他发行费用 15,161,600.00 元，本公司本次募集资金净额 1,591,850,400.00 元。上述募集资金到位情况业经利安达会计师事务所有限公司验证，并由其出具了《验资报告》（利安达 验字[2010]第 1023 号）。

按财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司做好 2010 年年报工作的 通知》的规定，对发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、酒会费等费用 2,995,454.35 元调整至当期 损益。调整后募集资金净额为 1,594,845,854.35 元。

（二）报告期末募集资金存放情况

公司实际收到募集资金为 1,607,512,000.00 元(其中包含前期先行垫付发行费用等 12,666,145.65 元)。截 止到 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入金额为 512,269,765.07 元，其中用自有资金先行垫付 募集资金项目款 90,150,000.00 元。另募集资金账户发生手续费支出 25,439.14 元，利息收入为 10,765,587.10 元。截止到 2010 年 12 月 31 日募集资金账户余额为 1,093,316,237.24 元。

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存放情况如下：单位：元

银行名称	截止2011 年12 月31 日余额
华夏银行北京知春支行募集资金账户余额合计	100,172,392.66
其中： （1）募集资金活期	172,392.66
（2）人民币定期户（二年）	100,000,000.00
北京银行科技园支行募集资金账户余额合计	400,000,000.00
其中：人民币定期户（二年）	400,000,000.00
中国建设银行中关村支行募集资金账户余额合计	100,000,298.47
其中：募集资金活期	298.47
人民币定期户（二年）	100,000,000.00
江苏银行北京分行募集资金账户余额合计	300,000,000.00
其中：人民币定期户（一年）	300,000,000.00
华夏银行知春支行（软件公司）募集资金账户余额合计	122,130.87
其中：募集资金监管账户活期	122,130.87
民生银行（鼎点公司）募集资金账户余额合计	193,021,415.24
其中：募集资金监管账户活期	2,866,415.24
人民币定期户（三个月）	20,155,000.00
人民币定期户（六个月）	20,000,000.00
人民币定期户（一年）	150,000,000.00
合计	1,093,316,237.24

二、募集资金的管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金 管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司分别与华夏银行北京知春支行、北京银 行科技园支行、中国建设银行中关村支行、江苏银行北京分行、民生银行（上述银行统称 “ 开户银行 ” ） 及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称 “ 国信证券 ” ）签署《募集资金三方监管协议》。三方监管 协议与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 三、 本年度募集资金的实际使用情况

本公司2011年度募集资金使用情况详见附件《募集资金使用情况表》

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• 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司没有发生变更募集资金使用的情况。

• 五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，在募集资金存放、使用、管理 及披露中，本公司不存在违规情形。

北京数码视讯科技股份有限公司

董事会

2012 年3 月28 日

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募集资金总额	募集资金总额		159,484.59	159,484.59							27,317.03
					本报告期投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00								51,226.98
					已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
										是否	项目可行
	是否已变	募集资金			截至期末累	截至期末投			本报告期
			调整后投资	本报告期投			项目达到预定可			达到	性是否发
承诺投资项目和超募资金投向	更项目(含	承诺投资			计投入金额	资进度(%)			实现的效
			总额(1)	入金额			使用状态日期			预计	生重大变
	部分变更)	总额			(2)	(3)＝(2)/(1)			益
										效益	化
承诺投资项目
数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	9,812.14	9,812.14	2,904.12	5,127.99	52.26%	2012年4月30日		2,061.98	是	否
双向数字电视条件接收系统研发及产业化项目	否	8,621.84	8,621.84	1,741.77	3,273.75	37.97%	2012年4月30日		750.06	是	否
数字电视增值业务产品研发项目	否	6,263.74	6,263.74	1,478.99	4,463.45	71.26%	2012年4月30日		1,318.38	是	否
市场营销与服务网络建设项目	否	6,172.27	6,172.27	3,606.41	3,606.41	58.43%	2012年4月30日		-	是	否
新一代数字电视前端系统开发及产业化项目	否	8,023.07	8,023.07	2,030.98	7,075.62	88.19%	2012年4月30日		2,087.15	是	否
承诺投资项目小计	-	38,893.06	38,893.06	11,762.27	23,547.22				6,217.57
超募资金投向
数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目	否	625.00	625.00	-	625.00	100.00%	2010年6月30日		-	是	否
星际无双文化传媒有限公司	否	500.00	500.00	-	500.00	100.00%	2010年8月30日		-	是	否
北京市博汇科技有限公司	否	3,000.00	3,000.00	-	3,000.00	100.00%	2010年12月31日		-	是	否
福建新大陆通信科技有限公司投资项目	否	6,000.00	6,000.00	-	6,000.00	100.00%	2010年7月31日		-	是	否
超光网系统研发及产业化项目	否	20,000.00	20,000.00	3,558.50	3,558.50	17.79%	2013年12月31日		-	否	否
数字电视嵌入式软件平台研发项目	否	15,000.00	15,000.00	1,796.25	1,796.25	11.98%	2013年8月31日		-	否	否
湖南爱点信息技术有限公司	否	1,500.00	1,500.00	200.00	200.00	13.33%	2012年12月31日		-	否	否
归还银行贷款（如有）	-	2,000.00	2,000.00	-	2,000.00	100.00%	-		-
补充流动资金（如有）	-	10,000.00	10,000.00	10,000.00	10,000.00	100.00%			-
超募资金投向小计	-	58,625.00	58,625.00	15,554.75	27,679.75				-	-	-
合计	-	97,518.06	97,518.06	27,317.02	51,226.97				6,116.45	-	-

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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
	适用
	公司超额募集资金共计120,591.53万元，已使用27,679.75万元。其中： ①2010年6月4日，经第一届董事会第二十三次会议通过，投资数字电视国家工程实验室（北京）有限公司投资项目625 万元，偿还银行贷款2000万元，投资福建新大陆通信科技有限公司投资项目6000万元； ②2010年8月2日，经第一届董事会第二十五次会议通过，投资星际无双文化传媒有限公司500万元； ③2010年11月29日，经第二届董事会第四次会议通过，投资北京市博汇科技有限公司3000万元。 ④2011年5月10日，经第二届第十次董事会会议通过，决定使用募集的其他与主营业务相关的营运资金向公司的全资子公 司鼎点视讯科技有限公司增资2亿元用于建设超光网系统研发及产业化项目。截至2011年12月31日，公司在本项目累计 支出已有4,546万元。 ⑤2011年4月20日，召经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1亿元永久补充流 动资金。 ⑥2011年5月10日，经第二届第十四次董事会会议通过，使用其他与主营业务相关的营运资金向全资子公司北京数码视讯 软件技术发展有限公司增资1.5亿元用于建设数字电视嵌入式软件平台研发项目。截至2011年12月31日，公司在本项目累 计支出已有2,602万元。 ⑦2011年12月23日，经第二届第十九次董事会会议通过，使用部分募集的其他与主营业务相关的营运资金对湖南爱点信息 技术有限公司投资1,500万元。截至2011年12月31日，公司在本项目累计支出已有200万元。 目前公司正在积极调研、论证新项目和并购项目，剩余超募资金尚未使用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
	适用
	2011年3月25日召开的第二届第八次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的 议案》，决定将原募投项目实施地点之一长沙变更为深圳。 2011 年8 月8 日召开的第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于变更市场营销与服务网络建设募投项目部分实施地点的 议案》，决定将原募投项目实施地点之一南昌变更为武汉，由银川变更为西安。
募集资金投资项目实施地点变更情况
	公司2011 年12 月23 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于新一代数字电视前端硬件系统开发及产业化项 目实施主体及实施地点变更的议案》，决定变更公司募集资金项目之一《新一代数字电视前端硬件系统开发及产业化项目》 的实施主体，即由公司的全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司变更为由上市公司实施，该议案提交2012 年1 月9 日召开的2012 年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目实施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2010年8月2日召开的第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 金的议案》，决定以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，实际置换金额为9,015.00万元。
	适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
	2011年4月20日，经第二届第九次董事会会议通过，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金1亿元永久补充流动资

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	金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
	尚未使用的募集资金将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公 司实际使用募集资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
尚未使用的募集资金用途及去向
	2010年8月2日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了关于《增加募集资金存放专用账户》的议案，决定由公司的 全资子公司北京数码视讯软件技术发展有限公司在华夏银行股份有限公司北京知春支行开设新的募集资金专用账户，账号 为：404900001801900047550，该新设账户仅用于数字电视条件接收系统研发及产业化项目、新一代数字电视前端硬件系统 及产业化项目、数字电视增值业务产品研发项目、市场营销与服务网络建设项目、其他与主营业务相关的营运资金项目募集 资金的存储于使用，不得用作其他用途。2010年8月5日，子公司与华夏银行股份有限公司北京知春支行、国信证券签订了 三方存管协议。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

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